產業集群理論文獻綜述-.6.5

產業集群理論文獻綜述

湯連幫

201030510870

技術經濟及管理

科學研究院

一、引言

從歷史環境的來說，在人類社會歷史文明出現的那一時刻開始，伴隨著生產、交換、分配和消費等經濟活動的產業集群的現象就早已存在。從產業集群產生的理論基礎來看，經濟學上的分工思想為產業集群提供了一個思想環境背景。從古代的兩河流域（底格里斯河和幼發拉底河）、古尼羅河流域和古黃河流域的下游的集中灌溉農業區，再到經濟全球化的今天，如美國硅谷、128號公路電子產業集群、底特律汽車工業區，印度產班加羅爾軟件的軟件開發區、日本的筑波和關西，以及臺灣的新竹等等，都說明了產業集群這一經濟現象在提高和促進國家國際競爭力和推動地區區域經濟發展中占有重要地位，發揮著獨特的作用。

二、問題的提出

20世紀90年代開始，產業集群已發展成為世界經濟在當代頗具特色的產業組織形式。在當代，產業集群是一個重要的經濟組織現象。無論是在發達國家還是在發展中國家，產業集群都對經濟發展有巨大作用。在大量研究和閱讀文獻的基礎上，得出世界產業集群組織發展的基本特征就是相似或相關的產業在相同的區域集聚，并變得日益相互依賴而具有產業集聚優勢，形成產業集群。

世界各地的產業集群的發展已成為全球化和知識經濟背景下的一種世界性的經濟現象。縱觀世界的地理版圖，產業集群在世界的各個角落都可以找到。在美國，有硅谷和128公路的電子產業群、好萊塢的影視娛樂產業群、紐約麥迪森大街的廣告業群、明尼阿波利斯的醫學設備業群、克利夫蘭的油漆和涂料業群、西密歇根的辦公室家具業群、達爾頓的地毯業群、加利福利亞的葡萄酒業群、馬薩諸塞的制鞋業群等等。在意大利，根據統計局的標準，2002年，專業集群有199個，其中紡織品集群69個、制鞋集群27個、家具集群39個、機械集群32個、食品集群17個、金屬制品集群1個，化學制品集群4個，造紙和印刷集群

6個、首飾集群4個。

然而，產業集群并非發達國家所獨有，在發展中國家也存在著大量類似的有競爭力的產業集群，這些集群在推動發展中國家和地區的經濟增長和推動出口方面做出了巨大的貢獻。在秘魯、巴西、墨西哥、韓國、巴基斯坦、南非、津巴布韋和坦桑尼亞等國都有產業集群存在。在南非，產業集群歷史從1990年才開始的，并且主要由國家政府機構發動的，分別于1996年發布了鋁業集群的動議，2000年又宣布了珠寶制造業的集群的動議。在東歐，波蘭、匈牙利等國發展了相關的產業集群，在亞洲，中國、日本、韓國、巴基斯坦、斯洛文尼亞、印度尼西亞等國也不同程度的發展了相關產業的集群。在印度，旁遮普邦的路德海阿那得金屬加工和紡織工業集群、古吉拉特邦的蘇拉特的鉆石加工業集群、卡納達卡邦的班加羅爾電子軟件業集群、北方邦德阿格拉的鞋業集群。

因此從上述可以得出，產業集群在世界經濟范圍內是一種普遍的經濟現象，世界各國和各地的經濟增長無一不閃爍著產業集群的光芒，產業集群正逐漸成為全球經濟發展的潮流，其正呈現蓬勃生機、繁榮發展。

在我國沿海地區，改革開放以來，也迅速崛起了一批高度集聚、高度專業化的產業集群，主要集中在廣東、浙江、江蘇、福建等東南沿海地區。如廣東佛山的陶瓷、潮州市的食品加工與不銹鋼器具、東莞的電子、家具和服裝、中山的燈具、順德的木工機械、花卉與家具、花都市的皮革和皮具、澄海市的玩具與工藝品業等，浙江嗓州的領帶業、溫州的服裝和眼鏡、義烏的小商品、紹興的輕紡和化纖業等。在我國經濟發展較落后的中西部地區產業集群現象也初見端倪，如鄭州的肉食品加工業集群、武漢的光電信息業群等。可見，產業集群已逐漸成為我國區域經濟增長和競爭優勢的重要來源。

產業集群現象的大量出現以及所帶動的相關產業的協同效應引起了國內許多學者的關注。由于我國的產業集群理論主要借鑒于國外產業集群理論，綜合國內實際情況發展而得，所以，對于如何真正把握好借鑒國外產業集群理論的質與量是一個難點，鑒于此理由，對國外產業集群理論進行文獻綜述就顯得尤為重要。本文獻綜述試圖對國外的產業集群理論進行整合，期待能對國內產業集群理論發展有所貢獻。

