上海證券交易所關于發布《上海證券交易所股票上市規則（2000年修訂本）》的通知

　　《上海證券交易所股票上市規則（2000年修訂本）》已經中國證監會批準，現予發布，自2000年5月1日起施行，請遵照執行。1998年1月1日實施的《上海證券交易所股票上市規則》同時廢止。

　　上海證券交易所股票上市規則（二○○○年修訂本）

　　第一章 總則

　　1.1 為規范股票上市行為，維護證券市場秩序，保護投資者和股票發行人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國家有關法律、法規、規章及《上海證券交易所章程》，制定本規則。

　　1.2 股票及其衍生品種在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市，適用本規則的規定。

　　1.3 經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核準股票公開發行、上市的公司申請在本所上市，由本所審查同意后安排上市。

　　1.4 本所依據國家有關法律、法規和本規則及中國證監會的授權對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人及上市推薦人進行監管。

　　第二章 股票上市協議 董事、監事承諾和備案上市推薦人

　　第一節 股票上市協議

　　2.1.1 發行人在股票首次上市前應當向本所申請上市，與本所簽署股票上市協議。

　　2.1.2 股票上市協議主要包括以下內容：

　　（一）上市公司章程的內容及其制定與修訂程序符合《公司法》、有關法規和中國證監會規定的相關條款；

　　（二）上市費用及其交納方式；

　　（三）雙方的權利與義務；

　　（四）董事會秘書和董事會證券事務代表；

　　（五）定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復本所質詢的具體規定；

　　（六）股票停牌事宜；

　　（七）違約責任；

　　（八）仲裁條款；

　　（九）本所認為需要規定的其他內容。

　　2.1.3 上市公司逾期繳納上市費用，本所按日欠費金額的0.03％收取滯納金。

　　第二節 董事、監事承諾和備案

　　2.2.1 新上市公司的所有董事、監事應在股票上市后兩個月內，上市公司新任董事、監事應在股東大會通過其任命后兩個月內，分別簽署《董事聲明及承諾書》、《監事聲明及承諾書》并送達本所。

　　董事、監事簽署該文件時必須由一名有證券從業資格的律師向董事、監事解釋《董事聲明及承諾書》、《監事聲明及承諾書》的內容，董事、監事在充分理解后簽字，并由律師見證。

　　2.2.2 董事應在《董事聲明及承諾書》中就以下事項作出承諾：

　　（一）遵守國家有關法律法規，履行誠信勤勉義務；

　　（二）遵守公司章程；

　　（三）遵守本規則，接受本所監管；

　　（四）本所認為應當由董事承諾的其他事項；

　　監事除應當在《監事聲明及承諾書》中承諾上述事項外，還須承諾促使上市公司董事遵守承諾。

　　董事、監事應當在《董事聲明及承諾書》、《監事聲明及承諾書》中就以下事項作出聲明：

　　（一）持有所在公司股票的情況；

　　（二）違反法律、法規受到查處的情況；

　　（三）參加證券業務培訓的情況；

　　（四）其他任職情況；

　　（五）擁有其他國家或地區的國籍、長期居留權的情況；

　　（六）本所認為應當說明的其他情況。

　　2.2.3 

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