美國(guó)大學(xué)出版社：無(wú)贏利下的經(jīng)營(yíng)管理 - 畢業(yè)論文
引言
在《美國(guó)大學(xué)出版社的歷史、定位和宗旨》1文中（見(jiàn)《大學(xué)出版》2005年第1期），筆者曾經(jīng)提到美國(guó)大學(xué)出版社的定位和宗旨，其中最為主要是這樣兩點(diǎn)，即：首先美國(guó)大學(xué)出版社定位為學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，出版學(xué)術(shù)、思想或者有創(chuàng)新價(jià)值的作品，面向少量的專業(yè)人士；其次，它們被美國(guó)政府定位在非贏利機(jī)構(gòu)（not-for-profit）的位置上。
這樣的宗旨和定位，不免立馬讓人產(chǎn)生這樣的疑惑：不管怎樣，美國(guó)大學(xué)出版社本質(zhì)上是個(gè)出版機(jī)構(gòu)，是個(gè)實(shí)體，也是要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，而經(jīng)營(yíng)是需要錢的。但它們既然又是非贏利機(jī)構(gòu)，這個(gè)矛盾如何處理呢？本文便是試圖通過(guò)筆者對(duì)美國(guó)大學(xué)出版社的整體了解和認(rèn)識(shí)對(duì)美國(guó)大學(xué)出版社的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行1些介紹。
任何1個(gè)實(shí)體或者機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其實(shí)際運(yùn)作的前提之1是它與主辦方或者投資方的關(guān)系。談美國(guó)大學(xué)出版社的經(jīng)營(yíng)管理便首先要談到它們與各自所在大學(xué)的關(guān)系。
全美國(guó)1百多家出版社， 絕大部分都是其所在大學(xué)的1個(gè)正式設(shè)置的部門（a formal department of the university）。然而， 大學(xué)出版社所處地位應(yīng)該跟1個(gè)學(xué)院或者系不同，很多美國(guó)大學(xué)出版社是設(shè)在大學(xué)的圖書館下的，有些甚至由圖書館館長(zhǎng)（the librarian）兼任社長(zhǎng)。比如，紐約大學(xué)出版社的社長(zhǎng)的頂頭上司不是通常認(rèn)為的大學(xué)主管出版社的某位校長(zhǎng)，而是紐約大學(xué)圖書館的館長(zhǎng)。這樣1種位置也便說(shuō)明了為何美國(guó)的大學(xué)出版社跟美國(guó)的圖書館協(xié)會(huì)有著那么密切的關(guān)系。
在弄清了美國(guó)大學(xué)出版社在自己母體中的位置并且明確了其學(xué)術(shù)出版的宗旨后再來(lái)談?wù)撍鼈兊慕?jīng)營(yíng)管理便有了清晰的方向。
學(xué)術(shù)出版，大學(xué)出版社無(wú)怨無(wú)悔的職責(zé)
通常人們看到學(xué)術(shù)出版（scholarly publishing）這個(gè)詞組引發(fā)的聯(lián)想便是市場(chǎng)小、陽(yáng)春白雪、讀者群窄、吃力不討好、虧損等等。而事實(shí)上，從很多出版社的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，學(xué)術(shù)出版并非無(wú)利可圖。但畢竟要通過(guò)學(xué)術(shù)出版來(lái)賺錢很不容易。而在對(duì)不少美國(guó)大學(xué)出版社的采訪和調(diào)查過(guò)程中，筆者也驚異于自己的發(fā)現(xiàn)：學(xué)術(shù)出版所造成的虧損在美國(guó)大學(xué)出版社中是司空見(jiàn)慣的事情！
