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[整改]格力地產(600185)關于公司治理專項活動的整改報告
西安格力地產股份有限公司西安格力地產股份有限公司關于公司治理專項活動的整改報告關于公司治理專項活動的整改報告根據中國證券監督管理委員會陜西監管局(以下簡稱"陜西證監局")《關于開展公司治理專項活動的函》(陜證監函[整改]157號)和《關于貫徹落實中國證監會關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知的通知》(陜證監發[2007]27號)(以下簡稱"通知")的指導精神,西安格力地產股份有限公司(原名"西安海星現代科技股份有限公司",以下簡稱"公司")在實施重大資產重組后,成立了公司治理專項活動領導小組,在2009年10月-2010年4月期間,通過自查、公眾評議及檢查、整改提高三個階段扎實開展工作,現將具體情況匯報如下:一、一、公司治理專項活動自查情況公司治理專項活動自查情況一一、、公司治理專項活動自查情況公司治理專項活動自查情況(一(一))精心組織精心組織,周密安排,周密安排((一一))精心組織精心組織,周密安排周密安排根據相關要求,公司于2009年10月成立了公司治理專項活動領導小組和工作小組,領導小組由董事長魯君四先生親任組長,成員包括各董事、監事及高級管理人員;工作小組成員包括公司董事會秘書處、財務部、辦公室。在領導小組的組織領導下,2009年10月工作小組制定了公司治理專項活動實施計劃,明確了各階段的時間期限和主要工作任務。(二(二))加強培訓加強培訓,明確目標,明確目標((二二))加強培訓加強培訓,明確目標明確目標公司向全體董事、監事、高級管理人員和相關工作人員及時傳達公司治理的文件精神和相關法律法規,組織公司董事會、監事會、公司中層以上管理人員進行自查前的培訓,明確工作目標,提出具體要求、制定自查工作措施,確保專項活動有序開展。(三(三))全面自查全面自查、找準問題、找準問題((三三))全面自查全面自查、、找準問題找準問題按照《"加強上市公司治理專項活動"自查事項》的要求,公司深入進行自查,分類匯總發現的問題,形成了《關于加強公司治理專項活動的自查報告及整改計劃》,于2009年12月28日經公司第四屆董事會第五次會議審議通過,并在《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券交易所網點全文刊登。第1頁共4頁二、二、公司接受公眾評議情況公司接受公眾評議情況二二、、公司接受公眾評議情況公司接受公眾評議情況(一)公司開通了溝通熱線電話(029-87997926)及傳真(029-87997925),接受廣大投資者和社會公眾的監督,聽取有關意見和建議,與投資者進行互動。(二)公司開通了公司治理活動專用電子郵箱(hxkjgszl@greedc.com),以進一步聽取廣大投資者和社會公眾對公司治理情況和整改措施的意見和建議。三、三、公司自查發現的問題及整改情況公司自查發現的問題及整改情況三三、、公司自查發現的問題及整改情況公司自查發現的問題及整改情況(一(一))公司內部管理制度有待于進一步健全和完善公司內部管理制度有待于進一步健全和完善((一一))公司內部管理制度有待于進一步健全和完善公司內部管理制度有待于進一步健全和完善1、整改措施:對公司的內控制度進行認真梳理,2010年2月2日,公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《財務管理制度》、《內部審計制度》、《外部信息使用人管理制度》和《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》,其中《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》于2010年3月2日經公司2009年度股東大會審議通過。2、整改進度:已經整改完成。