基金專戶理財明確三禁區：保底保收益價格戰

證監會基金監管部日前召開由基金公司、托管銀行和證監會部分派出機構參加的工作會議，對基金公司特定客戶資產管理（即專戶理財）業務提出明確要求：基金公司應高度重視、認真開展專戶理財業務試點，起步初期要特別強調規范運作，務求專戶理財有個良好開局；在業務開展過程中，基金公司不得進行保底、保收益承諾，不得預測收益率；在人員安排、投研環節上公平對待基金和特定客戶的投資者，不得損害基金持有人利益；在行業層面，基金公司在開展專戶理財業務時應避免惡性競爭，不得打價格戰，自覺維護行業的形象和信譽。

在防范利益輸送問題上，證監會基金監管部在會上對基金公司如何建立、完善和落實公司層面的公平交易制度、內控制度和風險管理方面提出具體要求。

就基金經理頻繁流動的現象，證監會基金管理部明令基金公司采取有效措施，加大人才培養和儲備力度，采取多種措施穩定員工隊伍。證監會基金管理部強調，一方面，監管機構將推動有利于業內人員穩定的長效激勵機制；另一方面將加大監管力度，按綜合監管的思路和要求，在繼續關注基金換手率、風格一致性的基礎上，將公司人員穩定情況作為產品審核、業務資格等行政許可的重要參考條件。

會上，證監會基金管理部還明確表示，將繼續穩步推進QDII（合格境內機構投資者）試點工作。

證監會基金監管部負責人強調，經過十年發展，基金資產規模穩步擴大，投資者數量不斷增加，市場影響力顯著增強，基金行業更應認真思考如何進一步發揮機構投資者的作用。不論市場如何變化，基金公司都要始終保持冷靜和清醒，都要始終堅持長期理念和價值投資，都要始終把基金投資者利益放在首位，強化內部控制，防范市場風險�；�金公司應更多地承擔社會責任：一方面，要不斷提高管理水平，向投資者提供更多更好的專業理財服務，為投資者謀取更多的回報，傳播更多的金融知識和正確的理財觀念，做好投資者服務；另一方面，要自覺維護市場秩序與穩定，積極推動市場創新，促進市場運行質量的提升和社會誠信水平的提高；此外，還要積極參與社會捐助等公益事業，努力回報社會。

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