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FIDIC合同管理中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)論文
摘要：對(duì)FIDIC合同管理中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，主要從工程師在合同管理中的地位、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和付款標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系、承包商的施工方法、工程變更、現(xiàn)場(chǎng)記錄等幾個(gè)方面進(jìn)行論述。提出了合同管理由事后管理改為事前及全過(guò)程管理，合同雙方談判時(shí)宜邀請(qǐng)工程師參加，在施工過(guò)程中工程師督促雙方執(zhí)行合同是無(wú)可非議的。
關(guān)鍵詞：FIDIC合同管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工程變更現(xiàn)場(chǎng)記錄
1工程師在合同管理中的地位
工程師受雇于業(yè)主，監(jiān)督合同的執(zhí)行、業(yè)主和承包商的履約、達(dá)到合同的目標(biāo)等。工程師具有一種監(jiān)督權(quán)的地位。在FIDIC通用條件2.6款除了規(guī)定工程師行為公正的義務(wù)外，事實(shí)上也賦予了工程師管理合同的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)地位，即在合同范圍內(nèi)自行表明其決定和意見(jiàn)，如果能在合同實(shí)施的全過(guò)程中把握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，就會(huì)使合同管理有序，控制得當(dāng)。反之，如果放棄領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，則會(huì)造成合同管理被承包商或業(yè)主推動(dòng)，工程師處于被動(dòng)和應(yīng)付的地位。
1.1領(lǐng)導(dǎo)權(quán)體現(xiàn)在對(duì)權(quán)利運(yùn)用的前瞻性
實(shí)踐證明，在一個(gè)工程開(kāi)工之初，如工程師事先將合同管理程序理順，就會(huì)避免或減少后期的很多索賠。某工程在前期合同管理中，工程師沒(méi)有同承包商一道建立起場(chǎng)地移交、圖紙發(fā)放、計(jì)量支付、變更和索賠等重要的合同管理程序，后來(lái)正是在這些問(wèn)題上發(fā)生了部分糾紛，承包商也逐項(xiàng)提出了索賠。
1.2領(lǐng)導(dǎo)權(quán)體現(xiàn)在權(quán)利運(yùn)用的主動(dòng)性
在合同實(shí)施過(guò)程中，工程師和承包商常常意見(jiàn)不一致，這時(shí)工程師應(yīng)主動(dòng)以建設(shè)性對(duì)話方式解決承包商提出的分歧，而不應(yīng)僅與承包商交換大量的函件或指責(zé)對(duì)方。若工程師陷入承包商的陷阱，完全處于應(yīng)對(duì)的一方，則喪失了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)地位，無(wú)疑導(dǎo)致大量爭(zhēng)議，不得不通過(guò)爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)（如爭(zhēng)議復(fù)審委員會(huì)或仲裁庭）解決爭(zhēng)議。
合同中出現(xiàn)條款不完善是不可避免的，尤其是在專(zhuān)業(yè)索賠高度發(fā)達(dá)的今天，承包商很容易聘到索賠專(zhuān)家或技術(shù)專(zhuān)家尋找合同中的不完善條款。但是，在合同實(shí)施過(guò)程中，工程師往往堅(jiān)持合同一經(jīng)簽字就不能改變的觀點(diǎn)，不愿意通過(guò)協(xié)議或備忘錄修改存有不完善條款的合同，導(dǎo)致承包商提請(qǐng)爭(zhēng)議。由于國(guó)際上通行解釋合同反義居先的原則，工程師或業(yè)主的理解往往得不到爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)的支持。
1.3領(lǐng)導(dǎo)權(quán)體現(xiàn)在對(duì)權(quán)利運(yùn)用的及時(shí)性
