工程索賠論文
摘 要：文章針對(duì)工程建設(shè)過程中索賠問題，從工程索賠與項(xiàng)目管理其它職能的關(guān)系，工程索賠的主要項(xiàng)目?jī)?nèi)容，索賠的過程，索賠的實(shí)現(xiàn)等幾個(gè)反方面進(jìn)行了分析，以利用在今后的工作中，合理控制工程造價(jià)，盡量防止和避免工程索賠的發(fā)生，做好對(duì)承包商的索賠工作。
關(guān)鍵詞：工程索賠；索賠與項(xiàng)目管理其它職能；索賠的內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的利益驅(qū)動(dòng)規(guī)律，承包商為了取得工程的承包權(quán)有時(shí)不得不以壓低價(jià)格，或額外承諾其它優(yōu)惠條件，獲取中標(biāo)，而在工程實(shí)施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資，盡其所思完善招標(biāo)文件及合同條款，防止承包商在實(shí)施過程中因索賠而增加工程造價(jià)。所以，在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作，都十分重要。特別是隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入，并部分走向國(guó)際地位市場(chǎng)，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場(chǎng)，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己，并贏得應(yīng)有利潤(rùn)，顯得尤為重要，其中一個(gè)非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價(jià)，一個(gè)重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對(duì)承包商的索賠工作。下面主要站在承包商的角度對(duì)工程索賠進(jìn)行論述探討。
一、索賠的概念
索賠這個(gè)詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟(jì)臺(tái)同的實(shí)施過程中，合同一方就對(duì)方不履行或未能全面實(shí)際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一個(gè)索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的：
1、工程產(chǎn)品的特點(diǎn)是體形龐大（工程量大）、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點(diǎn)導(dǎo)致在工程施工過程中，影響工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。
2、工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設(shè)計(jì)、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個(gè)參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實(shí)際工作中，一方失誤不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)殃及其它合作者，影響整個(gè)工程的實(shí)施，因此，索賠事件隨之而生。
3、工程產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式是工程承包合同簽訂時(shí)產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對(duì)未來情況預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對(duì)在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對(duì)工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會(huì)造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。
二、工程索賠與項(xiàng)目管理其它職能的關(guān)系
索賠管理作為工程項(xiàng)目管理的一部分，它涉及面廣，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、造價(jià)、法律等多學(xué)科知識(shí)，學(xué)問深邃，是工程項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項(xiàng)目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：
（一）索賠與合同管理的關(guān)系。
1、索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的，合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對(duì)不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭(zhēng)執(zhí)的獨(dú)特方法。
2、簽訂一個(gè)有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位，無論進(jìn)行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手，有理有利。
3、在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。
（1）、在合同簽訂前和合同實(shí)施前，通過對(duì)合同的審查和分析可以預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)，其中，應(yīng)對(duì)工程量變更、價(jià)格補(bǔ)償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意和研究。
（2）、在合同實(shí)施過程中，合同管理員要進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對(duì)方合同履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合，或出現(xiàn)有爭(zhēng)議的問題，應(yīng)立即進(jìn)行分析，進(jìn)行索賠處理。
（3）、合同變更直接作為索賠條件，如業(yè)主的變更指令，合同雙方對(duì)新的特殊問題的協(xié)議，會(huì)議紀(jì)要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實(shí)這些變更，調(diào)整合同實(shí)施計(jì)劃，修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系，而且要分析合同變更造成的工期拖延和費(fèi)用增加，直接向業(yè)主索賠。
（二） 索賠與計(jì)劃管理的關(guān)系。索賠從根本上說，是由于后發(fā)干擾事件造成施工實(shí)際過程與預(yù)定計(jì)劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個(gè)差異議定。原計(jì)劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計(jì)算的基礎(chǔ)。
（三）索賠與成本管理的關(guān)系。在工程項(xiàng)目管理中，成本管理包括工程預(yù)算和估價(jià)，成本計(jì)劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系，通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。在工程預(yù)算的基礎(chǔ)上確定的成本計(jì)劃是成本分析的基礎(chǔ)。成本分析主要研究計(jì)劃成本和實(shí)際成本的差異產(chǎn)生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，就是索賠機(jī)會(huì)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行干擾事件的影響分析和索賠值的計(jì)算就十分清楚和方便。
（四）、索賠與文檔管理的關(guān)系。索賠需要有證據(jù)，它構(gòu)成索賠報(bào)告的一部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時(shí)準(zhǔn)確地、有條理地提供分析資料和證據(jù)，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應(yīng)保持完整的實(shí)際工程紀(jì)錄。同時(shí)，建立工程項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng)，委派專人負(fù)責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料收集和整理工作。
三、工程索賠的主要項(xiàng)目?jī)?nèi)容
1、合同范圍內(nèi)的索賠。承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)或工期上的補(bǔ)償索賠。
2、合同范圍外的索賠。對(duì)那些不在通用合同條款內(nèi)的項(xiàng)目，或者業(yè)主認(rèn)為根據(jù)通用合同條款的相關(guān)規(guī)定這些項(xiàng)目從法律上可不償付。是否對(duì)承包商的這種索賠進(jìn)行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會(huì)提供一些僅為避免責(zé)任的解決方案。
3、工程變更引起的索賠。工程建設(shè)不可預(yù)見的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主往往會(huì)指令新增工作，改變材料，暫停或加速施工等，大致包括：
