合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法

　　主席：周小川

　　行長(zhǎng)：戴相龍

　　二○○二年十一月五日

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資行為，促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條、本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者），是指符合本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　第三條、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

　　第四條、合格投資者必須遵守中國(guó)的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。

　　第五條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局依法對(duì)合格投資者在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的證券投資活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第二章、資格條件和審批程序

　　第六條、申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

　　（二）申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；

　　（三）申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近三年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

　　（四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條、前條所指的資產(chǎn)規(guī)模等條件是：

　　基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)達(dá)五年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于一百億美元；

　　保險(xiǎn)公司：經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)三十年以上，實(shí)收資本不少于十億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；

　　證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)達(dá)三十年以上，實(shí)收資本不少于十億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；

　　商業(yè)銀行：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名前一百名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展情況，可以調(diào)整上述資產(chǎn)規(guī)模等條件。

　　第八條、申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送下列文件：

　　（一）申請(qǐng)書(shū)（包括申

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