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一個文獻綜述經濟學論文
【摘要】偏好相似理論、國家競爭優勢、專業化分工和本地市場效應理論都解釋了國際貿易起因。本文將對這四種理論進行梳理，并分析其異同。
【關鍵詞】偏好相似理論 競爭優勢 專業化分工 HME
一、引言
自20世紀初開始，比較成本理論對于現實國際貿易模式的解釋能力遭到越來越多的懷疑。傳統的國際貿易理論已無法解釋工業國家之間的大量貿易，也不能解釋異質產品雙邊貿易的盛行。如何構建新的框架，用以分析貿易模式已成為眾多經濟學者關注的焦點。瑞典經濟學家林德(Linder)于1961年提出了偏好相似理論，該理論不同于以往的基于供給的國際貿易理論(比如要素稟賦論)，而是一種基于需求的貿易理論。該理論認為擁有相似需求的兩個國家會發展相似的產業，從而進行產業內異質產品貿易。波特教授提出了產業集群的概念，并用來分析國家競爭優勢，說明國家在國際貿易中的優勢來源。華人經濟學家楊小凱從專業化分工的角度，提出了國際貿易源自國內貿易的觀點，他認為在本質上，勞動分工是經濟發展和增長的原動力(楊小凱、黃有光，1999)。克魯格曼(Krugman，1980)首次將空間因素納入到一般均衡的分析框架中，提出了"本地市場效應"這一概念，認為假設存在規模經濟和運輸成本，那么國家將傾向于出口其擁有較大國內市場的商品。
二、理論闡述
1.Krugman的“本地市場效應”。克魯格曼認為在規模報酬遞增和有運輸成本的情況下，總有激勵因素使商品的生產向其最大的消費市場聚集，從而在該地區實現規模經濟，并最小化運輸成本，因此一國傾向于出口其有更大國內市場的產品。此即為"本地市場效應"。克魯格曼(1991)從理論上證明了工業活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業內集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成的過程中產生巨大的影響力。Helpman和Krugman(1985)認為企業是否集聚，取決于向心力("本地市場效應"、價格指數效應)和離心力(市場競爭效應)誰占主導地位。
2.偏好相似理論。新古典模型中的要素稟賦論曾經統治了國際貿易學界，直至里昂惕夫的實證研究推翻了H-O理論。1961年林德在《論貿易和轉變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿易的原因，并做為對里昂惕夫之迷的解釋。他認為要素稟賦學說只適用于解釋初級產品貿易，工業品雙向貿易的發生是由相互重疊的需求決定的。林德指出，國際貿易是國內貿易的延伸，產品的出口結構、流向及貿易量的大小決定于本國的需求偏好，而一國的需求偏好又決定于該國的平均收入水平。平均收入水平越高，對消費的需求的質和量都會提高。因此兩國人均收入相同，需求偏好相似，兩國間貿易范圍可能最大。林德還認為，一國將出口那些國內需求規模大的產品，因為廠商往往對國內生意的機會更敏感，發明、創新也往往由國內市場沒能解決的問題所激發，而對新產品的不斷改進也只有在為國內消費者接受的情況下才會帶來顯著的成本效應。
3.競爭優勢理論。邁克爾·波特認為國家競爭優勢主要不是體現在比較優勢上，而是體現在產業集群上，產業集群是國家競爭優勢的主要來源。集群可以提高交易效率，降低交易費用，從而促進分工的演進。這點與楊小凱的觀點有相似之處。波特(2002)提出了提升國家競爭力的四個因素:生產要素、需求條件、支撐產業、企業的戰略與結構，即"鉆石模型"。他的競爭優勢理論引發了不少管理學家對產業集群以及合作競爭戰略的關注，，特別是該理論強調競爭是動態和不斷變化的，國家競爭優勢的產生依賴于國內的競爭環境等問題。但他的研究忽視了跨國的貿易活動對各個要素的影響，且缺乏對集群內部結構、集群內各個企業間的產業聯系的研究。簡言之，波特的理論強調了創新的重要性，解釋了國際貿易產生的原因，以及各國在國際貿易中所處的地位。