三、國外產業集群研究概況

3.1經濟學中的早期分工思想-產業集群的思想基礎

在古典經濟學形成之前，古代的一些思想家如柏拉圖、色洛芬等，他們對當時的一些經濟現象和經濟問題發表的一些見解和看法，可是他們的思想和見解并沒有形成系統的理論，他們的見解通常會與政治、法律、宗教、倫理等混合在一塊，但總的說起來，他們的一些見解中包含了一些產業集群理論的端倪。

柏拉圖對早期的分工思想理解主要在《理想國》中體現。柏拉圖對分工思想的貢獻重點在三個方面，一、柏拉圖認為，勞動分工是稟賦的要求，稟賦不同，則人們從事的職業也會不同；二、柏拉圖認為，分工有利于提高勞動生產率；三，分工格局取決于稟賦，稟賦取決于身體。由此可以看來柏拉圖對于分工地思想主要從個人稟賦、勞動生產率、身體條件三個方面來理解，雖然這樣的理解存在著局限性，但是從所處的時代來說，這種因個人稟賦不同而進行分工的思想，與今天的產業集群理論相比較來說，是最初的概念。

色洛芬的對分工思想的貢獻主要在《居魯士的教育》中闡述。他認為，一、分工有利于提高社會的財富的創造能力，即分工能提高效率；二、分工受到市場規模的限制。因而可以看出他的分工思想是基于提高效率和市場規模而言，現代產業集群理論思想正是從節約交易成本的角度來說明集群能夠提高勞動生產效率、打破市場的限制。這與現代產業集群的思想不謀而合。

從上述論述可見，早期的分工思想是基于提高勞動生產效率和市場規模的角度來闡述的，這兩個思想對后人的影響是相當深遠的，可以說是具有劃時代的意義。但由于當時的時代條件的限制，這些思想是不成系統的，總體上是零星、散亂的。因此，在經濟學早期大師們還是沒有觸及分工創造效率、以及分工受到市場限制的本質性原因。

3.2古典經濟學時期的分工思想和產業集群理論萌芽

古典經濟學，又稱古典政治經濟學，產生于17世紀中葉的英國，代表人物是威廉·配第。他的分工理論的提出主要在其著作《政治算術》和《再論與倫敦城市增長有關的政治算術》中。古典經濟學形成于18 世紀末，此時的代表人物是亞當·斯密，他的主要著作是《道德情操論》和《國富論》（全名《國民財富的性質和原因的研究》），亞當·斯密被后人尊稱為“英國古典經濟學的奠基人”，

他的分工理論在《國富論》中，得到了詳細地闡述。

3.2.1威廉·配第的分工理論

威廉·配第的分工理論主要體現在《政治算術》和《再論與倫敦城市增長有關的政治算術》中。威廉·配第對分工理論的貢獻重點在兩個方面：一是深入而直觀表述了分工提高效率的思想。《政治算術》記載“譬如紡織，當一人梳清，一人紡紗，另一人織造，又一人拉引，再有一人整理，最后由一人將其壓平包裝，這樣分工生產，與只由單獨一個人笨拙地負擔上述全部操作相比，成本必定較低。”由此可以表明，與柏拉圖和色諾芬比較而言，威廉·配第對分工可以提高效率這一思想的研究已經比較深入。但是，對于為什么分工可以提高效率，沒有給出一個明確的解釋。二是首次描述出產業集群的經濟現象。《再論與倫敦城市增長有關的政治算術》記載“制造業（之間）會相互影響”。由此表明，威廉·配第覺察到企業的聚集可以提高效率，這就是產業集群理論思想的雛形，而200多年后德國區域經濟學家阿爾弗雷德·韋伯把這種現象定義為聚集經濟。

3.2.2 亞當·斯密的分工理論

亞當·斯密（1723—1790），古典經濟學的集大成者，他對經學最大的貢獻就是把當時零星片斷的經濟學學說，經過有體系的整理，使之成為一門分門別類獨立于哲學的大學問。因此后人尊稱其為“英國古典經濟學的奠基人”。

亞當·斯密的分工理論主要體現在《國富論》（全名《國民財富的性質和原因的研究》）中。在《國富論》中，亞當·斯密用了三章，詳細地闡述并論證了柏拉圖、色諾芬以及威廉·配第等提出的分工思想及其相關問題。因此，亞當·斯密對于分工理論的重要貢獻在于三方面：一、亞當·斯密提出分工是效率提高的主要原因，并且解釋了分工為何會提高效率；二、亞當·斯密認為交換導致分工，分工又進一步使才能的差異成為有用，同時又使得才能的差異比天賦的差異更加重要；三、亞當·斯密認為市場范圍對分工會有限制。

