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陜西省股票管理試行辦法
第一章 總 則第一條 為了促進企業股份制改革，合理引導資金流向，保護投資人的合法權益，促進經濟發展，根據國家有關政策、法令，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于陜西省境內發行和轉讓的股票（含新股認購權證書）。
第三條 股票的發行與轉讓應遵守公開、公平、公正的原則。
第四條 股票發行與轉讓，不得有虛偽、欺詐或其他足以致他人誤信的行為。
第五條 中國人民銀行陜西省分行是陜西省證券市場的主管機關（以下簡稱主管機關）。
第二章 股 票
第六條 股票是股份有限公司（以下簡稱股份公司）依照法定程序發行的，證明股東在公司中擁有資產所有權、收益權、剩余財產分配權等權益的有價證券。
第七條 股票票面應載明以下內容：
（一）股票名稱；
�。ǘ┕久Q、注冊地；
（三）股票種類、每股面值、股數；
（四）股票的編號、股東名稱或姓名；
�。ㄎ澹┡鷾拾l行股票的機關名稱、文號及發行年份；
�。┕居¤b和法定代表人簽名；
�。ㄆ撸┕煞莸怯浱幟Q及地址；
（八）股票轉讓登記欄；
�。ň牛┢渌嘘P事項。
第八條 股票的票面格式應按規定設計，并送主管機關審查批準，經批準后，憑《股票票樣審批表》和同意發行股票的正式批文到指定廠印制。
第九條 股票均為記名股票，每股面值為人民幣一元。
第十條 股票可以依本辦法規定轉讓，并可抵押、繼承、掛失，但不得退股。轉讓必須在指定的證券機構進行。
第十一條 用外匯購買的人民幣特種股票管理辦法另行規定。
第三章 股票發行
第十二條 發行股票須經主管機關審查批準。
第十三條 申請發行股票應具備以下條件：
�。ㄒ唬┍仨毷墙浻袡鄼C關審定合格正式批準的公司；
（二）生產經營符合國家和本省的產業政策；
�。ㄈ┴攧占敖洜I業績良好；
（四）發行人或發起人沒有違法行為或損害公眾利益的記錄；
股份公司首次發行股票，法人認購股份的比例由主管機關規定，并可根據情況適當調整。
第十四條 首次申請發行股票應向主管機關提交以下正式文件：
（一）發行股票申請書；
�。ǘ┡鷾试O立公司的文件；
（三）公司章程；
�。ㄋ模┱泄烧f明書；
�。ㄎ澹┕善被I資用于固定資產投資的，應提交有權機關的批準文件； （六）新設立公司需提供經會計師事務所及注冊會計師簽證的公司發起人已認購股份的驗資證明； （七）原有企業改造為股份公司的，需提供經會計師事務所及注冊會計師簽證的資產評估報告、股權構成、驗資證明及近兩年財務報表，如涉及國有資產評估和驗資的，應有國有資產管理部門出具的確認文件；
�。ò耍┙洉嫀熓聞账白詴嫀熀炞C的未來一年公司盈利的預測文件；
�。ň牛┵Y金運用的可行性報告；
�。ㄊ┕善卑l行對象；
�。ㄊ唬┎捎梦蟹绞桨l行的，須提交與有關證券經營機
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