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關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨交易所稽查工作的通知
各證券、期貨交易所：隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展，各交易所的規(guī)章制度逐步完善，監(jiān)管能力不斷提高，市場(chǎng)行為漸趨規(guī)范，稽查工作有所加強(qiáng)。為貫徹國(guó)發(fā)〔1995〕22號(hào)文件、〔1996〕10號(hào)文件和全國(guó)證券、期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，進(jìn)一步做好證券、期貨交易所稽查工作，現(xiàn)通知如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，高度重視交易所稽查工作。加強(qiáng)監(jiān)管和稽查工作是證券、期貨市場(chǎng)正常運(yùn)作的客觀需要，應(yīng)成為市場(chǎng)監(jiān)管工作的主旋律。交易所處于證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管的第一線，稽查工作作為監(jiān)管工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，擔(dān)負(fù)著監(jiān)管市場(chǎng)運(yùn)作，查處違規(guī)行為的繁重任務(wù)，其目的就是保障證券、期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。做好稽查工作對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、堵塞漏洞、防范風(fēng)險(xiǎn)、懲處違規(guī)行為、維護(hù)市場(chǎng)正常秩序、提高交易所整體監(jiān)管水平，具有重要作用。因此各證券、期貨交易所的領(lǐng)導(dǎo)要高度重視稽查工作，把這項(xiàng)工作列入重要議事日程，采取有效措施，充分發(fā)揮稽查人員的作用，樹(shù)立稽查部門的權(quán)威，切實(shí)在人員、資金、設(shè)備上給予支持，抓緊抓好，使交易所的規(guī)范化水平躍上一個(gè)新臺(tái)階。
二、明確交易所稽查工作的職責(zé)。交易所的稽查工作既有事前的檢查、預(yù)防，又有事中、事后的監(jiān)督處理；既涉及場(chǎng)內(nèi)交易的監(jiān)控，又涉及場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的稽核；既有民事經(jīng)濟(jì)糾紛的調(diào)解，又有違法、違規(guī)行為的處罰，貫穿于交易、結(jié)算、交割等交易所工作的各環(huán)節(jié)。同時(shí)，稽查工作還應(yīng)在交易所內(nèi)部整體監(jiān)督制約機(jī)制中發(fā)揮重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能夠防止突發(fā)事件的發(fā)生，防患于未然，又要能夠?qū)Πl(fā)生的違規(guī)事件及時(shí)處理。交易所稽查工作的主要職責(zé)是：對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控；對(duì)會(huì)員和客戶的監(jiān)察和審計(jì)；對(duì)違法、違規(guī)行為的調(diào)查處理；監(jiān)督交易所各部門執(zhí)行法規(guī)、政策、規(guī)章、制度的情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題負(fù)責(zé)向交易所領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)方面反映；其它有關(guān)職責(zé)。
三、加強(qiáng)稽查機(jī)構(gòu)建設(shè)，從組織上保障稽查工作的開(kāi)展。各交易所要設(shè)立獨(dú)立的稽查部門，抽調(diào)強(qiáng)有力的業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)稽查隊(duì)伍，稽查人員一般不應(yīng)少于5人，稽查部門須由副總經(jīng)理以上高級(jí)管理人員主管。凡未設(shè)立稽查部門的交易所，要于今年9月底之前設(shè)立。各交易所要加強(qiáng)對(duì)稽查人員的管理，采取有效措施，不斷提高稽查人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作規(guī)則制度。各交易所根據(jù)國(guó)家證券、期貨法律、法規(guī)、政策和交易所的規(guī)章制度，并結(jié)合本所實(shí)際情況，制定稽查工作規(guī)則制度，明確稽查工作職責(zé)、權(quán)限、程序及要求，使稽查工作規(guī)范化、制度化。同時(shí)，要嚴(yán)格按照稽查工作規(guī)則辦理稽查業(yè)務(wù)。稽查工作規(guī)則制度主要包括：稽查部門內(nèi)部崗位責(zé)任制度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控制度、對(duì)會(huì)員和客戶的監(jiān)察和審計(jì)制度、對(duì)代保管庫(kù)或交割定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)的監(jiān)察和審計(jì)制度、對(duì)違法和違規(guī)行為的調(diào)查處理制度、對(duì)交易所內(nèi)部各部門執(zhí)法情況的監(jiān)督制度等。各交易所應(yīng)于今年年底之前將稽查工作規(guī)則制度報(bào)我會(huì)審核批準(zhǔn)。
五、建立市場(chǎng)實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)。各交易所要盡快建立起對(duì)市場(chǎng)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)資金、成交、持倉(cāng)、清算（結(jié)算）、交收（交割）等情況實(shí)行事前、事中、事后的監(jiān)控。及時(shí)了解市場(chǎng)運(yùn)作情況，確定跟蹤調(diào)查對(duì)象，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。
六、完善基礎(chǔ)工作，加強(qiáng)稽查工作的橫向聯(lián)系。各交易所要建立稽查工作信息系統(tǒng)，健全稽查工作指標(biāo)體系，存儲(chǔ)有關(guān)稽查工作信息，并建立案件檔案庫(kù)，保存各種原始資料和憑證，為稽查部門配備所需的設(shè)備和工具，同時(shí)應(yīng)認(rèn)真做好有關(guān)信息資料的收集、整理、分析和保密工作。各交易所要互通稽查工作信息，在案件查處中互相協(xié)助，加強(qiáng)稽查工作的橫向聯(lián)系，逐步建立交易所和交易所之間的稽查工作信息網(wǎng)。
七、建立、健全備案、報(bào)告制度。對(duì)于違反交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的一般案件，交易所查處后要按季度匯總
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