在古典經濟學時期，威廉·配第和亞當·斯密的主要貢獻是給后來的學者留下了分工創造效率以及產業集群理論的燈塔式結論：1分工提高效率的思想以及對此的解釋；2市場范圍對分工會有限制；3首次描述出產業集群的經濟現象。由于他們這些結論，比較深邃，在當時無人能出其右，因此沒有人對此提出有力的批駁意見，也做不出能夠證偽的經驗材料，所以這些結論被當作公理存在于分

工理論以及產業集群思想中。由于亞當·斯密主要關注是工場手工業的分工，但對整個社會的分工以及其相互關系演進的特點卻很少論及，所以亞當·斯密在分工理論上的瑕疵是沒有參透工場手工業分工與社會分工的區別以及相互聯系，這種現象一直持續到近代經濟學時期才被打破。

3.3 阿爾弗雷德·馬歇爾的外部規模經濟理論

西方關于集群理論的研究最早可追溯到亞當·斯密（Adam Simth），他在《國富論》一書中首先提到了集群一詞。新古典經濟學代表人物阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）繼承了亞當·斯密對勞動分工的開創性觀察，第一個比較系統地研究產業集群現象。馬歇爾從新古典經濟學的角度，通過研究工業組織間接表明了企業為追求外部規模經濟而集聚。

馬歇爾在《經濟學原理》中把經濟規模劃分為兩類：第一類是產業發展的規模，這和專業的地區性集中有很大關系，這一類的經濟規模稱為外部規模經濟；第二類則取決于從事工業的單個企業和資源，它們的組織以及管理的效率，這一類的經濟規模稱為內部規模經濟。馬歇爾認為，外部規模經濟是指企業利用地理接近性，通過規模經濟使企業生產成本處于或接近最低狀態，使無法獲得內部規模經濟的單個企業通過外部合作獲得規模經濟馬歇爾發現了外部規模經濟與產業集群之間的密切關系，他認為產業集群是由外部規模經濟所致。這種外部規模經濟主要體現在三個方面：一是高度專業化的地方性勞動力市場；二是大量廉價而又容易獲得的產業生產的中間產品；三是聚集的相關產業產品先進技術和信息獲取的便利性。

3.4產業區位集聚理論

阿爾弗雷德·韋伯（Alfred Weber）是工業區位理論的創立者，他從企業微觀的區位選擇角度，闡明了企業是否靠近取決于集聚的好處與成本的對比。他認為，企業集群的可以歸結為四個方面因素：一是技術設備專業化與相互依存促使地方集中化；二是勞動力組織的充分發展與其專業化促進企業的集群化；三是集群可以最大限度的提高批量購買和出售的規模，得到成本更為低廉的信用，甚至消滅“中間人”；四是企業集群會引發煤氣、自來水等基礎設施的建設和共用，降低企業的經常性開支成本。他在《工業區位論》中把影響工業區位的經濟因素分為區位因素和位置因素。他認為實際對區位起作用的區域因素主要是運輸成本

（運費）和勞動成本（工資），實際對區位起作用的位置因素包括集聚因素和分散因素，并且在探討影響集群的一般因素中利用了等差費用曲線來解釋產業集群的程度。

胡佛在《區域經濟學導論》中指出：集群的基礎是某種產業各競爭區位單位間的吸引。他認為，外部經濟和專業化是產生聚集的重要原因。他還指出，任何一種產業而言，規模經濟有三個不同的層次：單個區位單位（工廠、商店等）的規模決定的經濟；單個公司 (即企業聯合體 )的規模決定的經濟 ,該產業某個區位的集聚體的規模決定的經濟。對于城市化的經濟，他認為，群體以外的其他類產品供給或活動可能增進聚集優勢，如公共投入的可供性也即供給的多樣性形成了城市化經濟的比較優勢。

巴頓將產業集群和創新結合在一起。他認為，產業集群有利于熟練勞動力、經理和企業家的成長。同類企業的地理集中將促使熟練勞動力匯集和發展適應于當地工業的勞動力的就業制度。地理集中加劇企業間競爭，而競爭又加劇創新的發生；地理集中有益于商品生產者、供給者與顧客之間的信息傳播，而創新是基于正確了解和掌握顧客的需求；并且往往因為企業集聚而使這種需求被眾多的企業發現和做出快速反應，使該區域所有企業迅速變革和創新滿足顧客新需求。

