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全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議
第一條 為維護全國銀行間債券市場債券遠期交易參與者(以下簡稱參與者)的合法權益,明確債券遠期交易雙方的權利與義務,根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國合同法》、《全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定》等法律、行政法規和部門規章,參與者在平等、自愿的基礎上,簽訂本協議。
第二條 債券遠期交易可能蘊含一定風險,交易雙方須了解相應法律、行政法規和部門規章,并審慎評估自身的財務狀況、內控制度等,以確定是否從事債券遠期交易。
第三條 名詞釋義
�。ㄒ唬﹤h期交易(以下簡稱遠期交易):與《全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定》中遠期交易的含義相同。
�。ǘ说膫哼h期交易的標的資產。在成交合同中以債券代碼和債券簡稱標識。
(三)標的債券數量:標的債券的面值總額,單位為萬元。
(四)買方:交易雙方中買入標的債券的一方。
�。ㄎ澹┵u方:交易雙方中賣出標的債券的一方。
�。┏山蝗眨航灰纂p方訂立成交合同的日期。
�。ㄆ撸┙Y算日:交易雙方約定的進行債券交割和資金支付的日期。
�。ò耍┻h期交易期限:成交日至結算日的實際天數,含成交日,不含結算日。
(九)遠期交易凈價:交易雙方在成交日約定、在結算日進行交割的標的債券的凈價,單位為元/百元面值。
�。ㄊ┙Y算日應計利息:上次付息日(或起息日)至結算日為止(不含結算日)累計的按百元面值計算的債券發行人應支付債券所有人的利息,單位為元/百元面值。
(十一)結算金額:遠期交易結算時,買方向賣方支付的資金額。結算金額=(遠期交易凈價+結算日應計利息)×標的債券數量/100,單位為元。
�。ㄊ┙Y算方式:交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式,包括券款對付、見券付款和見款付券三種。
�。ㄊ﹤~戶:交易雙方在中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)開立的用于遠期交易債券交割的賬戶。
�。ㄊ模┵Y金賬戶:交易雙方約定的用于遠期交易資金支付的賬戶,其基本要素包括開戶行名稱、賬戶名稱和賬號。
第四條 交易雙方進行遠期交易,應通過全國銀行間同業拆借中心(以下簡稱同業中心)交易系統進行。交易雙方在通過同業中心交易系統逐筆訂立書面形式的成交合同(同業中心交易系統生成的成交單)時,可視需要簽訂補充合同,但補充合同不得與本協議相沖突。
本協議與書面形式的成交合同及補充合同一起構成完整的遠期交易合同。
遠期交易合同在成交合同訂立后立即生效。
第五條 為保證遠期交易合同的履行,交易雙方可按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。
�。ㄒ唬┙灰纂p方約定設定保證金(券)時,須明確保證金(券)的金額、數量、種類、提交日期、提交方式及保管方式。
�。ǘ┍WC金可由雙方自行保管,也可集中保管。集中的保證金由同業中心或中央結算公司代為保管,同業中心或中央結算公司應在中國人民銀行當地分行開立專門的資金賬戶用于存放保證金,并與遠期交易雙方另行簽訂協議確定在保證金的集中保管及其處理過程中各自的權利與義務。保證金及其孳息歸保證
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