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斯坦福大學技術許可戰(zhàn)略對我國高校的啟示論文
【摘要】我國高校技術成果難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，本文力圖尋找解決這一問題的有效方法。首先介紹了美國斯坦福大學技術許可工作的現(xiàn)狀、流程以及取得的成果，重點對其技術許可戰(zhàn)略的思想進行了具體的分析，然后結(jié)合我國目前大學技術許可的困境，對中國的高校技術許可工作提出了借鑒性的意見。
【關鍵詞】技術許可辦公室 技術許可戰(zhàn)略 知識產(chǎn)權
一、斯坦福大學技術許可現(xiàn)狀
1、技術許可的宗旨
1970年，斯坦福大學成立了技術許可辦公室（Office of Technology License，簡稱OTL），由其負責將大學研發(fā)的技術成果許可給企業(yè)界，以實現(xiàn)技術的產(chǎn)業(yè)化。斯坦福大學強調(diào)：技術工作的宗旨是促進斯坦福大學的技術向市場的轉(zhuǎn)移，為社會謀福利，通過產(chǎn)生技術許可收益以支持大學的科研和教育。在斯坦福大學，技術許可工作往往是建立在專利開發(fā)基礎之上的，但科研和教學任務仍然是優(yōu)先于專利開發(fā)的。
2、技術許可的組織結(jié)構及工作流程
OTL負責斯坦福大學的技術轉(zhuǎn)移工作，OTL有25名工作人員，主要從事技術許可的人員如下：1個主任、7個副主任、7個許可助手。這些人都具有理學或工學學士學位，都具有至少兩年以上商業(yè)企業(yè)的工作經(jīng)驗。技術許可人員的主要職責是：與發(fā)明人溝通，為發(fā)明成果的知識產(chǎn)權管理提供服務；對技術進行評價，與現(xiàn)有技術進行比較，判斷是否為當前專利熱點領域以及是否應該申請專利，對技術的商業(yè)價值進行評估，預測潛在的市場前景；將合適的技術成果介紹給相應的企業(yè)，與有意向的企業(yè)展開技術許可合同談判。
所有的收益交給OTL，現(xiàn)金收益按如下分配：15%的收益用于維持OTL的運作，剩余的收益被分為三部分，1/3歸發(fā)明者，1/3歸發(fā)明這所在的系，1/3歸發(fā)明者所在的學院。OTL有時可以接受企業(yè)發(fā)行的股份，部分替代許可費用。
技術許可辦公室的工作流程如下。一是登記技術發(fā)明：發(fā)明者向OTL登記自己的技術發(fā)明成果。二是評估商業(yè)價值：OTL對技術成果商業(yè)化的可行性、知識產(chǎn)權保護的可能性、潛在的市場進行評估。三是知識產(chǎn)權保護：OTL將該技術成果申請以專利、商標、版權及商業(yè)秘密的形式保護。四是簽署技術許可：OTL開始與相關公司進行技術許可談判，最終簽署技術許可協(xié)議。
3、技術許可的成果
斯坦福大學的技術許可辦公室在促進大學科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力上，作出了重要的貢獻，因此成為全美國大學技術成果轉(zhuǎn)移的典范。通過斯坦福大學OTL成功開發(fā)，創(chuàng)造了具有巨大經(jīng)濟價值的技術，包括DNA克隆技術、谷歌、ADSL電話線上網(wǎng)技術。2000—2001年度到2005—2006年度，斯坦福大學技術許可上的收益基本保持在4000萬美元到6000萬美元。登記公開的發(fā)明數(shù)量逐年穩(wěn)步上升，從277件上升到470件。
4、技術許可工作的特征
（1）財政自主的商業(yè)化運作。斯坦福大學OTL在成立的初期，提倡的是一種創(chuàng)業(yè)精神。盡管OTL是大學的一個管理機構，但是在財政上它是自給自足的，它所采取的管理模式是一種類似于企業(yè)的商業(yè)化運作模式，技術許可人員不僅要具有科學技術背景，更要具有在企業(yè)工作的商業(yè)經(jīng)驗。
（2）少數(shù)技術產(chǎn)生大部分的收益。斯坦福大學OTL注重開發(fā)和推廣那些具備很大商業(yè)潛力的技術成果。在OTL簽署的1271項許可協(xié)議中，只有4項許可產(chǎn)生了超過500萬美元的收益，只有14項技術許可產(chǎn)生了超過100萬美元的收益，其余的許可協(xié)議大都只產(chǎn)生了非常少量的收益。
