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C09004我國證券登記結算體系及管理規則100分
C09004我國證券登記結算體系及管理規則100分
一、單項選擇題
第一文庫網1. 在我國，證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方是（ ）。
A. 商業銀行
B. 證券交易所
C. 證券公司營業部
D. 中國證券登記結算有限責任公司
您的答案：D
題目分數：6
此題得分：6.0
2. 我國證券登記模式是（ ）。
A. 直接登記模式
B. 間接登記模式
C. “直接登記為主、間接登記為輔”
D. “間接登記為主、直接登記為輔”
您的答案：C
題目分數：7
此題得分：7.0
3. 我國證券的清算和交收兩個過程統稱為（ ）。
A. 證券賬戶管理
B. 證券登記
C. 證券存管
D. 證券結算
您的答案：D
題目分數：6
此題得分：6.0
4. 我國人民幣特種股票賬戶簡稱為（ ）。
A. “A股賬戶”
B. “B股賬戶”
C. “H股賬戶”
D. “S股賬戶”
您的答案：B
題目分數：7
此題得分：7.0
5. 股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到證券登記結算機構辦理（ ）手續。
A. 初始登記
B. 股份登記
C. 變更登記
D. 退出登記
您的答案：D
題目分數：7
此題得分：7.0
6. 證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權益維護服務的行為是（ ）。
A. 證券保管
B. 證券存管
C. 證券委托
D. 證券托管
您的答案：D
題目分數：6
此題得分：6.0
二、多項選擇題
7. 我國證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶應堅持（ ）的原則。（本題有超過一個的正確選項）
A. 合法性
B. 安全性
C. 真實性
D. 收益性
您的答案：C,A
題目分數：7
此題得分：7.0
8. 證券公司申請取得結算參與人資格后，需要在中國證券登記結算公司開立（ ）。（本題有超過一個的正確選項）
A. 證券交收賬戶
B. 結算保證金賬戶
C. 資金交收賬戶
D. 資金存款賬戶
您的答案：C,A
題目分數：7
此題得分：7.0
9. 目前，我國采取的證券滾動交收周期有（ ）。（本題有超過一個的正確選項）
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
您的答案：A,C
題目分數：7
此題得分：7.0
10. 我國《證券登記結算管理辦法》對“托管”與“存管”進行了界定，明確了（ ）。（本題有超過一個的正確選項）
A. 證券公司“存管”客戶證券
B. 證券公司“托管”客戶證券
C. 證券登記結算機構“存管”證券公司自有和客戶證券
D. 證券登記結算機構“托管”證券公司自有和客戶證券 您的答案：B,C
題目分數：7
此題得分：7.0
三、判斷題
11. 證券清算的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。（ ）
您的答案：錯誤
題目分數：7
此題得分：7.0
12. 在我國，證券交易所負責為投資者開立和管理證券賬戶，證券登記結算機構為上市公司提供證券的登記服務，為證券交易提供結算服務。（ ）
您的答案：錯誤
題目分數：6
此題得分：6.0
13. 證券結算通過貨銀對付方式，實現了資金和證券的同時劃轉，可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。（ ）
您的答案：正確
題目分數：7
此題得分：7.0
14. 在我國，投資者證券賬戶卡毀損或遺失后，可選擇補辦原號或更換新號的證券賬戶卡。（ ）
您的答案：正確
題目分數：6
此題得分：6.0
15. 我國證券登記結算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統計證券公司交存的客戶證券和自有證券。（ ） 您的答案：正確
題目分數：7
此題得分：7.0
試卷總得分：100.0
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