制度安排的實施機制與制度安排的績效

　　新制度經濟學認為，制度是一系列管束人們最大化行為的游戲規則的總和。制度體系由制度環境、具體制度安排和實施機制構成。

　　制度環境“是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的政治、社會、法律基礎規則”。（注：轉引自樊綱：《漸進式改革的政治經濟學分析》，27、28、16頁，上海，上海遠東出版社，1996。）例如，支配選舉、產權和契約權利的規則就屬于社會制度環境的范疇。制度環境一般體現在一國的憲法當中（所以也被稱為憲政秩序），并且一般不易被改變。特別是在一個既定的社會形態內，它作為實現一定的政治理想的工具，一般不易發生激變而只能發生曠日持久的漸變（革命引起的制度環境改變除外）。因此，新制度經濟學一般把制度環境視為制度變遷模型的外生變量（我們今天所說的改革或制度創新，實際上也是把社會制度或憲政秩序作為外生變量）。總之，“制度環境可以說是對于可供人們選擇的制度安排的范圍，設置了一個基本的界限，從而使人們通過選擇制度安排來追求自身利益的增進受到特定的限制”。（注：轉引自樊綱：《漸進式改革的政治經濟學分析》，27、28、16頁，上海，上海遠東出版社，1996。）

　　制度安排，在最抽象的意義上講，是指支配經濟單位之間和經濟單位內部可能合作與競爭的方式的一種安排。例如，市場制度、公司制度、計劃體制、用工合同制，經營承包制、各種行業自律制度、各種工作規章制度以及其他各種具體的獎勤（優）罰懶（劣）的規定等等，都可以說是一定制度環境（基本經濟制度）約束下的制度安排。制度安排可以是正式的、也可以是非正式的，可以是暫時的，也可以是長期的，可以是由社會全體決定或國家規定的、也可以是由少數人決定的或私人商定的。制度安排是新制度經濟學使用“制度”一詞最通常的含義，制度安排的創新及其變遷機制與制度安排的功能及其績效是新制度經濟學研究制度變遷的重點。一項新的制度安排的功能與作用在于：給制度內部成員提供一種在制度安排外部不可獲得的利益，防上外部成員對制度安排內部成員的侵害并協調社會組織之間的利益沖突，防止組織內部成員的機會主義行為或“搭便車”行為，為使內部成員形成穩定的制度預期和提供一個持續的激勵機制創造條件，并在上述這些因素的基礎上降低組織內部和組織之間的交易費用（如組織內耗和組織之間的扯皮等）。可見，制度安排的功能和作用主要是激勵與約束；而約束機制不過是激勵機制的背面（反向激勵），因此可以認為制度安排的主要功能是提供一種激勵機制（如物質獎勵、職位升遷、社會聲譽等）。

　　實施機制是指有一種社會組織或機構對違反制度（規則）的人作出相應懲罰或獎勵，從而使這些約束或激勵得以實施的條件和手段的總稱。實施機制對于制度功能與績效的發揮是至關重要的。對于一個社會或組織系統來講，盡管有規則（制度）比沒有規則（制度）好，但有規則而不實施，即“有法可依”而“有法不依”往往會更糟。這是因為如果制度得不到實施，不僅會影響制度的穩定性和權威性。從而使制度形同虛設而不起作用；而且還會使人們產生對制度的不正常的預期或使人們產生蔑視制度的文化心理，從而使目無法紀的行為暢通無阻并愈演愈烈。這樣，一方面國家或微觀組織為制度設計、創新和演進支付了大量的經常的成本，另一方面官員，民眾甚至執法者可以視制度為未然而滋生大量制度外行為，從而既支付了大量的制度成本又不能獲得應該獲得的制度績效（既定制度得以實施應有的績效）。長此以往，一國獲得進入有法律約束或制度化社會的機會的可能性將越來越小，從而該國經濟效率不斷提升的可能性也越來越小。正因為制度的實施機制對制度的功能與績效的發揮具有至關重要的作用，所以斯特考爾認為“制度是能夠自行實行或由某種外在權威施行的行為規范”（注：轉引自樊綱：《漸進式改革的政治經濟學分析》，27、28、16頁，上海，上海遠東出版社，1996。）。換言之，制度或制度化應該內含著實施機制，沒有實施機制的政治制度、法律條文和（掛在墻上的）規章制度只能是制度的紙制復本，它們不可能對社會效率與公平的提高發揮真正的作用。

　　新制度經濟學還把制度從形式上劃分為正式約束和非正式約束兩種類型。其中，憲法、法律、規章、契約等屬于有形的（成文的）并在國家或組織強制力作用下實施的正式制度；而價值觀念、倫理秩序、道德規范、風俗習慣和意識形態等屬于非正式的（不成文的或無形的）并主要在社會輿論和社會成員自律等非強制力或“軟約束”作用下實施的制度。我們通常所說的制度（包括制度環境和制度安排

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