（3）許可助理負責和發(fā)明人參與。在OTL，一項技術申請會交由一個專門的許可助理來審批和推廣，他將負責這項技術從OTL一直到市場的全過程。同時，發(fā)明人會參與從技術發(fā)明披露到技術完全產(chǎn)業(yè)化的整個過程，即發(fā)明人要和許可助理協(xié)商該發(fā)明的商業(yè)化前景、知識產(chǎn)權保護的形式、該發(fā)明的許可戰(zhàn)略。并且在該項技術進入企業(yè)后，發(fā)明人也需要向企業(yè)提供必要的技術培訓和服務，幫助將該技術完全產(chǎn)業(yè)化。
二、斯坦福大學技術許可戰(zhàn)略
斯坦福大學在從事技術許可的工作中，采取了一系列的許可戰(zhàn)略，既使自己的技術許可活動能夠產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益，又能促進大學科研和教學工作。
1、許可與不許可戰(zhàn)略
斯坦福大學并不將所有的技術發(fā)明都采取許可的方式進行技術轉(zhuǎn)移。只有那些不影響科研和學術工作、具有潛在的商業(yè)價值和市場空間、技術成熟度達到可以實際應用、能夠以知識產(chǎn)權的方式給予法律保護的技術發(fā)明，才會采取技術許可的方式進行技術轉(zhuǎn)移。作為承擔科研和教學任務的研究型大學，斯坦福大學在進行技術許可時，必須要考慮學術價值和商業(yè)價值的平衡。而技術的許可情況完全取決于對技術是否有許可前景的評估和分析。
2、知識產(chǎn)權與技術許可相結(jié)合戰(zhàn)略
斯坦福大學在技術許可的過程中，非常重視利用知識產(chǎn)權保護（主要是專利保護）與技術許可相結(jié)合的戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權能有效地保護大學的技術成果，使企業(yè)與大學進行技術許可時，企業(yè)承擔的法律風險進一步降低，能使被許可企業(yè)獲得一定時間的市場壟斷權，從而激發(fā)企業(yè)與大學簽訂技術許可協(xié)議的積極性。
斯坦福大學的技術許可的對象包括專利技術、生物材料、版權作品、半導體集成電路版、商標。OTL50%的技術發(fā)明會申請專利，剩下的一部分技術發(fā)明會以版權、商標、商業(yè)秘密的方式進行保護，最終只有20%到25%的技術發(fā)明會向企業(yè)許可。截至2005年，通過OTL，斯坦福大學總共申請并獲得了1518件美國專利。
3、技術許可類型選擇戰(zhàn)略
斯坦福大學簽訂的技術許可協(xié)議一般分為：獨占性許可協(xié)議、一般性許可協(xié)議、選擇性許可協(xié)議。影響斯坦福大學具體選擇類型的因素為：待許可的技術成果的成熟程度、技術的科學關聯(lián)性及企業(yè)的需求狀況。
處于不同技術開發(fā)階段的技術成果會采取不同的許可戰(zhàn)略。技術成熟度高、能夠迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的技術，往往會采取一般許可協(xié)議，授權給多家企業(yè)。技術成熟度低、還需要深入的開發(fā)和改進工作的技術，往往會采取排他許可，授權給一家企業(yè)，以市場的壟斷權激勵企業(yè)引進該技術并深入改造。
科學關聯(lián)性強的技術，往往是基本專利成果，會對一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生關鍵性的影響，這樣的發(fā)明密切關系到社會公眾的利益，所以往往會采取一般性許可。科學關聯(lián)性低的技術，往往是改進專利成果，對公眾和產(chǎn)業(yè)的影響比較弱，所以會采取獨占性許可，以保障被許可企業(yè)的市場利益。
企業(yè)的需求狀況也會影響到許可協(xié)議類型的選擇，若一項技術成果的市場需求程度低，往往會采取獨占性許可，反之則往往會采取一般許可或者選擇性許可。
