中信證券營業部崗位人員管理辦法

中信證券營業部崗位人員管理辦法1

　　第一章總則

　　為適應公司經紀業務發展和轉型的需要，規范營業部人員管理，提升管理水平，特制定本辦法。本辦法是適應營業部現有條件和近年發展情況而制定的，將依據業務發展情況適時調整。

　　第二章營業部崗位設置及主要職責

　　第一條營業部設營業部負責人（含總經理或主持工作的副總經理——下同）、前臺、后臺等崗位。

　　營業部前臺崗位分為前臺營銷系列崗位和前臺管理系列崗位。前臺營銷系列崗位人員包括客戶經理和證券經紀人；前臺管理系列崗位人員包括營銷總監和區域總監。客戶經理分為首席客戶經理、精英客戶經理、資深客戶經理、高級客戶經理、初級客戶經理、見習客戶經理。

　　營業部后臺設有運營總監（A模式）、服務總監（B模式）、柜臺主管（B模式）、投資顧問、業務咨詢經理、客戶開銷戶經理、資金及柜臺交易業務經理、期貨IB開戶經理、期貨IB風控經理、綜合行政人事管理經理等崗位。A、B兩種模式的選擇由營業部根據實際需要向經紀業務管理部報備后執行。

　　營業部負責人是營業部前臺、后臺管理的第一責任人，也是、前臺管理的具體執行人。

　　營業部后臺各崗位人員配置必須堅持實事求是，按需配人的原則，堅決防止并杜絕職責分工不清、人浮于事的現象，根據業務需要一崗配置多人的要向經紀業務管理部申報，獲得批準后辦理。

　　營業部前臺崗位人員配置可依據業務發展需要和前臺相關管理制度執行。

　　營業部崗位設置圖如下：

　　第二條營業部負責人崗位要求及職責

　　1、崗位要求：首先取得符合相關監管部門要求的證券公司分支機構負責人任職資格，其次精通營業部業務和管理，工作責任心強，具備良好的職業道德和敬業精神，身體健康，無不良從業記錄。

　　2、營業部負責人崗位職責：

　　1）按照公司發展規劃，制定營業部年度、月度工作計劃并組織貫徹實施；

　　2）完成公司下達的營業部年度經營指標；

　　3）積極進行營銷渠道的拓展和維護工作，包括客戶經理和證券經紀人的招聘、培訓、登記、解約工作的組織實施；

　　4）依照國家和公司的有關規定，負責營業部合規開展經營活動，保證營業部不出現重大違法違規事件；營業部負責人對證券營業部的'業務規范、安全、穩定運營負直接責任；

　　5）營業部重大、特殊事項及時上報，保證公司的指令在營業部的貫徹落實；

　　6）協調營業部前、后臺工作，遵守公司的財務、電腦、風險控制管理制度；

　　7）審定營業部前后臺人員崗位、薪酬和勞動合同的續簽，不斷調整和優化營業部人力資源配置；組織員工培訓；

　　8）加強與外部有關部門的聯系，建立良好的外部環境；

　　9）在公司授予的權限范圍內實施建議權、決定權和簽字權；

　　10）及時完成公司交辦的其它工作。

　　第三條營業部前、后臺人員崗位任職資格要求和主要職責，執行營業部前、后臺相關管理辦法相關內容。

　　第四條根據公司《合規管理暫行規定》要求，營業部應指定專人為本部門的合規督導員，具體管理營業部的合規事宜，對營業部負責人負責，并協助公司合規部開展合規管理工作。合規督導員應由營業部運營總監或柜臺主管擔任。如發生由其他人員擔任或變更合規督導員情形的，營業部應向經紀業務管理部報告，并經合規部確認。

　　第三章營業部用工及招聘

　　第五條營業部人員根據崗位和工作性質不同分別簽訂不同的用工合同：

　　1）《勞動合同書》：適用于營業部負責人、營業部助理、前臺管理系列崗位人員、前臺各級別客戶經理、后臺定崗定編人員及個別特定崗位人員；合同簽訂期限按照公司勞動合同管理辦法相關要求執行；