3.5增長極理論

佩魯在其增長極理論中的思想主要有以下四點：

首先提出了一個完全不同于地理空間的“經濟空間” 。他認為經濟空間是一種“受力場”，是以抽象的數字空間為基礎 ，經濟單位不是存在于地理上的某一區位，而是存在于產業間的數學關系中，表現為存在于經濟元素之間的經濟關系。只要在某種客體之間存在抽象的聯系結構，就存在經濟空間。佩魯把經濟空間劃分為計劃空間、極化空間、均勻空間三種類型。計劃空間是指由原料、勞動、資本、動力的供應者和購買者之間建立的經營計劃為基礎的空間；極化空間是“由中心和向心、離心力的通道”組成的集合體，也就是由向心力和離心力的中心與其作用范圍組成的空間；均勻空間是指在等值的經濟變量的作用與影響下的經濟空間，如在同一價格管轄的工廠、生產同一種產品的企業可以認為處在同一均勻空間之中。其中，增長極是在佩魯的第二類經濟空間 — — — 極化空間中出現的。

其次，為了分析有支配效應發生的經濟非均衡增長，佩魯引入了“推動性單位”(propulsive unit)及“增長極”(growth pole)概念。所謂推動性單位就是一種起支配作用的經濟單位，當它增長或創新時，能誘導其他經濟單位增長。推動性單位可能是一個工廠，或是同部門內的一組工廠，或是有共同合同關系的某些工廠的集合。“推動性單位”與“被推動性單位” 通過經濟聯系建立起非競爭性聯合體，通過后向、前向連鎖效應帶動區域的發展。佩魯通過對推動性單位特征及推動性單位對其他經濟單位增長誘導機制的研究，指出“如果一個有支配效應發生的經濟空間被定義為力場，那么位于這個力場中的推動單位就被描述為增長極”，“增長極是在特定環境中的推動性單位”，“它是和周圍相聯系的推動性單位”，它對其他單位 (或地區 )具有推進作用。

再次，佩魯認為，增長極理論的核心是推動性單位對被推動性單位的支配效應。佩魯認為，現實經濟中經濟因素的作用是在一種非均衡條件下進行的，由于相互間的不均等影響而產生一種不對稱關系,一些經濟單位處于支配地位，而另一些則處于被支配地位。佩魯把這種一個單位對另一個單位施加的不可逆轉或部分可逆轉的影響稱為“支配效應”。增長極具有技術、經濟方面的先進性，能夠通過與周圍地區的要素流動關系和商品供求關系對周圍地區的經濟活動產生支配作用。也就是說，周圍地區的經濟活動是隨著增長極的變化而發生相應的變動。

最后，佩魯認為，推動性單位的支配是發展過程中的積極因素，有利于經濟的發展。因為，推動性單位支配效應能夠引致兩種類型的增長效應:一是里昂惕夫乘數效應。它是通過推動性單位與其他單位間的垂直的、水平的聯系產生。這種聯系可分為前向聯系、后向聯系和旁側聯系等。由于這種聯系的存在，推動性單位的發展能夠通過投入 — 產出關聯而對其他經濟單位產生乘數效應 ,這是由推動性單位的投入而引發的系統產出成倍的增長，是外部經濟的乘數效應;二是極化效應。當推動性單位生產的增加導致區域外的其他活動產生時，這種效應發生。極化效應所導致的區域外的其他活動可能是推動性單位的投入品供給活動，也可能是推動性單位的產品需求活動。因此 ,當政府將某種推動性單位植入某一地區后，將產生圍繞推動性單位的集聚，再通過乘數效應以及極化效應 ,促進地區經濟的增長。

增長極理論還包括繆爾達爾(Myrdal)和卡爾多(Kaldor)的循環因果積累原

理、赫希曼 (Hirschman)的聯系理論等。這些理論認為，規模經濟和集聚經濟所產生的“極化效應”或“反吸效應”和“報酬遞增”，將促使資本、勞動和產出在一定區域的循環積累，而其所產生的“涓滴效應”或“擴散效應”以及政府的轉移支付等，將使經濟在地理空間上不均勻增長。

3.6 科斯交易費用理論

科斯在1937 年發表的《企業的性質》一文中認為，企業是作為市場的替代物而產生的，并通過形成一個組織來管理資源，可以節約市場運行成本。科斯提出交易費用理論并用它來分析了組織的界限問題，其目的是說明，企業或其他組織作為一種參與市場交易的單位，其經濟作用在于把若干要素所有者組織成一個單位參加市場交換，這樣減少了市場交易者單位數，從而減少信息不對稱的程度，有利于降低交易費用。科斯運用交易費用理論較好地解釋了產業聚集的成因。他認為，由于產業集群內企業眾多，可以增加交易頻率，降低區位成本，使交易的空間范圍和交易對象相對穩定，這些均有助于減少企業的交易費用；同時聚集區內企業的地理接近，有利于提高信息的對稱性，克服交易中的機會主義行為，并節省企業搜尋市場信息的時間和成本，大大降低交易費用。