在大型的土建工程施工中出現(xiàn)變更和索賠是正常的。除業(yè)主、設(shè)計(jì)或承包商提出變更要求外，不可預(yù)料的事件隨時(shí)會(huì)導(dǎo)致合同條件的改變。工程師應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程或合同中的改變，及時(shí)簽發(fā)變更令，予以確認(rèn)。這樣可以減少承包商后續(xù)的索賠。
對(duì)于索賠一般容易傾向于冷置和拖延處理，這也是放棄領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的表現(xiàn)。不可否認(rèn)，承包商的許多索賠包括不合理的成分，工程師要做的就是對(duì)承包商的各種索賠要求及時(shí)評(píng)審并作出答復(fù)。
1.4領(lǐng)導(dǎo)權(quán)體現(xiàn)在對(duì)權(quán)利運(yùn)用的明確性
承包商在施工過(guò)程中遇到了不可預(yù)料的事件造成施工中斷，合同中一般會(huì)要求按工程師的指令行事。如無(wú)工程師的指令，承包商往往以自已的判斷進(jìn)行工作，不能停下來(lái)等待工程師明確的指令是承包商一個(gè)很好的索賠爭(zhēng)辯理由。在這種情況下，業(yè)主將向承包商支付實(shí)施的額外工作。
對(duì)承包商的不正確行為或錯(cuò)誤工作，工程師要明確表達(dá)其反對(duì)意見(jiàn)并提出矯正指令。
2質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和付款標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系
在處理支付問(wèn)題時(shí)，容易將質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和付款標(biāo)準(zhǔn)二者栓在一起或劃上等號(hào)，認(rèn)為對(duì)質(zhì)量不合格的工程扣款是理所當(dāng)然的事情。這也是人們常說(shuō)的“一票否決制”。例如，有人認(rèn)為
①混凝土構(gòu)件上出現(xiàn)了裂縫尚未修補(bǔ)，就不能對(duì)其進(jìn)行支付；
②作為單價(jià)合同的支付，就應(yīng)該嚴(yán)格與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照，低于標(biāo)準(zhǔn)的就不應(yīng)付款；
③實(shí)驗(yàn)結(jié)果沒(méi)有出來(lái)之前，也不應(yīng)付款；
④工程師尚未檢查，不同意支付；
⑤承包商尚未退交支付支持材料，拒絕支付。
事實(shí)上，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和付款標(biāo)準(zhǔn)是兩個(gè)不直接相關(guān)的概念。如果二者直接相關(guān)，F(xiàn)IDIC合同中風(fēng)險(xiǎn)的平衡關(guān)系就會(huì)改變。因?yàn)樵贔IDIC合同下，支付并不意味著對(duì)完成的工程進(jìn)行批準(zhǔn)，這也是FIDIC合同規(guī)定了中期支付機(jī)制的原因。
FIDIC合同的公正性之一體現(xiàn)在它要求承包商為其所做的工作得到支付，以保證其現(xiàn)金流。同時(shí)規(guī)定了保留金扣除、履約保函以及其他保險(xiǎn)措施，保證承包商按照質(zhì)量規(guī)范進(jìn)行施工，以保證業(yè)主得到一個(gè)滿意的工程。
例如，在某工程中，承包商就這類(lèi)問(wèn)題提出了簽證不足的爭(zhēng)議，并提交爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)審理，結(jié)果業(yè)主方不但支付了扣壓的本金，還付出了一大筆利息。
根據(jù)該項(xiàng)目國(guó)際咨詢專(zhuān)家和爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)的建議，處理和質(zhì)量有關(guān)的支付問(wèn)題應(yīng)注意下述事項(xiàng)：
（1）工程師在簽發(fā)證書(shū)時(shí)必須公平合理，如果一個(gè)項(xiàng)目中的整個(gè)工程沒(méi)有全部被拒絕，那么扣除100％的申請(qǐng)金額是不合理的。
（2）工程師不能扣減全部的申請(qǐng)金額，除非工程師已發(fā)出明確的指令該工程必須全部拆除和重做，否則扣減只適用于需要拆除和重做的那部分工程。
