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上海證券交易所向本所申請股票發行上市問題的通知

時間:2023-05-01 00:50:08 經濟學論文 我要投稿
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上海證券交易所關于向本所申請股票發行上市有關問題的通知

各發行人(或上市公司)、主承銷商、上市推薦人:

    為了更好地落實中國證監會要求由交易所確定股票發行、上市具體時間的改革措施,進一步提高本所安排公司股票發行、上市工作的透明度,規范工作程序,提高工作效率,現就本所確定新股、配股、股份增發的發行與上市日期,以及證券簡稱的原則通知如下:

上海證券交易所關于向本所申請股票發行上市有關問題的通知

    一、本所確定新股發行(包括擬在本所上市而作的首次A股增發)日期的一般原則:

    (一)發行人在取得證監會發行核準批文后,先向本所申請其股票發行的,本所將先予安排;但如果發行方案與原先商本所的發行方案不一致的,發行人、主承銷商須與本所充分協商,在獲得本所同意后,另行確定發行日期。

    (二)多家發行人在取得證監會發行核準批文后,同時向本所申請其股票于同一天發行,但由于市場或技術原因無法同時滿足的,本所按下列原則確定發行日期:

    1、依證監會發行批文文號先后安排發行;

    2、如果發行公司的《招股說明書》和最近一期會計數據有效期將要到期的,且其發行時間申請的遲緩并非主觀原因造成的,本所將優先安排發行。

    (三)本所可以根據市場情況,協商后酌情調整發行人的發行日期。

    二、本所確定新股上市日期的一般原則:

    (一)在法律法規、本所規則范圍內,由發行人申請確定上市日期。

    (二)多家發行人同時申請于同一天上市,但由于市場或技術原因無法同時滿足的,本所按下列原則確定上市日期:

    1、依發行人向本所申請上市的時間先后安排上市;

    2、同時申請的,則先發行的發行人先安排上市;

    3、如果上市公司的會計報表有效期將要到期的,且其上市時間申請的遲緩并非主觀原因造成的,本所將優先安排上市。

    (三)本所可以根據市場情況,協商后酌情調整發行人股票的上市日期。

    三、本所確定股票簡稱的一般原則:

    公司的股票簡稱由公司從其注冊的法定名稱中擇取,經本所同意后確定。

    四、上市公司配股、股份增發的實施及新增股份上市時間安排,參照本通知第一條與第二條的規定執行。

    五、按規定應上網披露的招股說明書、增發招股意向書及有關材料,具體操作程序應按照本所2001年2月6日公布的《關于招股說明書網上披露的通知》和2000年12月28日公布的《關于上市公司增發股份招股意向書上網披露的通知》的要求執行。

    六、其他需要上網披露的文件,公司須按證監會規定和本所要求,將電子文件與相關書面材料及時送交本所。

    七、主承銷商和上市推薦人須指派專人向本所上市部報送新股、配股和股份增發的材料,有關要求見附件。

    八、B股相關業務參照本通知執行。

    九、本通知自公布之日起執行。

    附件一:關于主承銷商、上市推薦人指派專人報送發行上市材料的通知(上海證券交易所  2001年4月6日)

各主承銷商、上市推薦人:

    根據中國證監會有關通知精神,今后新公司的發行上市時間由交易所安排,為方便主承銷商、上市推薦人協助發行上市公司向本所報送材料,規范本所發行上市的工作程序,提

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