基金從業資格考試題庫（精選18套）
在平時的學習、工作中，我們都離不開考試題，借助考試題可以更好地檢查參考者的學習能力和其它能力。什么類型的考試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的基金從業資格考試題庫（精選18套），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
基金從業資格考試題庫 1
2016年基金從業《法律法規職業道德與業務規范》強化習題
1.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的（ ）。
A.講座、推介會和座談會
B.媒體和宣傳手冊的應用
C.互聯網應用
D.“一對一”專人服務
2.（ ）需要基金監管機構的.檢查人員現場察看、聽取匯報、查驗資料。
A.非現場檢查
B.日常檢查
C.現場檢查
D.年度檢查
3.與政府監管機構相比，基金業協會更側重在（ ）的層面對基金從業人員的執業活動進行監管。
A.內幕信息
B.
法律法規
C.職業道德
D.執業規范
4.內部控制防范和化解風險的途徑不包括（ ）。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實施操作程序與控制措施
D.分散化投資
5.下列不屬于促銷策略的是（ ）。
A.派發各種宣傳資料
B.基金產品推介會
C.費率打折
D.設計費用優惠政策
6.在忠誠敬業方面，基金從業人員應當做到（ ）。
A.不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產
B.防止所在機構資產損壞、丟失
C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾
7.內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（ ）原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規性
8.（ ）不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業生
D.65歲退休干部小李
9.良好的職業道德風尚包括（ ）。
A.為客戶服務
B.對單位負責
C.為行業爭光
D.以上全部
10.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從（ ）中支付的客戶維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
1-5 BCCDD6-10 BCBDA
基金從業資格考試題庫 2
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題
[第1題]下列不屬于常見的風險敏感度指標的是（ ）。
A.β系數
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括（ ）。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的'會計年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
基金從業資格考試題庫 3
2018基金從業資格《私募股權投資基金》人民幣股權基金概念習題
1.（ ）是指依據中國法律在中國境內設立的'主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。
A.人民幣股權投資基金
B.內資人民幣股權投資基金
C.外資人民幣股權投資基金
D.外幣股權投資基金
答案：A
解析：人民幣股權投資基金是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。人民幣股權投資基金分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。
2.人民幣股權投資基金可以分為（ ）。
Ⅰ 內資人民幣股權投資基金
Ⅱ 合伙型人民幣股權投資基金
Ⅲ 信托型人民幣股權投資基金
Ⅳ 外資人民幣股權投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：人民幣股權投資基金，可分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。
基金從業資格考試題庫 4
基金從業資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題
1、基金所持股票按市值規模不同可被分為（ ）
A．大盤型
B．中盤型
C．小盤型
D．價值型
2、依據投資理念的不同，基金可分為（ ）
A．主動型基金
B．被動型基金
C．成長型基金
D．價值型基金
3、根據是否可以直接在二級市場買賣股票，可以將債券型基金分為（ ）
A．純債券型基金
B．片債券型基金
C．超短債基金
D．股債型基金
4、下面哪個是QDII可能面臨的風險：（ ）
A．系統性風險
B．非系統性風險
C．操作風險
D．匯率風險
5、基金產品風險評價應當考慮的因素包括：（ ）
A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規模和持倉比例
C．基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金成立以來有無違規行為發生
6、作為對債券進行組合投資的'債券型基金，與單一的債券存在下面的區別（ ）。
A．債券型基金收益的穩定性不如債券
B．債券型基金沒有確定的到期日
C．投資風險不同
D．投資對象完全不同
參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金從業資格考試題庫 5
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題
1、 關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（ ）。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務
B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準
C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業務
2、 把某一項投資活動作為一個獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做（ ）。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現金流量
D.資本流量
3、 下列關于回購協議的表述中，錯誤的是（ ）。
A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
4、 下列關于股票拆分的說法中，錯誤的是（ ）。
A.會對公司的資本結構和股東權益產生影響
B.會使發行在外的股票總數增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價下降
D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變
5、 可以在期權到期前的任何時間執行的期權是（ ）。
A.看漲期權
B.平價期權
C.歐式期權
D.美式期權
6、 大多數資信好的公司采用（ ）的發行方式來發行商業票據。
A.直接發行
B.間接發行
C.貼現發行
D.以上選項都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協商確定，但最長不得超過（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根據特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。
A.成交量加權平均價格算法
B.時間加權平均價格算法
C.跟量算法
D.執行偏差算法
9、 我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（ ）的收入。
A.中國結算公司
B.證券經紀商
C.證券交易所
D.證券監督管理機構
10、 交易所上市交易的債券按（ ）估值。