在科斯的研究之后，威廉姆森（Williamson）等經濟學家進一步對交易費用理論進行了發展和完善 威廉姆森將交易費用分為事前的交易費用和事后的交易費用 他認為，事前的交易費用是指由于將來的情況不確定，需要事先規定交易各方的權利、責任和義務，在明確這些權利 責任和義務的過程中就要花費成本和代價，而這種成本和代價與交易各方的產權結構的明晰度有關；事后的交易費用是指交易發生以后所產生的成本。按照科斯和威廉姆森的觀點，從交易的角度來看，市場和企業只不過是兩種可選擇的交易形式和經濟組織形式，他們之間不存在本質區別，他們之間還存在著多種其它中間組織形式，產業集群就是處于市場和企業之間的一種中間組織形式。

3.7保羅·克魯格曼新經濟地理學理論

20 世紀90 年代以保羅·克魯格曼（Paul Krugman）為代表的新經濟地理學理論為產業集聚的產生提供了很好的解釋。克魯格曼以規模報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，在迪克西特—斯蒂格利茨模型（ Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型）的基礎上，認為產業集聚是由企業的規模報酬遞增、運輸成本和

生產要素移動通過市場傳導的相互作用而產生的。新經濟地理學最重要的基石和假定是任何制造業產品都具有運輸成本。他的中心-邊緣模型證明工業活動空間集聚的一般趨勢，認為一個國家和地區要實現規模經濟而使運輸成本最小，制造業應該選擇在市場需求大的地方，而反過來市場需求又取決于制造業的分布。而且空間集聚一旦形成，通過路徑依賴性，就很有可能自我延續下去。他還指出產業政策和貿易保護政策只是影響產業集聚的因素之一，產業集聚中的不確定因素很多，因而克魯格曼并沒有提出政府選擇扶持重點產業的觀點。

3.8波特的新競爭經濟理論

關于產業集群的概念定義，波特在《國家競爭優勢》（1990）一書中正式提出了產業集群（Industrial Cluster ）的概念，后又在《產業集群與新競爭經濟學》（1998）一文中進一步對其完善。他認為，產業集群是在某一特定領域內互相聯系的，在地理位置上集中的公司和機構的集合。“集群是指在某一特定領域內互相聯系的、在地理位置上集中的公司和機構的集合。集群包括一批對競爭起重要作用的相互聯系的產業和其他實體”。產業集群經常向下延伸至銷售渠道和客戶，并且從側面擴展到輔助性產品的制造商，以及與技能技術或投入相關的產業公司。產業集群包括提供專業化培訓、教育、信息研究和技術支持的政府和其他機構。

1990年，波特通過對丹麥、德國、意大利、日本、英國和美國10個發達國家進行考察的基礎上，出版了《國家競爭優勢》一書，認為一國的競爭力取決于產業創新與升級的能力，競爭優勢是通過高度本地化過程而產生并持續發展的，各國只能在本國有特色的產業中獲得國家競爭優勢。文中提出了產業國家競爭優勢的“鉆石體系”，“鉆石體系”由四個相互作用的關鍵要素構成，分別是生產要素，需求條件，企業戰略、結構與同業競爭，相關與支持性產業，它們組成一個完整的系統。他認為，國家只是企業的外在環境，政府的目標是為國內企業創造一個適宜的環境。因而，評價一個國家產業競爭力的關鍵是該國能否有效地形成競爭性環境和創新 地理集中性使得各個關鍵要素的功能充分發揮，在互動的過程中，推動產業集群的出現。

1998年，波特又在《 哈佛商業評論》上發表了《企業集群與新競爭經濟學》一文，系統地提出了以企業集群為主要研究對象的新競爭經濟理論。他認為，企

業集群對競爭優勢至關重要的原因如下：一是企業集群能夠提高集群內企業的生產效率，使每個企業在不犧牲大規模企業所缺少的韌性的條件下從集群中獲益；二是企業集群能夠提高集群內企業的持續創新能力，集群成為創新的中心；三是集群能夠降低企業進入的風險，促進企業的衍生與發展。

