證券從業資格考試知識:證券從業資格考試風險的種類有哪些
從證券公司的角度來看,證券交易風險可以分為證券自營業務風險和證券經濟業務風險兩類。由于證券自營業務和經濟業務的性質、特征不盡相同,因此,引起風險的原因也不盡一致。但一般而言,以引起風險的原因為標準,證券交易風險可分為五種類型。(一)法律風險
所謂法律風險,是指證券公司在自營或經濟業務中違反國家法律、行政法規和中國證監會的規定等,可能受到法律制裁而導致損失。
(二)市場風險
所謂市場風險,是指由于影響證券市場的諸多因素發生不可預見的變化,如政治、經濟及社會環境等變化而導致市場波動,可能給證券公司造成經營損失。這種風險是有證券市場的基本特性所決定的,所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此,市場風險又稱為證券交易的基本風險。
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所謂技術風險,是指證券公司的電子信息系統發生技術故障,從而導致證券公司不能正常開展業務活動所帶來的損失。
(四)經營風險
所謂經營風險,是指證券公司由于管理不善、違規操作而導致業務經營損失。
此外,由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞,亦有可能對證券公司造成損失。