這里我們?nèi)匀灰?下約翰·霍普金斯大學(xué)的創(chuàng)辦者丹尼爾·科伊特·基爾曼（Daniel Coit Gilman）的那句名言：“于大學(xué)而言，推進(jìn)知識(shí)發(fā)展并且將知識(shí)不僅在那些可以每天聆聽(tīng)講座的人中間傳播——而且在更大更寬范圍的人們中間傳播，這是它最高尚的職責(zé)之1。”美國(guó)大學(xué)出版社今天的生存便是基于這樣的1個(gè)高尚的職責(zé)。
很遺憾筆者在截稿前未能拿到美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)有關(guān)2004年度全美大學(xué)出版社的經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，但從紐約大學(xué)出版社社長(zhǎng)斯蒂夫·馬伊科斯基先生（Steve Maikowski）那里獲得了這樣的信息：1.美國(guó)大學(xué)出版社大多數(shù)都是虧損經(jīng)營(yíng)，虧損面在90％左右；贏利的出版社也大多在某個(gè)年份贏利；2.美國(guó)的大學(xué)對(duì)自家辦的出版社都有虧損補(bǔ)貼政策，以確保出版社能夠正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保證學(xué)術(shù)出版的順利開(kāi)展。從這兩點(diǎn)來(lái)看，至少在學(xué)術(shù)出版的前提下，美國(guó)的大學(xué)出版社還是能夠生存下去的，它們并沒(méi)有受到商業(yè)出版太大的沖擊。另外，根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，美國(guó)大學(xué)出版社平均可以將出版學(xué)術(shù)著作的87％的成本費(fèi)用通過(guò)銷售收回。在學(xué)術(shù)著作的銷售中，有很重要的1部分來(lái)自許可復(fù)制的版權(quán)使用費(fèi)。這樣，出版高質(zhì)量、有價(jià)值的學(xué)術(shù)著作便成了美國(guó)大學(xué)出版社追求的目標(biāo)。
試想，要是某家大學(xué)出版社有著厚實(shí)的學(xué)術(shù)出版積累，并且在某個(gè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)著作的出版處于領(lǐng)先地位，或者其所出版的某本學(xué)術(shù)著作的某位作者是某年諾貝爾獎(jiǎng)某獎(jiǎng)項(xiàng)的得主，從大學(xué)的角度來(lái)看無(wú)疑是抵得過(guò)它們的虧損的。
這大概也能夠從1個(gè)方面充分說(shuō)明美國(guó)的大學(xué)出版社對(duì)自身職責(zé)的追求、對(duì)于學(xué)術(shù)出版的熱衷并且因此而能依然活躍在美國(guó)這個(gè)出版大國(guó)的出版領(lǐng)域中。
非贏利機(jī)構(gòu)：虧損經(jīng)營(yíng)如何生存
對(duì)于美國(guó)大學(xué)出版社的非贏利機(jī)構(gòu)這1屬性，根據(jù)出版社同時(shí)又是1個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的特質(zhì)，人們總是懷有很多的疑惑。就此疑惑，筆者與紐約大學(xué)出版社社長(zhǎng)斯蒂夫·馬伊科斯基先生有過(guò)1番交流。以下是他對(duì)筆者的回復(fù)：（美國(guó)的）大多數(shù)大學(xué)出版社每年都是虧損經(jīng)營(yíng)。這些虧損都由他們所在的大學(xué)承擔(dān)。不過(guò)，虧損額的大小必須要有控制，并且1定要保持在學(xué)校和出版社共同達(dá)成協(xié)議的限度內(nèi)。如果某家大學(xué)出版社持續(xù)虧損的額度超過(guò)了大學(xué)的期望值，那么社長(zhǎng)大人的飯碗便岌岌可危了。
