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試點證券公司創新方案評審暫行辦法
第一章 總則
第一條 為做好試點證券公司創新方案的評審工作，根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）《關于推進證券業創新活動有關問題的通知》和中國證券業協會（以下簡稱協會）《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于經協會按照《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》評審通過的試點證券公司。
第三條 本辦法所稱創新方案系指試點證券公司根據現行法律、行政法規和中國證監會的有關規定，旨在開展未納入中國證監會行政許可或審批范圍的證券業務產品創新方案。
證券公司證券業務產品創新主要系指證券公司根據自身業務發展需要和行業發展趨勢變化，改進或變革現有業務或產品的創新行為，包括投資銀行業務、經紀業務、資產管理業務、金融衍生產品業務等方面的創新。
第四條 試點證券公司的創新方案應通過協會組織的專業評審后方可實施。
第二章 創新方案的基本要求
第五條 試點證券公司的創新方案應當具備新穎性或獨創性，并具有實用性。
新穎性，是指證券業務產品創新方案或做法與傳統證券業務產品相比有明顯的不同。
獨創性，是指證券業務產品創新方案或做法與傳統證券業務產品相比有突出的特點和顯著的進步。
實用性，是指創新方案能夠實施，具有相應的產品和業務管理模式，制定相應的業務管理和風險控制流程，并且能夠產生創新效果。
第六條 試點證券公司開展證券業務產品創新活動，應向協會提交下列申請材料：
�。ㄒ唬� 申請報告；
�。ǘ� 創新方案；
�。ㄈ� 創新方案有關當事人的合同或協議等法律文本；
（四） 負責創新方案運作的高級管理人員任職經驗和資格情況；
（五） 凈資本計算表；
�。� 協會要求提交的其他材料。
第七條 試點證券公司創新方案應當包括下列內容：
�。ㄒ唬� 方案說明；
（二） 可行
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