(二(二))公司在上市公司相關法律法規公司在上市公司相關法律法規、規章制度方面的培訓需進一步加強、規章制度方面的培訓需進一步加強((二二))公司在上市公司相關法律法規公司在上市公司相關法律法規、、規章制度方面的培訓需進一步加強規章制度方面的培訓需進一步加強1、整改措施:組織公司董事、監事及高級管理人員和中層、分支機構管理層及相關人員學習關于上市公司規范運作的相關法律法規以及公司的規章制度,積極參加各種學習、培訓。2009年11月,公司請新時代證券有限責任公司對相關人員進行了培訓,熟悉公司治理有關規定,增強規范運作意識。2、整改進度:已經整改完成。(三(三))投資者關系管理工作需進一步加強投資者關系管理工作需進一步加強((三三))投資者關系管理工作需進一步加強投資者關系管理工作需進一步加強1、整改措施:在已有溝通聯系電話、傳真及電子郵箱與投資者和社會公眾進行互動情況下,通過在公司網站設立投資者專欄、接待投資者調研等多種方式與投資者溝通,同時,不斷借鑒和吸取其他上市公司的先進經驗,樹立公司良好的市場形象。2、整改進度:已整改完成。第2頁共4頁四、四、監管部門指出的問題及整改情況監管部門指出的問題及整改情況四四、、監管部門指出的問題及整改情況監管部門指出的問題及整改情況2010年3月3日,陜西證監局對公司進行了現場檢查,并于2010年3月19日將公司治理反饋意見函告公司。根據該反饋意見函指出的問題及公司的整改情況如下:(一(一))股東大會會議記錄不規范股東大會會議記錄不規范((一一))股東大會會議記錄不規范股東大會會議記錄不規范1、整改措施:對"三會"記錄認真進行檢查,對不規范之處進行改正,同時要求相關人員嚴格按公司《章程》、《股東大會議事規則》、《監事會議事規則》及《董事會議事規則》要求,對相關會議情況做真實、準確、完整的記錄。2、整改進度:已整改完成。(二(二))信息披露存在疏漏信息披露存在疏漏((二二))信息披露存在疏漏信息披露存在疏漏1、整改措施:針對2010年1月26日公司公告的2010年非公開發行股票預案,對募集資金數額的披露存在嚴重差錯,出現公告打"補丁"的情況,公司已對相關責任人進行處理,并要求相關人員加強學習,引以為戒,杜絕類似情況的再次發生。2、整改進度:已整改完成。(三(三))內部控制體系有待完善內部控制體系有待完善((三三))內部控制體系有待完善內部控制體系有待完善1、整改措施:完善公司的內部控制制度,更加明確了違反制度的責任追究措施。2010年4月27日,公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》、《重大資金往來管理制度》、《對外擔保管理制度》,修訂了《總經理工作細則》。同時,根據業務的發展,公司組織了各部門對現行工作制度和業務流程進行了梳理,完善了公司日常辦公、財務、業務、信息披露等工作流程,做到分工清晰,職責分明。2、整改進度:已整改完成。(四(四))缺乏對董事缺乏對董事、監事、監事、高級管理人員及關鍵技術人員等進行長期激勵、高級管理人員及關鍵技術人員等進行長期激勵((四四))缺乏對董事缺乏對董事、、監事監事、、高級管理人員及關鍵技術人員等進行長期激勵高級管理人員及關鍵技術人員等進行長期激勵的方式的方式1、整改措施:公司已責成人力資源管理部門根據實際情況,深入研究適合公司發展需要的長期激勵機制。2、整改進度:由于該項工作涉及政策導向及公司的長遠發展,無法在近期完成,目前仍在進行中。第3頁共4頁通過此次公司治理專項活動,公司發現了存在的一些問題和不足之處,經過整改,完善了相關的制度和流程,有助于進一步提高公司治理水平。公司將繼續嚴格按照相關法律、法規的要求完善內部控制制度,規范"三會"運作,規范信息披露,不斷夯實管理基礎,推動公司治理朝著規范、創新的目標發展。西安格力地產股份有限公司2010年4月27日第4頁共4頁ERROR:limitcheckOFFENDING COMMAND:stringSTACK:66038 33018 32512【[整改]格力地產(600185)公司治理專項活動的整改報告】相關文章:
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