　　2）《勞務派遣合同》：適用于營業部從事服務、保障性工作內容的人員（例如保潔、保安等）；

　　3）《證券經紀人委托代理合同》：適用于前臺外部營銷人員即證券經紀人，在營業部尚未獲得當地監管部門批準實施證券經紀人制度實施資格之前，暫不新增此類合同。

　　4）《非全日制用工合同》：適用于個別前臺從事維護輔助工作的人員和個別特定后臺輔助人員。原則上合同期限不超過半年。具體操作實施按照營業部前、后臺相關管理制度執行。

　　第六條營業部應本著精干、高效、合理利用人力資源、嚴格控制成本的原則，根據業務發展實際需要按照規程招聘員工。

　　第七條營業部員工招聘工作應嚴格執行《中信證券營業部員工招聘工作指導辦法》，招聘標準詳見營業部前、后臺管理相關辦法。

　　第八條營業部人員的崗位聘任工作應按照公司相關規定的管理權限進行，營業部負責人、電腦、財務等崗位以外人員由營業部報經紀業務管理部審批后自行聘任（其中高級及以下級別客戶經理的聘任采取報備制），及時向經紀業務管理部、人力資源部等相關部門報備聘任結果，并注意保存完整的手續。

　　第四章營業部人員薪酬

　　第九條營業部員工實行的薪酬體系主要包括基礎崗位工資、績效工資、總經理獎勵基金、年終獎金等部分。各類崗位人員的薪酬結構如下：

　　1、營業部負責人薪酬主要由基礎崗位工資和年終獎金等組成。

　　2、營業部前臺管理系列崗位員工薪酬可分兩種模式：有績效工資的A類和無績效工資B類。執行A類薪酬模式營業部，前臺管理系列崗位薪酬包括基礎崗位工資、績效工資和總經理獎勵基金等。執行B類薪酬模式營業部，前臺管理系列崗位的薪酬包括基礎崗位工資和總經理獎勵基金等。

　　3、營業部前臺客戶經理薪酬主要由基礎崗位工資、績效工資等組成。

　　4、上述第2、3款未涵蓋的營業部其他前臺人員參照營業部前臺相關管理辦法執行。

　　5、營業部后臺員工薪酬主要由基礎崗位工資、總經理獎勵基金、年終獎金等組成。

　　第十條營業部員工基礎崗位工資體系。

　　營業部負責人及其他崗位員工基礎崗位工資分為1、2、3、4、5個等級，每個等級中又分檔，具體標準和對應崗位區間見表一：《營業部員工基礎崗位工資標準表》。

　　第十一條員工基礎崗位工資的確定和升降注：試用期工資參照公司人力資源管理的有關規定執行，后臺短期使用人員工資為對應崗位最低標準的80%。

　　1、營業部總經理確定基礎崗位工資時從5C標準起執行，營業部主持工作的副總經理確定基礎崗位工資時執行5A標準。經紀業務管理部根據營業部年終利潤完成情況及《中信證券營業部平衡計分卡》得分情況，制定營業部負責人的基礎崗位工資調整方案，報人力資源部核定，經公司領導審批后實施。

　　2、營業部前臺員工按照其績效考核結果或考核目標確定相應的基礎崗位工資，具體實施按照營業部前臺相關管理辦法執行。

　　3、營業部后臺員工在初次確定崗位工資時，原則上按照本崗位最低標準執行。

　　4、營業部柜臺員工（包括資金及柜臺交易業務經理、客戶開銷戶經理、期貨IB開戶經理、期貨IB風控經理），根據《營業部柜臺人員崗位工資考核辦法》，連續兩年考核成績達到相應要求的，其崗位工資可上浮一級；投資顧問可根據《中信證券營業部投資顧問管理辦法》及各營業部的考核細則考核定級；其他后臺員工每年可按照一定比例進行崗位基礎工資調整，由營業部參照《中信證券營業部后臺管理辦法》的規定確定調整方案，報公司經紀業務管理部和人力資源部審核批準后執行。

