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中國證監會國家工商局清理規范遠程證券交易網點的通知

時間:2023-05-01 00:34:06 經濟學論文 我要投稿
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中國證監會國家工商局關于清理規范遠程證券交易網點的通知

  各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處,上海、深圳證券交易所,上海、深圳證券監管專員辦事處,各省、自治區、直轄市工商行政管理局:

  目前,部分證券經營機構未經證券監管部門批準,在證券營業部法定營業場所之外,擅自設立各類遠程證券交易網點,個別非證券經營機構甚至個人也擅自設立證券營業性場所,從事證券代理業務,擾亂了證券市場的正常秩序,隱藏著極大的金融風險,必須堅決清理規范。經與國家工商行政管理局商定,現就有關問題通知如下:

中國證監會國家工商局關于清理規范遠程證券交易網點的通知

  一、清理規范的范圍

  (一)未經證券監管部門批準,證券經營機構擅自設立的遠程證券交易網點,包括證券代理點及以其它形式延伸的營業網點;

  (二)非證券經營機構及個人非法設立的從事證券服務業務的機構與網點。

  二、清理規范工作的指導原則

  清理規范遠程證券交易網點工作,應按照“依法規范,兼顧發展,堵疏結合,分類清理”的原則進行。

  (一)未經證監會批準,證券經營機構不得在證券營業部之外設立證券營業網點;

  (二)堅決取締非證券經營機構、個人設立的證券經營網點,對涉嫌刑事犯罪的機構或個人應移交當地司法機關處理;

  (三)清理中要貫徹“誰設立,誰清理,誰負責”的原則;

  (四)自發文之日起,未經證監會批準,任何證券經營機構不得新設遠程證券交易網點及其它任何形式的證券營業部延伸服務網點。

  三、清理規范的內容

  (一)與合法證券營業部設在同城區的各類遠程證券交易網點,一律予以撤銷,其客戶就近向合法的證券營業部轉移。

  (二)符合新設證券營業部條件的城市,可按《關于證券營業部審批工作有關問題的通知》(證監機構字〔1999〕13號)的有關規定,申請新設一家證券營業部。

  (三)尚不具備設立證券營業部條件的縣(市)城區和經濟發達的鄉鎮政府所在地,可以將原有的遠程證券交易網點規范為一家證券服務部。證券服務部由就近的證券公司所屬證券營業部延伸設立,禁止跨地區設立證券服務部。

  (四)擬設立的證券服務部應具備以下條件:

  1.有固定的經營場所;

  2.有符合營運要求的技術設備,并符合證監會對開展網上證券委托業務的要求;

  3.有必要的管理人員;

  4.有健全的風險管理制度;

  5.資金存取采用銀證聯網方式進行;

  6.證券服務部必須由證券營業部獨立經營,不能聯營或委托經營。

  符合上述條件的,可以由證券公司向擬設立證券服務部的證券營業部注冊地的證監會派出機構提出申請,經派出機構初審后報證監會批準。證券服務部持證監會的批準文件向當地工商行政管理部門申辦營業登記,領取不具有法人資格的營業執照。證券服務部的名稱應標明“××證券營業部××服務部”。

  (五)證券服務部的經營范圍

  1.提供證券交易行情;

  2.提供電話委托和自助委托;

[1] [2] 

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