波特主要的貢獻在于從企業競爭力角度來說明產業集聚現象，認為產業集聚能提高企業的競爭力，并對產業集聚為何能影響企業的競爭力進行說明。

3.9熊彼特的創新產業集聚論

熊彼特將技術創新與產業集聚的發展結合在一起進行研究，他在解釋經濟周期或經濟波動時認為，除了戰爭、革命、氣候等外部因素之外，技術創新的產業集聚和增長的非同期因素是經濟波動的主要原因。熊彼特主要是從創新角度來說明產業集聚現象，認為產業集聚有助于創新；反之，創新又推動產業集聚。創新并不是企業的孤立行為，它需要企業間的相互合作和競爭，需要企業集聚才得以實現。

四、國外產業集群理論研究最新進展

當前，國外關于企業集群的研究主要集中在企業集群的機理、技術創新、組織創新、社會資本以及經濟增長與企業集群的關系、基于企業集群的產業政策和實證研究。

Lynn Mytelka和 Fulvia Farinelli 把產業集群分為非正式群、有組織群和創新群 , 探討如何在傳統產業中培育創新群和建立創新系統 , 從而使傳統產業保持可持續的競爭優勢。

J·Vernon Henders on和Anthony J·Venables從經濟發展和地理的角度探討產業為什么會群集、新集群是如何形成的、脫離集群的后果等問題。為了解釋以上問題，他們對國際和國內經濟的地理特征進行了實證研究。

Suma S. Athreyr通過對劍橋高科技群增長和變遷的實證研究，探討了劍橋高科技群是如何增長和變遷的、哪些微觀經濟要素可以解釋這些現象、為什么劍橋高科技群沒有達到硅谷的水平等問題，其研究的理論基礎是經濟組織和集群的關系。

Catherine Beaudry 和 Peter Swarn 對產業集群的強度影響產業集群內企業績效的途徑進行了研究 , 他們用雇員數量作為衡量產業集群強度的指標 ,

對英國幾十個產業進行了實證分析 , 得出在不同產業存在著產業集群正效應和負效應的結論。

Machiel Van Dijk和Order Nomalor從需求角度解釋了產業動力學，在假定消費者偏好多樣性和相關技術兼容性不同的前提下，探討新技術應用的時間和頻率是如何影響產業動力的，驗證了新技術應用模式和產業中企業數量的關系。

Mark Lorenzon通過實證分析，研究了產業集群內企業的信息成本的特點，解釋了不同的信息在不同產業集群的存在原因和地理接近與信息成本的關系。

OECD對不同國家的產業集群進行了實證分析，并在此基礎上提出了有待深化的問題: 如何使產業集群更有競爭力，重要知識問題的確定，產業升級優化戰略的設計，如何從傳統競爭走向戰略協作和差異化競爭。

斯科特用成本理論，解釋產業集群的形成機理。他認為，最具有發展動力的產業集群通常需要以社會文化準則為基礎的集體制度安排來克服市場失效。

五、國內產業集群理論研究概況

我國對產業集群以及區域創新體系的研究,始于 20世紀90 年代,而大量開始研究則是在 2000 年以后。他們不僅將西方的產業區、新產業區、產業集群理論引進到國內，還從案例研究中挖掘具有中國區域特色的理論內涵，對于國內產業集群競爭優勢的培育以及區域經濟的發展具有一定的指導意義。

北京大學王緝慈是中國較早關注產業集群現象的學者，在其《創新的空間-企業集群和區域發展》中，比較系統的研究了產業集群的及其競爭優勢問題，認為集群是一個適合創新的空間，產業集群形成發展的原因是地理上臨近和社會根植兩組效應作用的結果，并從區域創新網絡的視角探討了新產業區地發展機制，她認為中國沿海城市的一些開發區將可能出現以柔性專業化特征的新產業區。

仇保興認為，產業集群是一種介于純市場和層次之間的新型企業組織方式，它比市場穩定比層次組織靈活。

魏守華把產業集群的競爭優勢歸納為直接經濟要素的競爭優勢（包括生產成本優勢、基于質量基礎的產品差異化優勢、區域營銷優勢、市場競爭要素）和非直接經濟要素的競爭優勢（體現在區域創新能力上），并把它歸結為地域分工、外部經濟、合作效率和技術創新等綜合效應。

魏江、葉波認為，企業集群要實現創新集成，關鍵在于兩點：一是集群成員

間通過協調性的集群學習過程形成知識共享效應；二是要有一種良性競爭機制激勵集群成員次第創新，形成“擠壓效應”。

徐康寧認為,中國的產業集群和市場供給范圍的擴大有關系,一般直接表現為具有很強的出口能力,可以在開放經濟的條件下,發揮產業集群的效應,提高產業效率,這對中國產業提高其國際競爭力很有借鑒意義。