A.第三方估值機構提供的當日估值凈價
B.當日的開盤價
C.估值當日的結算價
D.采用估值技術
11、 用復利計算第n期終值的公式為（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術平均法
13、 關于債券利率風險的'描述，以下錯誤的是（ ）。
A.浮動利率債券的利息在支付日根據當前市場利率重新設定
B.債券的價格與利率呈反向變動關系
C.浮動利率債券在市場利率下行的環境中具有較低的利率風險
D.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險
14、 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 關于大宗商品投資，說法錯誤的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎原材料類、貴金屬類和農產品四類
B.大宗商品是指具有實體，不可進入流通領域，可在零售環節進行銷售的商品
C.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式
16、 目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人結算模式;券商結算模式
B.共同對手結算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
17、 市場風險管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切關注宏觀經濟指標和趨勢，重大經濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統性風險
B.密切關注行業的周期性、市場競爭、價格、政策環境和個股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統性風險
C.關注投資組合的風險調整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標衡量
D.建立針對債券發行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發行人信用風險管理
18、 （ ）是指一方主管機構未經他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。
A.自發性協助
B.相互提供信息
C.自發性監管
D.自律監管
19、 收益率曲線的三種類型不包括（ ）。
A.正收益曲線
B.反轉收益曲線
C.水平收益曲線
D.負收益曲線
20、（ ）近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數量的標的資產。
A.美式權證
B.認購權證
C.認沽權證
D.歐式權證
參考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
基金從業資格考試題庫 6
2017年11月基金從業證券投資基金基礎知識習題精選
1.在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.滬港通
D.基金互認
考點：中國證券投資基金國際化進展情況
答案：D
解析：基金互認，是指在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售的基金。故本題選D選項。
2.( )是指還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。
A.歷史信息
B.公開可得信息
C.內部信息
D.內幕信息
考點：市場有效性
答案：C
解析：“歷史信息”主要包括證券交易的有關歷史資料，如歷史股價、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關公司財務及其發展前景等方面的信息;“內部信息”，則為還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項。
3.關于做市商和經紀人的說法，以下表述錯誤的是( )。
A.做市商在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人也參與到交易中進行買賣
B.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金
C.做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而經紀人的利潤主要來自投資者買賣指令的執行者
D.兩者有時可以共同完成證券交易，當做市商之間進行資金或證券拆借時，經紀人往往是不錯的幫手，有些經紀人甚至是專門服務于做市商的
考點：報價驅動市場
答案：A
解析：A項，做市商在報價驅動市場中處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人則是在交易中執行投資者的指令，并沒有參與到交易中。故本題選A選項。
4.目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考點：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。故本題選C選項。
5.用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需超過( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考點：保證金交易
答案：A
解析：用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需要超過3個月。故本題選A選項。
6.下列關于做市商的表述，不正確的是( )。
A.報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度
B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤
C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出
D.當接到投資者賣出某種證券的`報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出
考點：報價驅動市場
答案：B
解析：B項，雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。故本題選B選項。
7.1985年12月20日，歐盟委員會通過了( )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《證券監管目標和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
考點：歐盟的基金法規與監管一體化進程
答案：A
解析：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。故本題選A選項。
8.我們通常用( )表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考點：相關系數
答案：A
解析：我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。故本題選A選項。
9.采用網上交易、電話交易等方式的傭金率( )現場交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不確定
考點：顯性成本與隱性成本
答案：A
解析：采用網上交易、電話交易等方式的傭金率低于現場交易。故本題選A選項。
10.目前常用的風險價值模型技術不包括( )。
A.歷史模擬法
B.參數法
C.蒙特卡洛模擬法
D.貼現模型法
考點：風險敞口、風險價值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的風險價值模型技術主要有三種：參數法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。故本題選D選項。
基金從業資格考試題庫 7
2018基金從業資格《私募股權投資基金》外幣股權基金的概念習題