　　5、營業部負責人及后臺員工的基礎崗位工資調整原則上不能跨檔、跨級，應遵循逐檔、逐級調整的原則。具體操作按照《中信證券營業部考核管理管理辦法》和《中信證券營業部后臺管理辦法》執行。

　　第十二條營業部設立總經理獎勵基金，計算及發放按照《中信證券營業部考核管理辦法》執行。

　　第十三條營業部前臺員工的績效工資的計算及發放，按照營業部前臺相關管理辦法執行。

　　第十四條營業部負責人及其他員工的年終獎金的計算及發放，按照《中信證券營業部考核管理辦法》執行。

　　第五章營業部人員離職、辭退

　　第十五條營業部人員若離職或辭退，應及時向公司報文。報文時要寫明離職、辭職、退職原因及崗位信息，并附有離、辭、退職說明；按照權限經公司分管領導或經紀業務管理部領導審批后，相關人員及時辦理工作移交、辦公設備交還、系統權限撤銷等手續，并填寫《解除（終止）勞動合同書》寄到公司蓋章。各營業部要按照公司人力資源部“中信證券公司員工離職規定流程”中有關離職管理權限、辭職及辭退申報審批流程等要求辦理。

　　第六章營業部人員考核

　　第十六條營業部人員考核按照《中信證券營業部考核管理辦法》、及營業部前、后臺管理相關制度執行。

　　第七章營業部人員責任追究

　　第十七條營業部人員違反公司經紀業務管理規定，公司一經發現，將根據情節輕重，給予當事人進行如下處理：通報批評、考核扣分、經濟處理、調離崗位、勸退、降職、免職、辭退等。

　　第八章附則

　　第十八條本辦法自1月1日起執行。原下發的各項相關制度和文件，凡與本辦法相抵觸的，即行廢止。

　　第十九條本辦法未涉及方面的管理，按公司現行規定執行。

　　第二十條本辦法由經紀業務管理部負責解釋。

中信證券營業部崗位人員管理辦法2

　　第一章總則

　　第一條為了公司的規范發展，有效防范和化解金融風險，維護證券市場的安全與穩定，依據中國證券監督管理委員會頒布的《證券公司內部控制指引》、深圳證監局制定的《上市公司內部控制工作指引》等法規，特制定本制度。

　　第二條內部控制制度是公司為防范金融風險，保護資產的安全與完整，促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理方法與控制措施的總稱。

　　第二章內部控制的目標和原則

　　第三條公司內部控制的目標：

　　（一）保證經營的合法合規及公司內部規章制度的貫徹執行。

　　（二）防范經營風險和道德風險。

　　（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。

　　（四）保證公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時。

　　（五）提高公司經營效率和效果。

　　第四條公司內部控制制度的原則：

　　（一）健全性：內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。

　　（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與公司經營規模、業務范圍、風險狀況及公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。

　　（三）制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。

　　（四）獨立性：承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。

　　第三章內部控制的主要內容中信證券股份有限公司內部控制制度

　　第五條公司內部控制主要內容包括：環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制等。

　　第一節環境控制

　　第六條環境控制包括授權控制和員工素質控制兩個方面。

　　第七條授權控制的主要內容包括：

　　（一）股東大會是公司的權力機構。董事會是公司的常設決策機構，向股東大會負責。監事會是公司的`內部監督機構，負責對公司董事、經理的行為及公司財務進行監督。公司總經理由董事會聘任，對董事會負責，主持公司的經營管理工作，組織實施董事會決議。

　　（二）公司作為法人實體獨立承擔民事責任，各業務部門、各分支機構在規定的業務、財務和人事等授權范圍內行使相應的職權；各項業務和管理程序都制定了操作規程，各業務人員在授權范圍內進行工作，各項業務和管理程序遵照公司制定的各項操作規程運行；公司對授權部門和人員建立了相應的評價和反饋機制，授權期限不超過一年，對不適用的授權及時修改或取消授權。

　　第八條員工素質控制貫徹在人力資源管理體系的各個環節。公司應當制定連貫、可行的制度和操作流程，涵蓋于員工招聘、培訓、輪崗、考核、晉升、淘汰等環節。

　　在投資銀行業務方面的員工素質控制上，通過員工能力素質模型，要求相關員工必須具備七項核心能力素質和與崗位相應的專業能力素質。這些素質要求同樣適用于招聘、晉升、培訓和考核等方面。