據(jù)筆者了解，美國(guó)大學(xué)出版社從大學(xué)獲得的資金補(bǔ)貼或者資助金的幅度大小差別很大，因校而異。1般的大學(xué)出版社如果經(jīng)營(yíng)虧損的話，每年可以從學(xué)校獲得上年度純銷售收入10％的補(bǔ)貼。有些規(guī)模小的大學(xué)出版社甚至能得到上年度純銷售總額50％的資金補(bǔ)貼。
也就是說(shuō)，我們可以這樣總結(jié)美國(guó)大學(xué)出版社的虧損經(jīng)營(yíng)：只要在每年的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中虧損額不超過(guò)純銷售收入的10％的話，他們的社長(zhǎng)大人們盡可以高枕無(wú)憂地繼續(xù)其下1年度出版計(jì)劃和銷售計(jì)劃等的制定等，自己的位子應(yīng)該仍然是很穩(wěn)的。
話又說(shuō)回來(lái)，要是某家出版社的虧損狀況大大超出校方和出版社達(dá)成的協(xié)議，大學(xué)也會(huì)無(wú)可奈何，沒(méi)有其他選擇，只能繼續(xù)承擔(dān)。不過(guò)，美國(guó)大學(xué)校方可能會(huì)采取這樣的措施：大學(xué)出版社的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)可能會(huì)被學(xué)校收回，某些財(cái)務(wù)管理權(quán)會(huì)由學(xué)校直接掌控。這樣1來(lái)，出版社實(shí)際上已經(jīng)不能獨(dú)立開(kāi)展出版經(jīng)營(yíng)活動(dòng)了。
所以，有補(bǔ)貼并非大家可以盡情虧損的理由。畢竟能賺點(diǎn)錢是件皆大歡喜的事情。那么，那些很少量的能夠贏利的大學(xué)出版社是如何處理它們的利潤(rùn)，是不是也像中國(guó)的大學(xué)出版社那樣要上交學(xué)校呢？
美國(guó)大學(xué)出版社的贏利情況分兩大類。1類是在某個(gè)年份有贏利，流年大吉，而非年年贏利。還有1種情況就是連續(xù)若干年贏利，但也并不等同于年年贏利。不管在什么樣的情況下，這些出版社通常要將那部分利潤(rùn)放到1個(gè)或者設(shè)在學(xué)校或者設(shè)在出版社的儲(chǔ)備基金里，等到下1年或者以后某個(gè)時(shí)候日子不好過(guò)了再拿出來(lái)用。當(dāng)然，也有少數(shù)大學(xué)出版社確實(shí)要把1定百分比的利潤(rùn)上交給學(xué)校，但這個(gè)百分比是不確定的，有則交之，無(wú)則免談。
這樣的生存環(huán)境和條件下，美國(guó)大學(xué)出版社能夠在出版領(lǐng)域創(chuàng)出相當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)（請(qǐng)參閱《美國(guó)大學(xué)出版社的歷史、定位和宗旨》1文中的相關(guān)數(shù)據(jù)），并成為美國(guó)出版業(yè)1道獨(dú)特的風(fēng)景線。
組織架構(gòu)：麻雀雖小，5臟俱全
$False$美國(guó)大學(xué)出版社整體來(lái)講都屬于小型出版機(jī)構(gòu)，人數(shù)都不多。根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，美國(guó)大學(xué)出版社的雇員人數(shù)平均只有28人，沒(méi)有那種上百人甚至數(shù)百人的巨無(wú)霸型大學(xué)出版社。我們認(rèn)為，這與美國(guó)大學(xué)出版社自身多無(wú)贏利經(jīng)營(yíng)也有關(guān)系。盡管如此，它們?nèi)匀挥兄晟频慕?jīng)營(yíng)管理組織結(jié)構(gòu)，凡涉及出版的各個(gè)環(huán)節(jié)無(wú)不具備，可謂麻雀雖小，5臟俱全。筆者在此把紐約大學(xué)出版社的組織結(jié)構(gòu)圖列出，讓大家有個(gè)直觀的印象。