1.外幣股權投資基金通常采取（ ）的方式。
A.“兩頭在內”
B.“兩頭在外”
C.“一內一外”
D.“先內后外”
答案：B
解析：外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。
2.外幣股權投資基金是指依據中國境外的`相關法律在中國（ ）設立，主要以（ ）的基金。
A.境內;外幣對境外非公開交易股權進行投資B.境內;人民幣對境外非公開交易股權進行投資C.境外;外幣對中國境內非公開交易股權進行投資D.境外;人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資
答案：C
解析：外幣股權投資基金，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內的企業進行投資的股權投資基金。
基金從業資格考試題庫 8
2015年基金從業資格考試精選習題
1.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的'( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發起人
D：基金持有人大會
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發起人要求
10通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金從業資格考試題庫 9
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題
1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金的( )特點。
A.集合理財
B.利益共享
C.信息透明
D.保障安全
正確答案：A
知識點：證劵投資基金的特點
答案解析
基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。
2.公募證券投資基金“利益共享、風險共擔”，是指( )。
A.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險
B.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享
C.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險
D.每一基金份額享有同樣的權益，承擔相同的風險
正確答案：D
知識點：證劵投資基金的.特點
答案解析
基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配，為基金提供服務的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規定從基金資產中收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。
3.下列不屬于基金與銀行儲蓄存款的差異的是( )。
A.性質不同
B.所籌資金的投向不同
C.收益與風險特性不同
D.信息披露程度不同
正確答案：B
知識點：證劵投資基金與其他金融工具的比較
答案解析
選項B是基金與股票、債券的差異。
4.下列不屬于基金當事人的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.證券交易所
D.基金托管人
正確答案：C
知識點：證劵投資基金的參與主體
答案解析
我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
5.下列不屬于契約型基金與公司型基金的區別的是( )。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營運依據不同
D.份額限制不同
正確答案：D
知識點：契約型基金與公司型基金
答案解析
選項D是封閉式基金與開放式基金的區別。
基金從業資格考試題庫 10
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習
1. 以下不屬于金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產出會大于投入
3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據市場
B.黃金市場
C.藝術品市場
D.外匯市場
4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會
B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關系人的.基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動向監管機構提供違法違規線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告
基金從業資格考試題庫 11
2017年7月基金《私募股權投資》真題及答案
私募基金
1、關于國有股權非上市轉讓的轉讓價款支付的說法，正確的是
A.交易價款原裝上應當自合同生效之日起10個工作日內一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的.20%
答案：B
2、股權投資基金在于目標企業簽訂排他條款后，股權投資基金有權
A.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業回售股權
B.優先購買目標企業發行的新股或可轉化債券
C.要求目標企業董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位
D.要求目標企業在于基金談判過程中，不得再與其他投資機構進行接觸
答案：D
3、境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循的法律法規包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經營法》
B .《中外合作經營企業法》、《中外合資經營法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
D.《中外合資經營法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
答案：C
4、關于總收益倍數( TVPI)，以下說法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的時間價值
B.對同一項目同一特定時點，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報水平
D TVPI體現了投資人現金的回收情況
答案：C
5.增值服務目的不包括
A.使被投資企業快速健康發展
B.降低投資風險
C.提高投資回報
D.鎖定基金投資業績
答案：D
6關于契約型股權投資基金，下列表述錯誤的是
A.契約型基金具有法律實體地位
B.基金管理人依據法律法規和基金臺同運怍基金
C.契約型基金的主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質是信托型基金
答案：A
7.關于投資協議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是
A.保證投資方對了解的目標公司商業秘密不得泄露
B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權比例
C.保證不會因公司以更低發行價進行新輪融資導致投資人股權貶值
D.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的票否決權
答案：B
8.某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業協會在受理其申請登記材料后發現其被列入企業信用信息公示系統嚴重違法公示企業名單，中國證券投資基金業協會在下做法符旨規定的是
A.要求公司進行整改，整改后允許登記
B、列入異常機構名單
C、不予登記
D、接受申請并予以登記
答案：C
9.投資者購買契約型股權投資基金后，是合法的。
