歐盟習慣法中的比例原則 — 德國法的貢獻 論文

[內容提要]: 比例原則源于正義的請求，它在保護與平衡的意義上對個人利益與公共利益仔細進行斟酌，以得到較為合理的結果，防止過分的與錯誤的立法與行政決定,尤其是要具體斟酌立法與行政決定與公民在利益沖突狀況下的失衡度。它與傳統法學相反， 更接近于經濟學“基準點分析法”，即效率與均衡。本文從比例原則的淵源、適用與在澳門的借鑒作了探討。

[關鍵詞]: 歐盟不成文法、比例原則、德國法、借鑒、澳門法

公共當局只有為了各種公眾利益而采取措施時才能對公民規定義務，此種義務應為目標之實現所必需，如果規定的義務與預期的目標明顯不合比例，則有關措施必須取消。根據這原則，為一定目的而采取的措施理應帶來目標的實現，同時，此類措施對某些人造成的影響與損害不得與公眾的得益不成比例。70年代中期，共同體為緩和奶粉生產過剩的矛盾，制定了一項計劃，規定在生產飼料時必須加入脫脂奶粉代替原來用以保證飼料蛋白質含量所使用的大豆。但奶粉的成本比大豆高出三倍，如此必然給飼料生產者造成損害。對此，共同體法院在1976年第116號案件中，判定有關此項計劃的法規無效，理由之一就是違反了比例原則。因為強制購買脫脂奶粉并非是減少生產過剩的必不可少的辦法，同時也不能以損害飼料生產者利益的手段達到這一目的，通過這一判例，德國的比例原則遂成為歐洲共同體法的不成文法的一部份。

一、比例原則的淵源

比例原則源于正義的請求，它在保護與平衡的意義上對個人利益與公共利益仔細進行斟酌，以得到較為合理的結果，防止過分的與錯誤的立法與行政決定,尤其是要具體斟酌國家與公民在利益沖突狀況下的失衡度。對比例原則最深入的闡述首推德國法學家魯伯萊西特克勞斯 與彼得﹒萊爾歇 的研究， 其次是眾多的德國判例也涉及其內涵。

那幺比例原則的內涵具體有哪些要點呢？

1．符合憲法（Verfassungslegitimitaet）

比例原則的基本前提是：一項法律文件對公民利益范圍的觸動，不但在目的上，而且在實現目的的手段上均要符合憲法。

2．有效性要求（Geeignetheitsgebot）

有效性要求指此法律文件對公民利益范圍進行必要干涉時所使用的手段是有效的。比如有一工廠的廢氣對環境不利，法規規定用編織過濾網來阻止工廠排出的廢氣是與有效性要求背道而馳的。

3．必要性原則：（Erforderlichkeitsprinzip）

此原則要求立法者在同樣可以實現符合憲法的目標的眾多法律文件中，必需使用對公民利益損害最小的法規來實現國家所追求的目標。比如，在企業能通過改進機器的方法來排除污染氣體時，行政當局不容許責令一家施放污染氣體的企業搬遷。

4．狹義上的比例原則（Grundsatz der Verhaeltnismaessigkeit i.e.S.）

即使是上述提到的對公民利益影響最小的法律文件，其法律文件所追求的目標的價值也不能明顯高于此法律文件對公民的基本權利中的保護物所造成的損害的價值。

比例原則在符合憲法的前提下，先考察手段（法律文件也可視為一種手段） 的有效性，再選擇對公民利益最小的手段來實現同樣可以達到的目標。最后還必須進行利益上的總體斟酌。考察此手段實現的目標價值是否過份高于因實現此目標所使用的手段對公民的人身財產等基本權利的損害價值。比例原則一般可分為狹義與廣義之分，狹義的僅指上述提到的第四點，廣義是指上述所有要點的總和。

本文作者認為，上述原則的某些思想最早源于雅典的梭倫（Solon 640---561 v. Chr.）。 雅典的立法者梭倫早已對限度與過度的思想給予高度的重視，其哲學思想的要點是用一極短的語句來表示的，即：“別太過份”。他將正義作為目的，將限度作為社會秩序的界線，使其成為以后立法者

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