證監會關于做好一九九九年度期貨經紀公司、期貨咨詢公司年檢工作的通知

　　為貫徹落實《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經紀公司管理辦法》，搞好1999年度年檢工作，現將期貨經紀公司、期貨咨詢公司年檢的有關事項通知如下：

　　一、1999年度年檢期限截止到2000年5月31日。各派出機構要在3月15日前將年檢通知書送達本轄區內期貨經紀公司，督促各公司在接到年檢通知書后15日內如實報送年檢報告書（附件一）及證監會要求的其他材料，并進一步加強現場檢查，逐項核查年檢要求的各項內容，切實掌握公司真實情況。轄區內公司數目在10家以下的，要對全部公司實施現場檢查；轄區內公司數目在10家以上的，可列出重點進行現場抽查，但抽查數目不得少于公司數目的50％。

　　各派出機構須在4月31日前將通過初檢公司的年檢報告書及有關材料報證監會復檢。

　　二、各派出機構要嚴格審核期貨經紀公司的經營財務情況。要重點審查期貨經紀公司客戶保證金的安全性、注冊資本到位率、資產狀況和《期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法的落實情況。具體內容包括：

　　（一）檢查公司客戶保證金的收取、存放、支出和管理情況；

　　（二）檢查公司注冊資本是否符合要求，資本是否足額到位，凈資產是否達到注冊資本的90％，特別是增資后資本金是否有抽逃的現象；

　　（三）審核期貨經紀公司的財務狀況，審查公司的資產結構、風險準備金、流動比率、抗風險能力及經調整的凈資產；

　　（四）對照《期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法等有關規定，審查公司有無挪用客戶保證金、不將客戶指令入市等違反《條例》和管理辦法的行為，是否遵守證監會關于季報、年檢、許可證管理的有關規定。

　　對于在上述四方面存在嚴重問題，未增資到位、不符合證監會有關財務要求或者有嚴重違法行為的公司，不予通過初檢。

　　三、對于不予通過初檢的期貨經紀公司，要制定切實可行的清盤預案，對于可能發生的問題要提出有效的應變措施，確保客戶保證金的安全，切實防范金融風險。

　　四、各派出機構要督促轄區內期貨咨詢公司、期貨投資咨詢人員如實填寫年檢報告書（附件二、附件三），監督公司切實按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規范運作，對于超過6個月未營業或者有嚴重違法行為的，尤其是非法代理客戶從事證券、期貨業務的，要注銷其許可證。

　　五、期貨經紀公司高級管理人員任職資格審查工作與年檢工作一并進行。期貨經紀公司高級管理人員任職資格審查的條件、程序和所需上報的材料根據《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》執行。各派出機構要督促各高級管理人員如實報送任職資格申請表（附件四）和其他材料，對其中初審合格的，可與期貨經紀公司1999年度年檢報告一并報送證監會。

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