寧鐘則認為企業集群存在進入、 退出勞產業集群理論文獻綜述-2011.6.5動力市場、 技術溢出以及需求的動態變化過程。

葉建亮認為知識溢出是導致集群的重要原因,它不僅決定了集群的規模,也影響集群組織內企業的生產函數,知識溢出還導致集群內部產品的類同和惡性競爭的發生,知識產權的保護并不是制止惡性競爭的有效手段。

陸國慶、高飛提出了產業地理集中對于抗產業衰老所具有的重要意義，并由此應用到調整我國產業結構方面的問題上，指出產業區位重構、為優勢產業區位創造外部經濟，通過資源重組加速產業聚集，創新并維持集聚效應可作為我國產業結構調整的重要措施。

陳劍峰和唐振鵬介紹了國外學者對產業集群的定義和分類，從技術創新、組織創新、社會資本、經濟增長等方面總結了國外產業集群的關聯研究，闡述了國外產業集群的集群政策以及集群研究的邏輯關系，并綜述了國外產業集群研究成果。

梁琦通過對“新工業區”理論的介紹、以及對克魯格曼集聚理論、波特集聚理論和其他主要經濟學家集聚理論的研究，認為除了要素稟賦外，產業集聚受七大因素的影響：運輸成本、規模經濟、外在性（勞動力市場共享、知識溢出）、地方需求、產品差別化、市場關聯和貿易成本。

蔡寧等人對產業集群的區域創新體系及其集體學習機制進行了探討。

蓋文啟較為系統的研究了區域創新網絡，構建了區域創新網絡的一般理論。他運用規模經濟和范圍經濟、交易成本、競爭優勢、創新等理論建立了區域創新網絡理論體系，并利用這些理論體系來解釋產業集群和新產業區創新網絡形成和發展。

朱英明分析了產業集聚經濟效應及其影響產業集是集聚的因素，認為規模收益遞增是集聚經濟的支配來源，規模收益遞增不但導致某一經濟活動的集聚，而

且導致與之垂直聯系的其他活動的集聚。

符正平認為，產業集群地產生需要具備一定的經濟和社會條件，其中經濟條件包括供給和需求兩個方面，產業集群的實際形成是網絡的外部化。最先進駐區內的一家或幾家企業充當網絡發起人的角色，集群要獲得自我持續成長的能力，企業數量必須達到某種臨界規模。超過了臨界規模以后，新企業進入集群的速度加快，集群將進入起飛階段并很快達到飽和。

王道平認為，產業集群的產生與持續繁榮需要良好的成長環境，其中催化劑、營養源、支持性因子、相互依存的企業網絡是構成良好成長環境的基本要素。鄭健壯認為，影響集群空間位置的選擇和確定的因素盡管有許多，但最終是經濟的自利性，經濟上的自利性是集群內企業捆綁在一起的最終膠合劑，在實際的案例研究中，集群的形成可能有偶然的原因，但是偶然的背后一定存在必然的因素。他得出的結論是：隨著社會和經濟的發展，區域創新網絡的構建將對傳統產業集群空間指向起到越來越重要的用。

張輝從正反兩方面論證了產業集群之所以能夠在世界各地長盛不衰的內在經濟機理。他認為，產業集群是在地理集中的基礎上發展起來的一種具有更高競爭力的區域內經濟組織模式。產業集群主要是通過促進企業的衍生和最大限度地將區域內資源要素組織起來獲取正面市場競爭力的，此外在集群內部又通過簡化市場交易對象的方法，在外部則由單純的一個產業集群來直接面對市場，從而拒絕了市場失靈或市場低效率，從反面獲取了市場競爭力。

金祥榮、朱希偉探討了專業化產業區的生成機制，認為任何兩個產業的發展都存在產業特定性要素和重疊性要素的競爭，而產業特定性要素在特定地理空間的大規模集聚解釋了專業化產業區的起源與演化。

金雷從耗散和突變理論的角度對產業集群的形成和演化機制展開了研究，認為產業集群的萌芽是某個創新性企業的偶然出現所導致的，但這種偶然性事件是在“孕育著濃郁創新空氣”的環境下產生的，它是必然之下的偶然，而不是完全的隨機事件。在這個創新性企業的示范作用下，會有大量模仿企業的跟進，當集群萌芽發展到一定時期后，會由于某個微小的擾動而導致集群系統的突變，從而使得產業集群真正形成。

