股票發行輔導協議書

發行公司（甲方）：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

輔導機構（乙方）：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下協議：

一、輔導期自甲方與乙方簽訂本協議起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段，

股票發行輔導協議書

二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。

三、承銷過程的輔導內容

　　1．對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；

　　2．協助甲方進行資產重組，界定產權關系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的組織機構；

　　4．協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；

　　5．制定籌措資金的使用計劃；

　　6．協調各中介機構，制定規范的股票發行申報材料；

　　7．其它相關的輔導內容。

四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

　　1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；

　　2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定規范的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；

　　4．編制年度、中期財務報告；

　　5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；

　　6．切實保護中小股東的利益；

　　7．制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；

　　8．嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；

　　9．其他有關需要輔導的內容，

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五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門�！　�

六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

九、本協議未盡事宜，由雙方協商補充。

十、本協議一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

甲方（蓋章）：_________　　　　乙方（蓋章）：_________　　　　

負責人（簽字）：_________　　　　　負責人（簽字）：_________　　　　　

_________年____月____日　　　　_________年____月____日　　　　

簽訂地點：_________　　　　　　簽訂地點：_________　

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