證券內(nèi)幕交易條例

時間：2023-05-01 00:12:32 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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證券（內(nèi)幕交易）條例

　　第Ⅰ部導(dǎo)言

　　1.簡稱

證券（內(nèi)幕交易）條例

　　本條例可引稱為《證券（內(nèi)幕交易）條例》。

　　2.釋義

　　（1）在本條例中，除文意另有所指外

　　“上市證券”（listed securities）指在關(guān)于證券的內(nèi)幕交易進(jìn)行時在聯(lián)合交易所上市的該等證券；

　　“公司”（company）指《公司條例》（第32章）第2（1）條所界定的公司；

　　“文件”（document）包括任何注冊記錄冊、登記冊、簿冊、記錄、記錄帶、任何形式的電腦輸入或輸出、及其他文件或類似的材料（不論是借機(jī)械、電力、人手或其他方式制成的）；

　　“內(nèi)幕交易”（insider dealing）指第9條所指的內(nèi)幕交易；

　　“內(nèi)幕交易者”（insider dealer）指作出屬于內(nèi)幕交易的作為的人，亦指根據(jù)第16（6）條須當(dāng)作內(nèi)幕交易者的人；

　　“母公司”（holding company）指屬于《公司條例》（第32章）第2條所指的母公司的機(jī)構(gòu)；

　　“有連系機(jī)構(gòu)”（related corporation），就一間機(jī)構(gòu)來說，指（a）該機(jī)構(gòu)的附屬公司或母公司，或該機(jī)構(gòu)的母公司的其他附屬公司；

　　（b）由該機(jī)構(gòu)的任何控制人所控制的其他機(jī)構(gòu)；

　　“有聯(lián)系的人”（associate）就有權(quán)行使機(jī)構(gòu)內(nèi)部投票權(quán)的人，或有權(quán)控制這些投票權(quán)的行使的人來說，（a）指該人的配偶、公認(rèn)配偶、與該人同居儼如配偶的人、兄弟、姊妹、父母、繼父母、子女（親生的或領(lǐng)養(yǎng)的）或繼子女；

　　（b）指該人擔(dān)任董事的機(jī)構(gòu)；

　　（c）指該人的雇員或合伙人；

　　（d）如該人是一間機(jī)構(gòu)，（i）該機(jī)構(gòu)的董事；

　　（ii）該機(jī)構(gòu)的有連系機(jī)構(gòu)；及

　　（iii）上述有連系機(jī)構(gòu)的董事或雇員；及

　　（e）如該人與另一人有以下其中一類協(xié)議或安排，則指該另一人：第一類是關(guān)于取得或持有該機(jī)構(gòu)的股份或其他權(quán)益，或?qū)⒅撌值膮f(xié)議或安排；第二類是他們承諾在行使他們的該機(jī)構(gòu)內(nèi)部投票權(quán)時行動一致的協(xié)議或安排；

　　“有關(guān)股本”（relevant share capital）指一間機(jī)構(gòu)的已發(fā)行股本，其所屬類別是帶有可在該機(jī)構(gòu)股東大會上投票的權(quán)利的；

　　“附屬公司”（subsidiary）指屬于《公司條例》（第32章）第2條所指的附屬公司的機(jī)構(gòu)；

　　“高級人員”（officer）就一間機(jī)構(gòu)來說，包括董事、經(jīng)理或公司秘書，而就一個非法人團(tuán)體來說包括其管治團(tuán)體的每一成員；

　　“高等法院”（High Court）指香港高等法院；

　　“控制人”（controller）就一間機(jī)構(gòu)來說

　　（a）指向該機(jī)構(gòu)的董事發(fā)出慣常被他們遵從的指示的人；如該機(jī)構(gòu)是另一機(jī)構(gòu)的附屬公司，亦指向該另一機(jī)構(gòu)的董事發(fā)出慣常被他們遵從的指示的人；或（b）指（不論單獨或聯(lián)同有聯(lián)系的人）有權(quán)行使該機(jī)構(gòu)的股東大會投票權(quán)的33％以上的人；或如該機(jī)構(gòu)是另一機(jī)構(gòu)的附屬公司，指（不論單獨或聯(lián)同有聯(lián)系的人）有權(quán)行使該另一機(jī)構(gòu)的股東大會投票權(quán)的33％以上的人；亦指（不論單獨或聯(lián)同有聯(lián)系的人）有權(quán)控制上述投票權(quán)的行使的人，而在本條例中，“控制”（control）亦須因應(yīng)這樣解釋；

　　“研訊”（inquiry）指根據(jù)第16條展開的研訊；

　　“董事”（director）包括

　　（a）身居相當(dāng)于董事職位的人，不論他的實際職銜為何；及

　　（b）向機(jī)構(gòu)董事發(fā)出慣常被他們遵從的指示的人；

　　“監(jiān)察委員會”（Commission）指由《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》（第24章）設(shè)立的證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會；

　　“審裁處”（Tribunal）具有第15條給予該詞的含義；

　　“聯(lián)合交易所”（Unified Exchange）指根據(jù)《證券交易所合并條例》（第361章）第27條設(shè)立的證券市場；

　　“機(jī)構(gòu)”（corporation）指在香港或外地成立或組成的公司、法人團(tuán)體或非法人團(tuán)體；

　　“簿冊或其他

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