　　經紀業務領域的員工素質控制上，應針對風險較高的崗位（如證券營業部負責人、財務主管和電腦主管等）實行總部垂直管理和定期輪換制，從人力資源管理制度上控制管理風險。同時，公司應當通過有效的員工激勵制度，鼓勵員工努力提高核心與專業素質，打造個人、團隊乃至公司的競爭優勢。

　　第二節業務控制

　　第九條業務控制包括經紀業務控制、投資銀行業務控制、自營業務控制、受托投資管理業務控制、金融創新業務控制等。中信證券股份有限公司內部控制制度

　　第十條經紀業務控制主要內容包括：

　　（一）經紀業務內部控制重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。

　　（二）統一制訂營業部業務規程、管理制度和主要業務流程。建立完善的營業部崗位責任制度，按不同崗位賦予相應的責任和職權，各崗位間相互配合、相互監督、相互制約。

　　（三）制定統一的股東帳戶和資金帳戶管理制度，妥善保管客戶的開戶資料，嚴格客戶資金的存取程序和授權審批制度。

　　（四）嚴格遵守保密原則，如實記錄證券交易情況，并妥善保存委托記錄。妥善保管客戶開戶、交易及其他資料，嚴禁非法修改客戶資料。

　　（五）實行法人集中清算制度及客戶交易結算資金集中管理制度，營業部70%的客戶保證金上劃到公司總部集中管理。

　　（六）建立證券交易的實時監控系統，對每日交易活動進行實時監控，并對異常資金流轉、異常證券轉移、異常交易及違規行為及時進行問詢，必要時要求當事人寫出書面說明。

　　第十一條投資銀行業務控制主要內容包括：

　　（一）投資銀行項目管理制度化。制定了各類投資銀行業務的業務流程、作業標準和風險控制措施，加強項目的承攬立項、盡職調查、改制輔導、文件制作、內部審核、發行上市和保薦回訪等環節的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。

　　（二）企業融資委員會負責公司的證券承銷業務，公司對承銷業務的質量控制及風險防范重點在項目立項、申報材料內核、發行方案與定價等三個方面。

　　（三）通過《立項管理辦法》，嚴格按照質量評價體系對項目進行篩選。項目小組必須先向企業融資委員會提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。是否立項由企業融資委員會立項審核會議討論決定。

　　（四）項目小組制作的申報材料，應由公司證券發行內核小組進行內核。內核工作包括內核申報、項目預審、項目復審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。

　　（五）發行承銷項目的定價工作由發行定價聯席會負責。公司發行定價聯席會由企業融資委員會召集，資金運營部、計劃財務部、清算部等部門聯席參加。發行價格由聯席會集體討論、研究確定，公司任何個人和分支機構均不得自行向中信證券股份有限公司內部控制制度企業承諾發行價格。

　　第十二條自營業務控制主要內容包括：

　　（一）公司自營業務由交易部統一操作，其他任何部門和分支機構均無權擅自從事自營業務。清算部負責公司自營的清算工作及資金劃撥。計劃財務部負責自營核算。

　　（二）自營規模由交易部提出申請，公司領導核定。

　　（三）交易部的組織構架分為投資決策委員會、研究組、投資執行組和風險控制組。投資決策委員會由與交易業務有關的領導和特邀專家組成，負責對交易部所有自營項目的操作做出方案和下達指令，具體執行由交易部總經理負責；研究組負責調研上市公司并做出投資價值分析報告提供給其他各組；投資執行組負責執行投資決策委員會下達的交易指令，并提供交易臺帳和項目收益情況表；風險控制組負責監控交易過程中的所有風險并及時匯報投資決策委員會。

　　（四）公司所有的自營帳戶，由清算部辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須在清算部保存。自營業務必須與代理客戶交易業務嚴格分開。