4.新興古典貿易理論。楊小凱等人創立的新興古典經濟學，放棄了新古典經濟學中生產者和消費者兩分的假設，引入了專業化經濟和交易費用作為核心概念，運用超邊際分析法，對經濟現象做出解釋。該學派認為各種經濟現象都是勞動分工的內生演進引起的，貿易作為勞動分工的一個側面，也可以從分工角度進行解釋。楊小凱等人認為貿易都是折衷專業化經濟與節省交易費用之間兩難沖突的結果，即使所有人都沒有外生比較優勢，只要存在專業化經濟，每個人選擇不同專業后都會產生內生比較優勢。而只有貿易能夠解決生產專業化與消費多樣化之間存在矛盾。但是貿易又產生交易費用，當交易費用大于每個人的專業化經濟時，貿易不能產生，在多樣化需求的強制下，每個人只能回到自給自足狀態。當交易費用小于專業化經濟時，每個人可以選擇不同的專業，并通過貿易來滿足多樣化的需求，于是貿易便發生了。
隨著交易效率的不斷提高，貿易程度不斷深化。交易效率的改進又會導致商品種類的增加。一個社會的專業化程度、結構多樣性、貿易依存度、商品化程度、經濟一體化程度等組織結構問題都可以由此說明。
三、簡要的述評
林德、波特、楊小凱以及克魯格曼的"本地市場效應"理論都解釋了國際貿易產生的原因，并強調了國內市場在國際貿易中的重要作用。
林德的偏好相似理論從要素需求入手，認為要素價差最終源于國與國之間消費嗜好不同、收入水平和收入分配也不同。因此兩個收入水平相近，需求結構相似的國家之間更有可能發生貿易，或者貿易量會更大。而"本地市場效應"指出國家傾向于出口其有較大國內市場的產品，是因為國內市場需求較大的產業最可能在該國聚集，從而實現規模經濟并最小化運輸成本，進而使該國成為凈出口國。"本地市場效應"的出發點并不是要素需求。
楊小凱等人指出交易效率決定經濟和貿易發展，而基于分工和專業化建立的新貿易模型可以避開不完全競爭市場。而克魯格曼的"本地市場效應"隱含的兩個思想是:1.經濟規模的充分利用要與更大規模的市場相適應，所以人口的增加會帶來生產率的上升;2.根本不存在一個經濟學界普遍認同的不完全競爭模型。同時克魯格曼把消費者和生產者分開進行討論，而楊小凱建立的是每個人既是生產者又是消費者的分析框架，從交易效率的提高角度解釋了國際貿易如何從國內貿易而來，從而將國內貿易和國際貿易原理統一起來。楊小凱的專業化分工理論也解決了遞增規模報酬與競爭市場的相容性問題，認為存在競爭均衡和帕累托最優的一致性。"本地市場效應"與波特的競爭優勢理論最大的區別在于，克魯格曼固守了那些能被數學模型所處理的外部性，因而拒絕討論技術和知識外部性等的空間影響。
這些經濟學理論都有現實的政策意義。如我國應加大公共基礎建設，并建立合理的關稅制度，進而減少交易費用，提高交易效率，從而提高國民的福利水平。我國在進出品模式上，不應出口我國儲藏量豐富或產量較大的初級產品，也不能盲目依賴勞動力資源的比較優勢，而應提高專業化水平和市場適銷能力，出口專業化程度高和國外消費者偏好較大的產品。
參考文獻:
[1]Krugman，P.，“Scale Economies，Product Differentiation，and thePattern of Trade”，America Economic Review，1980，70(5)，pp.950-959.
[2]楊小凱、黃有光，《專業化與經濟組織:一種新興古典微觀經濟學框架》，北京:經濟科學出版社，1999年。
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