論情勢變更原則

　　情勢變更原則已成為當(dāng)今世界上多數(shù)國家處理情勢變更問題的重要原則。它是合同履行的基本原則，而合同的履行是合同效力的體現(xiàn)，因而它也是關(guān)系合同效力的一項重要原則。學(xué)者梁慧星指出：“所謂情勢變更原則，是指合同有效成立以后，因當(dāng)事人不可預(yù)見的事情發(fā)生，導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)動搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有效力有悖于誠實信用原則（顯失公平）時，應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者解除合同。”[1] 情勢變更原則，又稱情勢變遷學(xué)說，具體是指合同依法成立之后履行屆滿以前，因出現(xiàn)了不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由，發(fā)生不可預(yù)見、不能克服、無法避免的變化，致使合同履行艱難或不必要，若繼續(xù)維持合同原有效力將導(dǎo)致雙方利益根本失衡，因而允許當(dāng)事人請示人民法院或仲裁機構(gòu)變更或解除合同，并免除當(dāng)事人不履行合同的責(zé)任的一項法律制度。

　　在《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）的起草、討論過程中，情勢變更原則一直是眾多學(xué)者和立法者探討的熱點與焦點之一，并曾一度在草案中出現(xiàn)，卻未能在最后得以通過。筆者認(rèn)為，我國現(xiàn)行《合同法》雖沒有明文規(guī)定情勢變更原則，但情勢變更原則在我國有其適用基礎(chǔ)。入世后，我國市場經(jīng)濟主體在激烈的國內(nèi)國際競爭中難免遇到各種各樣的風(fēng)險，而情勢變更的發(fā)生是不可避免。在司法實踐中正確處理并運用這一原則，不僅可以有效保護(hù)市場經(jīng)濟主體的合法利益，而且能夠促進(jìn)我國在這方面的立法早日與國際慣例接軌。

　　一、情勢變更原則的沿革

　　（一）大陸法的情勢變更原則

　　情勢變更原則在大陸法國家經(jīng)歷了漫長而曲折的演變過程。羅馬法時期，確立了“合同必須嚴(yán)守”的規(guī)則，認(rèn)為只要雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，即應(yīng)產(chǎn)生雙方當(dāng)事人所追求的效果。合同成立之后，無論出現(xiàn)何種客觀情況的異常變動，都不影響合同的法律效力。實際上，羅馬法在堅持合同法的一般原則（契約嚴(yán)守原則）的同時，并沒有完全排斥合同法的補充原則（情勢變更原則）。從履行契約的方式和解釋契約的角度看，羅馬法時期之契約可以分為嚴(yán)法契約與寬法契約，寬法契約已經(jīng)包含了誠實信用、公平合理的原則。

　　12、13世紀(jì)出現(xiàn)的注釋法學(xué)派有關(guān)“情勢不變條款說”，是情勢變更原則的真正雛形，是其在理論上的首次描述。“情勢不變條款說”假定每一個合同均包含一個具有如下含義的條款：締約時作為合同基礎(chǔ)的客觀情況應(yīng)繼續(xù)存在，一旦這種情況不再存在，準(zhǔn)予變更或解除合同。

　　至16、17世紀(jì)，自然法思想居于支配地位，情勢不變條款得到廣泛的適用。到普通法后期，尤其是18世紀(jì)后期，情勢變更原則被無節(jié)制地濫用，損害了法律的嚴(yán)肅性和法律秩序的穩(wěn)定性，最終被法學(xué)家和立法者所摒棄。到19世紀(jì)，隨著資本主義自由經(jīng)濟時期的到來，強調(diào)“契約神圣”，情勢變更原則遭到猛烈批判，幾乎被完全排斥。

　　一戰(zhàn)、二戰(zhàn)、1929至1933年經(jīng)濟危機、布雷頓森林體系的建立與消亡以及冷戰(zhàn)的潮漲潮落，使幾乎沒有哪個國家能擺脫各種“情勢”的“變更”，這使情勢變更原則重新得到法學(xué)界與實務(wù)界的重視，從而確立了情勢變更原則。1921年歐特曼的“法律行為基礎(chǔ)說”和二戰(zhàn)后拉倫茨的“修正法律行為基礎(chǔ)說”成為情勢變更原則的重要理論依據(jù)。

　　（二）英美法的情勢變更原則

　　英美法系國家最初也沒有情勢變更原則，而是堅持“絕對合同責(zé)任理論”。在大陸法系國家放棄固守契約原則之前，英美法系國家的傳統(tǒng)觀念在現(xiàn)實面前已經(jīng)發(fā)生動搖。英國從衡平觀念出發(fā)于1903年正式確立了情勢變更原則（“合同落空學(xué)說”），美國在《統(tǒng)一商法典》中也確立了此原則（“履行不能實現(xiàn)學(xué)說”）。英美法至今已形成涵蓋以上兩類原則的“合同落空”制度，解決因客觀原因造成的合同不能履行和履行顯失公平的問題。

　　（三）我國合同法的情勢變更原則

　　我國由于長期戰(zhàn)爭對社會經(jīng)濟造成嚴(yán)重影響，在建國初期使許多合同債務(wù)發(fā)生情勢變更問題。當(dāng)時立法和司法實踐曾對此按情勢變更原則作出了處理。但社會主義改造完成后，計劃經(jīng)濟體制下契約只是作為實施計劃的一種工具，從而具有濃厚的行政色彩，即使發(fā)生情勢變更，也是由行政機關(guān)處理，從而此原則一度沉寂。

　　改革開放后，契約隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變而擺脫了計劃之束縛，成為交易之紐帶。經(jīng)濟波動不斷引發(fā)情勢變更現(xiàn)象，于是在1981年《經(jīng)濟合同法》第27條第1款規(guī)定了情勢變更原則，但1993年修訂《經(jīng)濟合同法》時又取消了該條規(guī)定。在1998-1999年統(tǒng)一《合同法》立法過程中，該原

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