在美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)仲裁證券爭(zhēng)議

　　美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)AAA）有著不同的仲裁規(guī)則，例如商業(yè)仲裁規(guī)則、證券仲裁規(guī)則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁規(guī)則等。它們分別適用于審理不同性質(zhì)的爭(zhēng)議。證券仲裁規(guī)則是其中很成功的規(guī)則之一。1986年美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)開(kāi)始施行新的證券仲裁規(guī)則。新規(guī)則除進(jìn)一步簡(jiǎn)化了仲裁程序，并力求保持和其它規(guī)則相一致外，它的突出特點(diǎn)是非常符合證券爭(zhēng)議的特別需要。那么，如何在AAA仲裁證券爭(zhēng)議呢？

　　（一）美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)證券仲裁程序及特點(diǎn)

　　1、仲裁協(xié)議

　　仲裁是自愿的，所以各方必須首先同意仲裁。美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款為：“任何因本合同或與本合同有關(guān)的、或因違反本合同引起的爭(zhēng)議或請(qǐng)求，須根據(jù)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)證券仲裁規(guī)則通過(guò)仲裁解決。由仲裁員作出的裁決可由任何有管轄權(quán)的法院執(zhí)行。”這是合同各方將爭(zhēng)議提交AAA仲裁的前提。如果沒(méi)有仲裁條款，則爭(zhēng)議各方可以另行達(dá)成仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議在爭(zhēng)議發(fā)生后達(dá)成，所以其內(nèi)容將比仲裁條款更加具體。

　　2、開(kāi)始仲裁

　　爭(zhēng)議發(fā)生后，如各方不能自行解決，一方可向AAA提交“仲裁申請(qǐng)書(shū)”。該仲裁申請(qǐng)書(shū)通知另一方該方依據(jù)其權(quán)利已提出仲裁。仲裁申請(qǐng)書(shū)將提交到美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的地區(qū)辦公機(jī)構(gòu)和被申請(qǐng)方。當(dāng)然，提交仲裁申請(qǐng)的一方必須先付一定的行政管理費(fèi)用給協(xié)會(huì)。費(fèi)用的金額以爭(zhēng)議額為基礎(chǔ)計(jì)算。該費(fèi)用是不可返還的。如爭(zhēng)議金額超過(guò)50000000美元，協(xié)會(huì)會(huì)在仲裁費(fèi)用上給予優(yōu)惠。

　　提交仲裁申請(qǐng)后，案件將由AAA分給一個(gè)當(dāng)?shù)胤Q(chēng)為仲裁庭行政處的辦公機(jī)構(gòu)，并指定相應(yīng)的辦公人員，由其負(fù)責(zé)監(jiān)督案件從提起到結(jié)束的處理（類(lèi)似CIETAC的經(jīng)辦人）。行政處將在7天內(nèi)給雙方各一份仲裁申請(qǐng)收據(jù)和供雙方選擇的仲裁員名冊(cè)。雙方各有20天的時(shí)間來(lái)審閱該名冊(cè)，劃去不能接受的名字，并把名冊(cè)送回行政處。

　　雖然被申請(qǐng)人不進(jìn)行答辯被視為對(duì)申請(qǐng)人仲裁請(qǐng)求的否認(rèn)，但被申請(qǐng)人有權(quán)從行政處辦理案件起20的期限提出答辯或反請(qǐng)求。

　　3、加速程序

　　當(dāng)所有各方提出的爭(zhēng)議額除去利息和仲裁費(fèi)外少于20000美元時(shí)，爭(zhēng)議將在一個(gè)收費(fèi)僅300美元的特別加速程序下進(jìn)行。在加速程序中，以電話(huà)通知有關(guān)情況，在相當(dāng)短的時(shí)間內(nèi)（通常為10天）提送各種行政文件。行政處提供該5個(gè)仲裁員的名字和個(gè)人概況。案件由這5位仲裁員中選一人為仲裁員。加速程序的開(kāi)庭審理通常一天結(jié)束，裁決則在庭審?fù)戤吅?0天內(nèi)作出。

　　如爭(zhēng)議金額少于5000美元，則案件將視為放棄口頭審理，只進(jìn)行書(shū)面審理，除非一方對(duì)此予以反對(duì)。

　　4、有關(guān)仲裁員

　　仲裁員

　　美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁員不是協(xié)會(huì)的雇員。協(xié)會(huì)擁有55000名仲裁員。個(gè)人在申請(qǐng)作為協(xié)會(huì)仲裁員時(shí)，要經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)仲裁員名冊(cè)管理部門(mén)篩選。協(xié)會(huì)還定期對(duì)仲裁員進(jìn)行培訓(xùn)。

　　仲裁員人數(shù)

　　規(guī)則對(duì)任何一方提出爭(zhēng)議額在除利息和仲裁費(fèi)外超過(guò)20000美元的案件要求由3個(gè)仲裁員審理和決定，其它案件由獨(dú)任仲裁員審理。如爭(zhēng)議方對(duì)仲裁員人數(shù)另有約定則不受此規(guī)定限制。

　　仲裁員資格

　　在加速程序即獨(dú)任仲裁員案件中，該獨(dú)任仲裁員不能屬于證券業(yè)組織。在三人仲裁員案件中，只有1人可以是屬于證券業(yè)。在普通程序案件中，每一方將收到一份包括兩套名字的同樣名單：一套包括建議的5個(gè)屬于證券業(yè)的仲裁員，另一套包括建議的10個(gè)不屬于證券業(yè)的仲裁員。雙方對(duì)這些仲裁員給予評(píng)審，并劃去認(rèn)為不適合、不能接受的名字。協(xié)會(huì)將從未被劃去的名字中選擇三人組成仲裁庭。其中一名仲裁員從第一套證券業(yè)仲裁員中選出，另兩名從

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