　　（五）嚴守商業機密，禁止無意或故意對外泄露本公司投資結構、投資計劃及盈虧狀況等。嚴禁交易人員為自己、親屬及他人進行有價證券的買賣活動。

　　第十三條受托投資管理業務內部控制：

　　（一）公司資產管理部統一管理受托投資管理業務。受托投資管理業務與自營業務、經紀業務之間應當建立嚴格的防火墻制度，從組織結構、賬戶管理、投資運作、信息傳遞等方面保持相互獨立，從而保證客戶資產與公司資產的完全分離和安全。

　　（二）公司應當針對產品設計、客戶開發、業務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環節制定規范的業務流程、操作規范和嚴格的授權管理制度。

　　（三）嚴格執行監管部門對客戶資產管理業務受托資金的要求，認真審查每一筆客戶資金的合規性，并在合同中要求客戶承諾其委托資金的合規和合法性

　　（四）不向客戶保證其資產本金不受損失或保證最低收益。定期向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　（五）公司風險管理部和稽核部協作配合，共同負責公司范圍的獨立內部稽中信證券股份有限公司內部控制制度核和業務合規性檢查，對資產管理業務進行定期或不定期的檢查與評價。

　　第十四條研究咨詢業務內部控制：

　　（一）研究人員在對外路演、咨詢及利用媒體開展公開咨詢（含報紙、雜志、、電臺、電視臺和聲訊臺等），必須嚴格執行政府和管理部門的相關法律法規。

　　（二）研究人員對公司承銷的股票、爭取的項目所涉及的公司，自進入項目小組開始至項目發行之后六個月內保持靜默，一律不得對本項目所涉及的公司對外進行公開咨詢或發表意見。

　　（三）研究人員在任何時候不得對公司及關聯公司股票及其市場走勢在媒體上進行點評。

　　（四）不具備證券投資咨詢執業資格的人員一律不得以公司、個人名義在媒體上發布與股票指數和股價漲跌相關的分析意見與投資建議。

　　第十五條業務創新的內部控制：

　　（一）公司業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。

　　（二）公司開展業務創新工作必須嚴格按照內部審批程序進行。并及時與監管部門溝通，履行創新業務的報備（報批）程序。

　　（三）公司對業務創新必須全程監控，及時糾正偏離目標行為。

　　第三節會計系統控制

　　第十六條會計系統控制可分為會計核算控制和財務管理控制，主要內容包括：

　　（一）公司依據會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規范、證券公司會計制度和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。

　　（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。公司設總會計師，分管全公司計劃財務工作。公司本部和下屬營業部等非獨立法人的經營核算單位均單獨設置計劃財務部，該部門至少要配備兩名具有會計專業知識、取得會計上崗證的會計人員，該會計人員為本單位正式員工，其中一人為現金出納員。

　　（三）各級會計人員行政隸屬于所在級次的核算單位，受上級計劃財務部門的業務領導。主要會計人員的任免、調動，需商得上一級會計部門的同意。一般中信證券股份有限公司內部控制制度會計人員的調動，需商得本單位會計主管的同意。會計人員工作崗位應當有計劃、有步驟地進行輪換。

　　（四）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協同查閱。司—法—部門及證監會認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。

　　（五）公司在強化會計核算的同時，建立了預算管理體系，強化會計的事前控制。

　　（六）公司自有資金與客戶資金實行分戶管理，在管理、使用和財務核算上完全分開。客戶資金實行集中管理和監控，客戶資金劃付的授權、指令錄入、審核、執行及與銀行對帳等適當分離，任何個人無權單獨調動資金。

　　（七）公司各級單位固定資產的購置、更新、轉移和報廢，首先要在年度經營計劃中列出計劃，購置前有書面申請報告，報上一級主管部門審查，經公司批準，由公司計劃財務部下達公司批復后，方可辦理有關購買手續。

　　每年結帳日之前，要由固定資產管理部門、使用部門和財務部門統一進行清查，填寫固定資產盤點表，交財務部門進行帳實核對，做到帳帳相符，帳實相符。盤點時發現盤盈（虧），應及時查明原因，并編制固定資產盤盈（虧）表，報經公司計劃財務部確認后，做賬務處理。

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