綜合來說，國內學者對企業集群的研究主要從經濟學、經濟地理學、管理學

等角度重點分析了企業集群的形成與演進的方向集群與技術創新、集群與產業升級等方面進行研究。

六、國外文獻評述

在產業集群理論的形成機制和演化進程中，分工思想對產業集群理論有著重大的貢獻作用。從柏拉圖到色洛芬他們的分工思想主要圍繞勞動率的提高和市場規模這兩個方面，在當時來說他們的思想具有前瞻性，對后世的影響也是久遠和深刻的。正是由于不同的分工，造成了不同的產業所具有的專業技能和專業知識是不同的，這也就為后來的產業集群埋下了思想背景。但是，由于所處的時代限制，他們的思想不夠系統，未能找出分工提高勞動效率的本質原因。

威廉·配第和亞當·斯密為古典經濟學奠定了思想基礎，他們分析并解釋了分工提高效率的原因，表述了市場規模會對分工有所限制，更重要的是提出了產業集聚的現象，這具有劃時代的意義。這些先進的思想，在產業集群理論的發展過程中占據著重要的席位。但是，由于歷史背景的原因，他們所分析的市場是點狀的、零散的不能具有代表性，同時企業所的代表形式是手工作業，缺少對社會的分工進行分析。

馬歇爾的外部經濟理論對產業集群理論發展的影響十分深遠。他對技術、勞動力等外部因素的研究具有先創性。他認為外部經濟導致是產業集聚的因素說明了他開始從宏觀的角度來研究產業集群的形成機制，具有重大的宏觀遠景。但是，馬歇爾忽略了經濟的組織問題，沒有考慮地理區位和運輸成本因素，因此沒有注意到不同的產業和區位，其企業集中的程度和持續性是不同的。

如果說馬歇爾是從宏觀的角度分析了產業集群的導致因素，那么韋伯就選擇從微觀的區位角度來研究產業集群的形成機制，闡明了企業是否靠近取決于集聚的好處與成本的對比。但是其理論不足的是他的研究脫離了一切制度 社會 文化 歷史因素，單純從資源、能源的角度加以考察。在實際經濟生活中，產業集聚的形成相當程度上決定于地區的社會文化因素。后來者中，胡佛和巴頓在繼承了韋伯思想基礎上，進一步的從區位角度提出專業化、外部經濟和創新等方面闡述區域產業集群形成因素。他們的理論不足是缺乏統一的社會環境因素的分析。

增長極理論與工業區位理論關于集群的觀點是存在較大的差異的，工業區位

理論認為，產業集聚是從下而上形成的，而增長極理論則認為一個地區的集群和增長極需要認為的干預和培育，是可以在區域內嵌入和投資建立的。增長極理論的形成主要與比較成熟階段的經濟相聯系，對于落后的地區或蕭條地區的經濟現象的解釋就會顯得蒼白無力。

科斯的交易費用理論主要從降低交易費用、交易對象和信息的穩定性等方面指出產業集群的形成因素。進一步的從微觀的角度探討了企業在集群內進行交易的優勢。但是缺少對產業集群外的企業的研究。

新經濟地理理論對產業集聚的發展和形成歸就勞動力的發展、相關企業和服務活動對核心產業的支持、信息交流對創新的貢獻者等三個因素，并把這三個因素稱為規模報酬遞增的基礎。但是，該理論未能深入到產業集群內部，深入探討影響產業集群演進機制的微觀要素，也未能深刻剖析產業集群發展模式與區域創新能力及其本地環境之間的互動關系。

傳統的產業集群理論應該說重點主要放在產業內部的關聯和合作上，而新競爭經濟理論則從企業競爭優勢的獲得角度對產業聚集現象進行了詳細研究，提供了新的理論分析基礎。他的鉆石模型是對產業集群解釋最為有用的、最為典型的分析工具。但是該理論的不足是，主要集中在宏觀上的國家層次，分析的背景也都是發達國家相對比較成熟的集群，是對十多個發達國家或新興市場經濟國家的集群經驗而得出的，而發展中國家的集群成長由于制度和基礎條件的差異，因此單純的用鉆石模型理論很難解釋發展中國家的產業集群成長。

創新集聚理論，強調的是相關產業集聚有助于創新，而創新又會推動相關產業集群，二者是彼此相關、相互聯動的關系，在產業集群內部要注重加強合作和交流，為創新能力的提高，培育一個適宜的環境。

當前，國外的關于產業集群的研究也主要在企業產群的機理、技術創新、組織創新、社會資本以及經濟增長和企業集群的關系，基于企業集群的產業政策和實證研究等方面。由于我國的產業集群理論研究的比較晚，絕大部分理論都是在研究國外的理論的基礎上，綜合國內的實際情況產生得到的理論，因此這就要求我們必須要時刻保持實踐是檢驗真理的的唯一標準的思想，把引進和研究的產業集群理論與我們的實際相結合，做到知行統一，為完善國內的產業集群理論做出貢獻。

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