（3）對(duì)有缺陷的工程，工程師可以進(jìn)行合理的扣減，但要給出明確的解釋。工程師應(yīng)明確需要承包商采取的對(duì)缺陷進(jìn)行修復(fù)的措施。當(dāng)承包商的修復(fù)工作達(dá)到了工程師滿意后，應(yīng)支付所扣的金額。
3承包商的施工方法
一般合同中規(guī)定永久工程或臨時(shí)工程開(kāi)工之前的一段合理時(shí)間內(nèi)，承包商應(yīng)提交施工方法（或施工組織設(shè)計(jì)）供工程師批準(zhǔn)。對(duì)承包商施工方法進(jìn)行檢查是不必要的，這僅是人們常說(shuō)的“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五環(huán)控制中的一環(huán)。
在某工程中，承包商在爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)的一次現(xiàn)場(chǎng)考察中抱怨工程師不斷要求承包商提交施工方法說(shuō)明或報(bào)告，承包商提交了100多個(gè)施工方法說(shuō)明，卻從未收到工程師的批復(fù)。工程師要求提交無(wú)關(guān)的細(xì)節(jié)，不能對(duì)一些限制性因素適當(dāng)?shù)赜枰猿吻澹膊荒芎芎玫卣f(shuō)明他們的觀點(diǎn)，從而不必要地延誤了對(duì)施工方法的批準(zhǔn)。
事實(shí)上，在FIDIC合同下，保證其施工方法的完備性是承包商的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，因此合同中一般不會(huì)對(duì)施工方法說(shuō)明的詳細(xì)程度作出限制。如果在工程師的苛刻要求下通過(guò)了一種施工方法，而實(shí)踐又證明這種方法不可行，就可能造成索賠。對(duì)于施工方法，工程師應(yīng)關(guān)心的是人員安全、工程的長(zhǎng)期安全和施工過(guò)程人員安全的影響。如果工程師的不正當(dāng)要求導(dǎo)致施工計(jì)劃的延誤，或工程師實(shí)質(zhì)上改變了承包商提出的施工方法，承包商肯定會(huì)提出索賠。
4分包商
關(guān)于分包商，工程師往往希望知道分包商和承包商之間的合同和相關(guān)細(xì)節(jié)，要求承包商提交分包合同等資料。實(shí)際上，工程師沒(méi)有任何必要知道承包商和分包商之間合同的條款和條件。工程師一般僅僅需要對(duì)分包商的資質(zhì)、分包項(xiàng)目和分包金額情況進(jìn)行審查。工程師也沒(méi)有必要對(duì)承包商和分包商的關(guān)系進(jìn)行干擾，任何干擾都容易導(dǎo)致合同問(wèn)題的出現(xiàn)和造成承包商的索賠機(jī)會(huì)。
在施工現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)理工程師對(duì)分包商或承包商工人的直接指揮或干擾也會(huì)帶來(lái)合同問(wèn)題。
5工程變更
對(duì)變更工程進(jìn)行費(fèi)用分析時(shí)，工程師往往要求承包商提交費(fèi)用分析資料，但FIDIC合同中沒(méi)有任何條款規(guī)定承包商有義務(wù)向工程師提供這些資料。工程師可以這樣做，但不能期望承包商提供所有的細(xì)節(jié)。否則，承包商會(huì)抱怨工程師要求過(guò)多的資料，目的是拖延簽發(fā)變更令。
承包商不愿提供所有細(xì)節(jié)的主要原因是有些細(xì)節(jié)對(duì)業(yè)主有利而不利于自己。因此，工程師的現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)該掌握現(xiàn)場(chǎng)記錄，這對(duì)變更具有重要的意義。例如，在對(duì)某工程的一項(xiàng)變更止水條材料進(jìn)行估價(jià)時(shí)，承包商提出要在費(fèi)用中包括10％的損耗率，承包商認(rèn)為這一比率符合施工行業(yè)的慣例。但是工程師調(diào)查了現(xiàn)場(chǎng)工程師記錄的該材料的出入庫(kù)資料，發(fā)現(xiàn)實(shí)際的損耗率只有1％。承包商表示不滿并提請(qǐng)爭(zhēng)議。爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)復(fù)審后認(rèn)為該材料的損耗包括在其他成品中，無(wú)需再考慮。僅此一項(xiàng)，業(yè)主就挽回了十幾萬(wàn)的損失。