A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方
B、以所購買的基金份額再募集一只基金
C.將所股買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人群
D將所購買的基金權益拆分平均分銷給不特定的人群
答案：A
10、關于經濟增加值法，以下表述錯誤的是
A.經濟增加值等于稅后凈營業利潤
B.經濟增加值比較準確的反映了公司在定時期內為股東創造的價值
C.經濟增加值可作為公司業績衡量指標
D.經濟增加值包括管理團隊經營成果貢獻的價值
答案：A
基金從業資格考試題庫 12
基金從業資格考試：基金法律法規自測題
1.下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（ ）。
A.它是指組織金融工具交易時采用的方式
B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式
C.可以是在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式
D.可以是電信網絡交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯網絡技術手段來完成交易的方式
2.基金管理人的最主要職責是（ ）。
A.安全保管基金的'全部資產
B.執行基金持有人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來
C.基金資產的清算
D.基金資產的投資運作
3.證券投資基金在（ ）被稱為“共同基金”。
A.美國
B.英國
C.香港
D.日本
4.集合理財的優點包括（ ）。
A.強化監管
B.具有規模優勢
C.收益穩定
D.風險固定
5.以下不屬于證券投資基金特點的是（ ）。
A.集合投資、專業管理
B.組合投資、分散風險
C.投入較少、回報較高
D.獨立托管、保障安全
6.（ ）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理。
A.基金監管機構
B.基金自律組織
C.基金評價機構
D.基金份額登記機構
7.以下關于證券投資基金運作關系的說法中，錯誤的是（ ）。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人
B.基金市場的各類中介機構通過自己的專業服務參與基金市場
C.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監管
D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
8.公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
9.開放式基金（ ）公布基金單位資產凈值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是（ ）。
I.開放式基金規模固定，封閉式基金規模不固定
Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通
Ⅲ.開放式基金強調流動性管理，基金資產中要保持一定現金及流動性資產
Ⅳ.封閉式基金全部資金可進行長期投資
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金從業資格考試題庫 13
2012年基金從業資格考試考前綜合模擬題
11、2004年10月成立的國內第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內首只交易型開放指數基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開放式指數基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據中國證監會的相關指引，( )
A、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的95%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
B、ETF聯接基金投資于目標ETF的`資產不得低于基金資產凈值的85%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
C、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
D、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的80%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金 B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金 D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業的發展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發展影響深遠。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監會發布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》 D、《開放式證券投資基金試點辦法》
基金從業資格考試題庫 14
證券投資基金基礎知識習題練習及答案
1.關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是（ ）。A.抽樣復制B.現金留存C.基金分紅D.流動性
2.有效市場的最佳選擇是（ ）。A.積極型管理B.混合型管理C.消極型管理D.以上都不合適
3.（ ）是一個極端的假設，是對任何內幕信息的價值持否定態度。A.弱有效市場假設B.半強有效市場假設C.強有效市場假設D.市場異常理論
4.以下關于投資決策委員會的說法錯誤的是（ ）。A.是公司的.非常設機構B.是公司最高的投資決策機構C.只能定期舉行會議D.討論和決定公司投資的重大問題
5.基金管理公司的核心競爭力體現在（ ）。A.所管理的基金規模大小B.從業人員的多少C.注冊資本金大小D.投資管理能力
基金從業資格考試答案：1.D 解析 流動性不會導致跟蹤誤差。抽樣復制、現金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差。
2.C 解析 有效市場的最佳選擇是消極型管理
3.C 解析 強有效市場假設是一個極端的假設，是對任何內幕信息的價值持否走態度。
4.C 解析 略
5.D 解析 基金管理公司之間的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。
基金從業資格考試題庫 15
2017年9月證券投資基金基礎知識真題及答案
1、相比于股票投資組合,債券投資組合構建時需考慮的特有因素包括（ ）
Ⅰ.期限結構
Ⅱ.投資理念
Ⅲ.投資策略
Ⅳ.組合久期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
參考答案：A
2、為了防范證券結算風險,我國設立了證券結算風險基金。下列各項所造成的
登記結算機構的損失中可以用證券結算風險基金墊付或彌補的包括（ ）。
Ⅰ.違約交收
Ⅱ.技術故障
Ⅲ.操作失誤
Ⅳ.不可抗力
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
3、關于可轉換債券的表述中,正確的個數是（ ）
Ⅰ.可轉換債券簡稱可轉債,是指一段時期內,持有者可以按照約定的轉換價格
或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券
Ⅱ.既包含了普通債權的特征,也包含了權益的特征
Ⅲ.可轉換債券是一種含有轉股權的特殊債券
Ⅳ.可轉換債券的基本要素包含:標的`股票、票面利率、轉換期限、轉換價格
轉換比率、贖回條款、回售條款等
A.1
B.3
C.2
D4
參考答案：D
4、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利率為 SHIBOR+0.6%。為了達到共
同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案（ ）,然后再進行互換
