關(guān)于頒布試行《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》（第1－4號(hào)）的通知

　　為了規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者在證券交易委托代理業(yè)務(wù)中發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，我會(huì)主持制定了《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》第1－4號(hào)（以下稱(chēng)“指引”），分別為“風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)”、“證券交易委托代理協(xié)議書(shū)”、“授權(quán)委托書(shū)”、“網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)”。

　　本指引是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者簽署相關(guān)法律文件的范本，也可以作為簽約使用文本。各會(huì)員單位在本指引頒布實(shí)施之前自行制定的條款，凡與本指引內(nèi)容不一致的，以本指引為準(zhǔn)。本指引未作規(guī)范的內(nèi)容，各會(huì)員單位可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，本著自愿、平等的原則自行制定相關(guān)條款。

　　本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

　　現(xiàn)將《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》第1－4號(hào)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照并自2002年1月1日起執(zhí)行。指引電子版可到協(xié)會(huì)網(wǎng)站“自律規(guī)則”欄下載，網(wǎng)址：www.s－a－c.org.cn聯(lián)系人：王沖電話：010－88061093

　　附件：

　　證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引

　　第1號(hào)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

　　尊敬的證券投資者：

　　在進(jìn)行證券交易時(shí)，可能會(huì)獲得較高的投資收益，但同時(shí)也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券投資存在如下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

　　2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

　　3、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化；上市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

　　4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合及行情揭示是通過(guò)電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來(lái)?yè)p失。

　　5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

　　6、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進(jìn)行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒(méi)有根據(jù)的，類(lèi)似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可能。

　　特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定證券投資策略，尤其是當(dāng)您決定購(gòu)買(mǎi)ST、PT類(lèi)股票時(shí)，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到該類(lèi)股票比其他股票蘊(yùn)涵更大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　由上述可見(jiàn)，證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的市場(chǎng)。您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行證券交易。

　　市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！

　　第2號(hào)證券交易委托代理協(xié)議書(shū)

　　甲方（投資者）：

　　乙方：證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章、雙方聲明

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