在對(duì)變單價(jià)的評(píng)估上，F(xiàn)IDIC合同規(guī)定，如果工程師認(rèn)為適當(dāng)，應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率和價(jià)格進(jìn)行估價(jià)。但是，在實(shí)際實(shí)施時(shí)往往會(huì)遇到困難。
一種傾向認(rèn)為合同中某個(gè)單價(jià)太低，而選擇采用另一個(gè)高的單價(jià)或訂一個(gè)新單價(jià)，承包商愿意這樣做。例如，某工程混凝土項(xiàng)目的變更中，需要對(duì)水泥進(jìn)行估價(jià)。承包商投標(biāo)時(shí)水泥的報(bào)價(jià)為484元/t，這個(gè)價(jià)格比當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格低。承包商要求以市場(chǎng)價(jià)512元/t進(jìn)行估價(jià)。雖然這個(gè)價(jià)格符合實(shí)際，但是，工程師堅(jiān)持采用投標(biāo)價(jià)格。有時(shí)，承包商還會(huì)說(shuō)，投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤了，應(yīng)重新進(jìn)行合理的變更評(píng)估。關(guān)于這一點(diǎn)《工程法律和ICE合同》有定論：①以工程量清單中的單價(jià)和費(fèi)率是錯(cuò)誤的和不經(jīng)濟(jì)作為理由，來(lái)爭(zhēng)辯它們不應(yīng)被用于變更估價(jià)是不合理的。②如果承包商報(bào)價(jià)錯(cuò)誤或不經(jīng)濟(jì)，不應(yīng)企圖讓他通過(guò)過(guò)大的變更估價(jià)來(lái)彌補(bǔ)其損失。
另一種傾向是認(rèn)為某個(gè)合同單價(jià)太高，需重新訂一個(gè)單價(jià)，工程師愿意這樣做。例如，某工程工程量清單中有混凝土伸縮縫泡沫板材料的項(xiàng)目。承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)為GB止水的2倍。GB止水比較貴，顯然承包商的報(bào)價(jià)偏高。工程實(shí)施過(guò)程中，工程師指令施工支洞增加混凝土襯砌工作，在對(duì)永久縫閉孔泡沫板評(píng)估時(shí)發(fā)生了爭(zhēng)論。有人認(rèn)為，原BOQ單價(jià)太高不適用，既然是變更項(xiàng)目，就應(yīng)該重新估價(jià)。這種觀點(diǎn)也是違背了FIDIC合同的宗旨。
6現(xiàn)場(chǎng)記錄的確認(rèn)
對(duì)承包商提交的現(xiàn)場(chǎng)記錄，出于保護(hù)工程師自身利益的考慮，工程師往往拒絕簽字，這種現(xiàn)象很常見(jiàn)。但是這并不證明該記錄無(wú)效。爭(zhēng)議審查機(jī)構(gòu)在對(duì)某項(xiàng)爭(zhēng)議復(fù)審后認(rèn)為，如果工程師僅僅由于程序上的原因而拒絕在承包商提交的記錄上簽字，如果這些記錄是對(duì)工作的合理描述，則其仍然是有效的。無(wú)論出于什么理由，工程師應(yīng)在提交的記錄上簽字。如果工程師對(duì)承包商要求簽字有懷疑，他可以加上“工程師的簽字僅作為記錄之目的，不構(gòu)成對(duì)任何支付權(quán)利的批準(zhǔn)”之類(lèi)的備注。
7結(jié)語(yǔ)
通過(guò)參加某國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)工程及施工的全過(guò)程，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐和觀察認(rèn)為：
（1）如果某工程采用引進(jìn)外資，建議仲裁機(jī)構(gòu)采用北京國(guó)際對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委促進(jìn)會(huì)——仲裁委員會(huì)。
（2）合同管理由事后管理改為事前及全過(guò)程管理。合同雙方談判時(shí)，宜邀請(qǐng)工程師參加。
（3）在施工過(guò)程中工程師督促雙方執(zhí)行合同是無(wú)可非議的。如果工程施工過(guò)程中不出現(xiàn)變更也是不正常的。經(jīng)驗(yàn)證明一個(gè)不完善的及時(shí)指令要比一個(gè)完善的但不及時(shí)的指令要好許多。
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