I.甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資
Ⅱ.甲公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.7%的利率融資
Ⅲ.乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資
Ⅳ.乙公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.6%的利率融資
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢI
參考答案：A
5、在證券市場,以下屬于非系統性風險的是（ ）
A.某商業銀行因票據違規操作被調查
B.銀監會擬出臺新規嚴控銀行理財產品投資股票
C.財政部、國家稅務總局宣布下調印花稅率
D.人民銀行宣布降低存款準備金率
參考答案：A
6、進行基金業績評價除計算回報率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業績評價必須考慮因素的是（ ）。
A.基金投資目標與范圍
B.基金產品星級評價
C.基金經理管理產品數量
D.基金公司產品線完善程度
參考答案：A
7、下列反映兩種不同證券表現聯動性的指標是（ ）
A.均值
B.中位數
C.相關系數
D.方差
參考答案：C
8、以下關于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯誤的是（ ）
A.由于有現金留存,投資組合不能全部投資于指數標的,這是導致跟蹤誤差的原因之一
B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差
C.某一天基準組合的收益率為5.3%,指數基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%
D.在完全復制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零
參考答案：D
9、以下屬于證券交收內容的是（ ）
A.中國結算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收
B.中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收
C.結算公司與客戶之間的證券交收
D.結算參與人、客戶、證券公司的證券交收
參考答案：B
10、衡量市場上已有基金A和基金B,已知基金A的風險高于基金B,則關于兩
只基金的收益,以下說法錯誤的是（ ）。
A.投資者投資基金A要求的風險報酬高于基金B
B.若投資者投資基金A一年后實現的收益率為6%,則投資基金B一年后實現的收益率一定低于6%
C.與基金B相比,基金A收益率的波動更大
D.若基金A的預期收益率為6%,則基金B的預期收益率一定低于6%
參考答案：B
基金從業資格考試題庫 16
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題
單項選擇題
1.金融市場按交易標的分類，可分為( )。
A.現貨市場和期貨市場
B.票據市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場
C.貨幣市場和資本市場
D.債券市場、貨幣市場、股票市場
正確答案：B
知識點：金融市場
答案解析
金融市場的分類，按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
2.下列不屬于衍生金融工具的'是( )。
A.期貨合約
B.期權合約
C.遠期合約
D.股票
正確答案：D
知識點：金融市場
答案解析
衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等，并且種類在逐漸擴大。
3.( )是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。
A.金融資產
B.實物資產
C.儲蓄類資產
D.融資類資產
正確答案：A
知識點：金融資產與資產管理行業
答案解析
金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產。
4.下列關于資產管理的說法中，錯誤的是( )。
A.受托資產一般還包括固定資產等實物資產
B.資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理，承擔受托人義務
C.能夠幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務
D.資產管理通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業股權等資產實現增值
正確答案：A
知識點：金融資產與資產管理行業
答案解析
受托資產主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。
5.按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開放式基金和封閉式基金
正確答案：D
知識點：投資基金的主要類別
答案解析
按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
基金從業資格考試題庫 17
2016年基金從業資格考試多選練習題
16.基金契約的當事人有( )。
A.基金發起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現合同
[答] A B C
19.托管協議的.特征有( )。
A.托管協議是要式合同
B.托管協議是派生合同
C.托管協議是一種實踐合同
D.托管協議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業銀行
20開放式基金單位的認購，申購和贖回業務可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的商業銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D
基金從業資格考試題庫 18
基金銷售從業資格考試模擬試題及答案解析
21.營銷組合四大要素不包括（ ）。
A.產品
B.費率
C.促銷
D.售后服務
22.銷售業務流程控制的內容不包括（ ）。
A.制定完善的資金清算流程
B. 建立科學的基金產品評價體系
C.制定《投資****益須知》
D.制定客戶服務標準
23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（ ）個月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（ ）定期評估基金行業的`估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
A.基金管理公司
B.托管銀行
C.基金估值工作小組
D.基金注冊登記機構
25.當基金份額凈值計價出現錯誤時，（ ）應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登記機構
D.監管部門
26.基金（ ）對其資產按規定進行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融資產應計人（ ）。
A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
B.持有至到期投資
C.貸款和應收款項
D.可供出售的金融資產
28.假設某封閉式基金7月18H的基金資產凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該基金7月19日應計提的托管費是（ ）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的（ ）估值。
A.平均價
B.收盤價
C.開盤價
D.預期收益的現值
30.買入返售金融資產收入屬于（ ）。
A.利息收入
B.投資收人
C.其他收入
D.公允價值變動損益
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