中國證監會股票發行核準程序

時間：2023-05-01 00:35:09 經濟學論文我要投稿

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中國證監會股票發行核準程序

　　為進一步提高股票發行核準工作的透明度，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，現將修訂后的股票發行核準程序公告如下：

　　一、受理申請文件

　　發行人按照中國證監會頒布的《公司公開發行股票申請文件標準格式》制作申請文件，經省級人民政府或國務院有關部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監會申報。

　　中國證監會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規定收取審核費人民幣3萬元。

　　為不斷提高股票發行工作水平，主承銷商在報送申請文件前，應對發行人輔導一年，并出具承諾函。

　　在輔導期間，主承銷商應對發行人的董事、監事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規考試。如發行人屬1997年股票發行計劃指標內的企業，在提交發行審核委員會審核前，中國證監會對發行人的董事、監事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規考試。應考人員必須80％以上考試合格。

　　如發行人申請作為高新技術企業公開發行股票，由主承銷商向中國證監會報送推薦材料。中國證監會收到推薦材料后，在5個工作日內委托科學技術部和中國科學院對企業進行論證，科學技術部和中國科學院收到材料后在40個工作日內將論證結果函告中國證監會。經確認的高新技術企業，中國證監會將通知該企業及其主承銷商按照《公司公開發行股票申請文件標準格式》制作申請文件，并予以優先審核。

　　二、初審

　　中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審，并在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。

　　主承銷商自收到初審意見之日起10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。

　　中國證監會在初審過程中，將就發行人投資項目是否符合國家產業政策征求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。

　　三、發行審核委員會審核

　　中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。

　　發行審核委員會按照國務院批準的工作程序開展審核工作。委員會進行充分討論后，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。

　　四、核準發行

　　依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。

　　中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

　　五、復議

　　發行申請未被核準的企業，接到中國證監會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。