附圖
圖1 美國(guó)紐約大學(xué)出版社組織結(jié)構(gòu)圖
可以看到，該社全部工作人員僅為21人，其中全職人員目前只有19人，非常精干簡(jiǎn)練。但該有的部門或者負(fù)責(zé)人員1個(gè)不少。社長(zhǎng)總負(fù)責(zé)，編印發(fā)全部有專人負(fù)責(zé)，從流程環(huán)節(jié)上講都具備。但筆者也注意到，他們沒(méi)有財(cái)務(wù)部門。這或許是因?yàn)樵撋鐚儆诖髮W(xué)圖書館領(lǐng)導(dǎo)，其財(cái)務(wù)問(wèn)題均劃到圖書館1塊處理了。同時(shí)也沒(méi)有美術(shù)設(shè)計(jì)人員，關(guān)于這點(diǎn)本文下1部分內(nèi)容將會(huì)談到。這是1個(gè)非常典型的美國(guó)大學(xué)出版社的組織結(jié)構(gòu)圖，其他出版社的機(jī)構(gòu)人員設(shè)置大同小異。
美國(guó)大學(xué)出版社這樣的架構(gòu)，無(wú)論從日常管理還是編印發(fā)等各類業(yè)務(wù)的開(kāi)展，都有其明顯的優(yōu)點(diǎn)：1.管理層次分明，關(guān)系清楚，協(xié)調(diào)方便；2.崗位職責(zé)明確，分工合作，有利工作效率的提高；3.機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)潔，沒(méi)有冗員，可以靈活地根據(jù)業(yè)務(wù)的擴(kuò)展而適度擴(kuò)充人力；4.更加適應(yīng)學(xué)術(shù)出版的管理特點(diǎn)和要求，同時(shí)能滿足出版業(yè)市場(chǎng)活動(dòng)的需要。
編印發(fā)各具特色，高效有序
在具體的出版業(yè)務(wù)活動(dòng)中，美國(guó)大學(xué)出版社大多數(shù)有著1支精練的業(yè)務(wù)人員隊(duì)伍。上文提到，紐約大學(xué)出版社內(nèi)沒(méi)有美術(shù)設(shè)計(jì)人員，甚至除了組稿編輯和執(zhí)行編輯外都沒(méi)有專職的文字編輯。這同時(shí)也是美國(guó)大學(xué)出版社的經(jīng)營(yíng)管理中1個(gè)共有的特點(diǎn)：大量使用特約編輯或自由職業(yè)編輯（freelance editor）等來(lái)完成書稿的文字編輯加工工作以及其他可以利用社會(huì)力量來(lái)承擔(dān)的工作（比如美術(shù)設(shè)計(jì)等）。美國(guó)大學(xué)出版社的圖書出版流程大體如下：
附圖
圖2 美國(guó)大學(xué)出版社常規(guī)圖書出版流程
這個(gè)流程跟其他系統(tǒng)的大多數(shù)出版社大致相似，其中預(yù)算控制貫穿全過(guò)程。比如紐約大學(xué)出版社，他們有年度預(yù)算計(jì)劃，然后每個(gè)月、每個(gè)季度都對(duì)預(yù)算進(jìn)行審核調(diào)整，針對(duì)出版社每塊業(yè)務(wù)，每個(gè)季度都要對(duì)收入和支出進(jìn)行預(yù)計(jì)和測(cè)算。除了預(yù)算控制，我們?cè)诖藢?duì)其他方面也作些說(shuō)明。
選題策劃：由策劃編輯或稱組稿編輯提出選題設(shè)想和出版計(jì)劃，該計(jì)劃應(yīng)該包括：內(nèi)容、大體印數(shù)、大致定價(jià)、涉及銷售的折扣、選題的定位、建議稿酬支付形式（版稅以及預(yù)付金）、市場(chǎng)上同類圖書的信息、市場(chǎng)預(yù)測(cè)以及讀者群等。
選題計(jì)劃的確認(rèn)：策劃編輯將選題方案提交給編輯委員會(huì)（editorial committee）討論。該委員會(huì)會(huì)根據(jù)年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、出書方向以及選題本身的價(jià)