斯坦福大學的許可協(xié)議根據(jù)每一個具體發(fā)明成果的技術特征和市場狀況而采取必要的修改，沒有一個固定不變的許可模式。往往選擇性的技術許可也會是半獨占性的，即同時授予幾家企業(yè)在各自的地區(qū)享有獨占權。斯坦福大學與企業(yè)界歷年簽訂的技術許可協(xié)議中，一般許可協(xié)議占據(jù)了大多數(shù)，獨占性許可協(xié)議比一般性許可協(xié)議要少得多。這反映了斯坦福在進行技術許可的同時，更注重考慮技術許可的社會價值——即通過技術許可促進科研成果的產(chǎn)業(yè)化、促進社會公眾福利，而不僅僅是其商業(yè)價值。
4、技術許可與應對知識產(chǎn)權訴訟戰(zhàn)略
斯坦福大學參與面向企業(yè)的技術許可，近些年來一直積極地參與應對知識產(chǎn)權糾紛的訴訟，利用知識產(chǎn)權訴訟保護自己的技術成果。2003年，Globespan Virata 對斯坦福大學和德克薩斯儀器公司（Texas Instruments）提起了針對Asymmetric Digital Subscriber Line（ADSL）技術的專利訴訟和反壟斷訴訟。ADSL技術是斯坦福大學John Cioffi教授的實驗室開發(fā)出來的，并且以獨占性的方式許可給Amati Communication很多年，這項技術隨后由德克薩斯儀器公司于1988年獲得。2006年1月，專利訴訟案件審判完結(jié)，法院認定訴訟主張的專利權利是有效的， Globespan Virata侵犯了斯坦福大學和德克薩斯儀器公司的專利權，判定其給予斯坦福大學和德克薩斯儀器公司1億1200萬的損失。通過知識產(chǎn)權訴訟，技術許可辦公室更加認識到了技術獲得專利保護的重要性，也使專利侵權賠償成為技術許可辦公室另一種新的收入來源。
三、對我國高校開展技術許可的啟示。
1、完善現(xiàn)有技術許可機構，引進相關人員，積極開展技術許可工作
我國高校目前需要做的是完善現(xiàn)有科技管理機構的技術許可職能，展開技術許可工作。在科技政策和科技管理上，需要調(diào)動發(fā)明人、院系在技術許可上的積極性。同時，科技管理機構應積極發(fā)展同企業(yè)界的合作交流，充當發(fā)明人和企業(yè)的紐帶，把技術成果向企業(yè)界推廣。
2、以知識產(chǎn)權保護技術成果的產(chǎn)業(yè)化，以技術許可收益補償知識產(chǎn)權成本
對企業(yè)來說，保證許可的技術受法律保護非常重要，技術成果只有受到知識產(chǎn)權的保護，在從技術向市場的改進中，才能夠避免潛在的風險。同樣，法律賦予專利的市場壟斷權，是吸引企業(yè)向大學引進專利技術的重要原因。知識產(chǎn)權是保證技術許可工作能夠順利進行，并最終獲得收益的最關鍵因素。技術許可的成功實施，抵消了大學獲得知識產(chǎn)權花費的成本，進而提高了發(fā)明者的研究積極性。
3、技術許可工作要重點開發(fā)商業(yè)化前景巨大的基礎專利
從斯坦福大學技術許可工作的經(jīng)驗可以看出，少數(shù)幾項發(fā)明成果的技術許可帶來的許可收益，占據(jù)了歷年來技術許可總收益的大部分。這樣的技術發(fā)明往往是在科學上創(chuàng)新性非常高的基礎性創(chuàng)造。我國高校由于在技術許可上人力、財力資源不足，可以將重點集中在一些基礎性的發(fā)明創(chuàng)造上來，通過申請專利保護，將這些基礎專利進行技術許可。
4、技術許可工作要注意實現(xiàn)商業(yè)價值、學術價值以及社會公眾利益的平衡
技術許可以產(chǎn)生商業(yè)收益為直接結(jié)果，但同時也標志著科研資源的投入轉(zhuǎn)化成了生產(chǎn)力。斯坦福大學在技術許可評估時，將學術價值也作為許可與否的一個重要考量指標；在技術許可戰(zhàn)略的選擇上，充分考慮到了許可收益和社會公眾利益的平衡。我國高校在開展技術許可工作時，也應注意此類問題。
5、技術許可要防范和善于應對知識產(chǎn)權訴訟
我國高校如果將大學的技術成果向企業(yè)界許可，不可避免地會同外在的企業(yè)或個人發(fā)生訴訟糾紛。最有可能產(chǎn)生的訴訟形式為：技術許可合同糾紛、專利無效糾紛、專利侵權糾紛。我國高校應提前做好應對訴訟糾紛的準備，在技術發(fā)明的公開、申請專利、簽訂技術許可合同時提前規(guī)避法律風險。
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