（1）附加工程。這種附加工程項(xiàng)目已列人合同工程量清單表，在實(shí)際施工中具體的數(shù)量比合同增大。
（2）額外工程。超過了合同界限，但承包商必須完成，屬施工范圍內(nèi)的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進(jìn)行設(shè)備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調(diào)整施工計(jì)劃，從而增加費(fèi)用,產(chǎn)生索賠。
（3）工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設(shè)備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。
4、技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動(dòng)。承包商在工程施工過程中,由于國(guó)家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動(dòng)或新增，引起工程施工造價(jià)增加，發(fā)生政策性索賠。
5、業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠。業(yè)主與承包商約定，項(xiàng)目建設(shè)的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報(bào)建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)等前期工作、工程現(xiàn)場(chǎng)的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項(xiàng)工作由業(yè)主負(fù)責(zé)提供，在實(shí)際過程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。
6、地質(zhì)氣候。工程施工實(shí)際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差，需要進(jìn)行強(qiáng)夯、換土、打樁等處理而增加造價(jià)；以及實(shí)際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價(jià)，發(fā)生工程索賠。
7、社會(huì)政治變化。工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、取費(fèi)，稅費(fèi)變化上漲增加工程造價(jià);社會(huì)動(dòng)亂、政治危機(jī)、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進(jìn)行、停工、延期等導(dǎo)致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。
總的來說，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：
（1）廣義上對(duì)合同條款的調(diào)整；
（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；
（3）承包商和工程師間缺乏交流；
（4）承包商為了找回一定的資金以增加其利潤(rùn)或減少損失，而其損失是由于投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)報(bào)價(jià)過低或者在報(bào)價(jià)過程中存在自身缺陷；
（5）工程師在給承包商下達(dá)指令時(shí)存在明顯的錯(cuò)誤；
（6）業(yè)主對(duì)合同管理的干預(yù)等。
四、索賠的過程
l、迅速反應(yīng)。當(dāng)干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)，通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的實(shí)施過程中，干擾事件責(zé)任常常是多方面的，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分各方的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。
2、尋找理由事實(shí)。按合同的有關(guān)條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內(nèi)，對(duì)一些特殊的事件必須作合同擴(kuò)展分析。
3、調(diào)查損失。對(duì)承包商索賠的分類來說，常見的主要表現(xiàn)在工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。損失調(diào)查的重點(diǎn)就是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。
4、起草報(bào)告。由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)；索賠依據(jù)資料要合理、時(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確完整，索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關(guān)設(shè)計(jì)圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現(xiàn)相互矛盾，影響索賠工作。
5、與對(duì)方洽談。由承包商委派的專人與對(duì)方代表面對(duì)面協(xié)商，做到有理、有利、有節(jié)。
五、索賠的實(shí)現(xiàn)
索賠不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營(yíng)理念的一部分，如何看待和對(duì)待索賠，實(shí)際上是個(gè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略問題，是承包商對(duì)利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。不能積極有效地進(jìn)行索賠，承包商會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽(yù)會(huì)受到損害，影響承包商的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。所以，承包商可以從以下方面來更好地處理索賠。
1、簽訂合同的目的是為了明確當(dāng)事人的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，全面實(shí)際履行合同，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。不是為了違約索賠。對(duì)履行合同違約方的處罰，是對(duì)發(fā)生成本的補(bǔ)償，不是索賠利潤(rùn)，是為了最大限度的減少損失。
2、全面完成合同責(zé)任：承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同責(zé)任，主動(dòng)配合業(yè)主完成各項(xiàng)工程，建立良好的合作關(guān)系，具體表現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實(shí)施中無違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對(duì)其管理表示滿意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時(shí)會(huì)有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應(yīng)及時(shí)提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。
3、對(duì)事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對(duì)承包商充滿信任，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認(rèn)可。
4、著眼于重大索賠：在項(xiàng)目管理中，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對(duì)小事不要斤斤計(jì)較，索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對(duì)方反感，但承包商對(duì)這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠(chéng)意，而放棄這些索賠,當(dāng)然在必要的時(shí)候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。
承包商開展索賠工作的程序和方法對(duì)于索賠是否成功至關(guān)重要，根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運(yùn)用不同的方法提交索賠報(bào)告與各方面的證據(jù)，才能達(dá)到承包商所希望達(dá)到的目的。索賠能力的強(qiáng)弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營(yíng)理念，它要求實(shí)施者在整個(gè)合同執(zhí)行期間、在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對(duì)承包商的自身管理同樣也是一種考驗(yàn)。
以上主要是站在承包上的角度對(duì)工程索賠進(jìn)行論述的，對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)者，可以從相反角度進(jìn)行管理，實(shí)施索賠管理工作，或進(jìn)行預(yù)反索賠，有效控制投資，順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)：
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