08章行政執行

第八章 行政執行

第一節 行政執行概述

一、行政執行的概念緣起和定義

行政執行：是指國家行政機關為主體的多元社會組織，為了落實和實施國家意志、國家目標，依法貫徹法律、法規、公共政策的諸活動的總稱。

二、行政執行的特點

簡述行政執行的特點？

⑴行政執行以國家行政機關作為主要的主體；

⑵行政執行是目的性和手段多樣性的統一；

⑶行政執行具有直接現實性；

⑷行政執行具有靈活性和經常性；

⑸行政執行具有相對獨立性。

三、行政執行的地位和作用

試述行政執行的地位和作用？

⑴行政執行是公共行政過程中的重要環節；

⑵行政執行是行政決策過程中諸多矛盾的展開和繼續； ⑶行政執行是檢驗公共政策質量的重要標準；

⑷行政執行是執政管理諸方面的集中反映。

四、行政執行類別

請從不同角度對行政執行進行分類？

⑴依據執行的任務的性質可以將行政執行分為常規性行政執行和非常規性行政執行；

⑵依據行政執行任務的淵源可將行政執行分為執行法律的行政行為和執行公共政策的行政行為；

⑶依據行政執行的主體可以將行政執行分為行政機關作為單一主體的行政執行和多主體的行政執行；

⑷依據行政執行效果可分為成功的行政執行和失敗的行政執行。

第二節 行政執行的能力與有效性

一、行政執行能力與有效性的概念和緣起

行政執行能力：是政府行政能力的重要組成部分，是政府有效地貫徹和落實國家意志、國家目標、法律、法規、公共政

策的能力，能力表征執行活動過程中行政執行主體順利完成執行任務的基本素質、潛能。行政執行能力的高低直接影響國家意志和國家目標的實現，影響法律、法規和公共政策的貫徹和落實，對一個國家經濟和社會的發展構成直接的影響。行政執行能力的相關因素是什么以及如何提升行政執行能力是行政執行研究的核心問題。

簡述行政執行有效性的概念及基于什么現實和理論背景提出來的？

行政執行有效性是行政執行主體通過行政執行過程達到國家意志、滿足社會需求的程度和結果。行政執行能力和有效性是一個硬幣的兩面，行政執行能力走低會導致政策失敗和行政執行有效性的降低。

⑴政治學-政治經濟學的視角；

⑵發展經濟學-社會學的視角；

⑶管理學的視角；

⑷公共行政-公共政策分析-公共管理的視角。

二、影響行政執行能力和有效性的因素

馬茲曼尼安和薩巴蒂爾總結的影響政策有效執行的因素

第三節 行政執行研究的線索、途徑和模型

一、行政執行研究的基本線索

簡述行政執行三代研究的概況？

⑴1973年到70年代末期是執行研究的第一代，具有的特征是：①主要采用自上而下的研究途徑；②第一代研究主要是小規模的案例研究。

⑵80年代初到80年代末是執行研究的第二代，具有的特點是：①主要采用自下而上的研究途徑，自下而上的研究途徑是與自上而下研究途徑相對的研究途徑，在研究的出發點、關注的中心、執行過程的性質、政策的界定等方面與自上而下的研究途徑相對。②第二代研究逐漸意識到了第一代研究過分注重案例研究，未能形成一般性理論框架的缺憾，試圖提出執行研究的一般理論模型。

⑶90年代至今是執行研究的第三代，具有的特點是：①試圖綜合和超越第一代和第二代的理論，具有研究方法和理論工具多樣性的特征。②擴大了研究的范圍，將執行擴展到府際關系的范圍和分析層面。

二、行政執行的研究途徑

論述行政執行的研究途徑？

⑴自上而下的研究途徑

特點：①研究的基點是解釋為什么政策過程出現或沒有出現成功的結果；②從中央政策制定者的角度看待政策執行問

題；③“政策過程被認為是由一系列具有邏輯關系的階段組成：從以因果關系為基礎的意向經由決策再到行動，政策執行開始于政策制定終止的地方”；④區別作為創設初始條件的政策制定和把政策假設轉化為行動的項目設置；⑤政策執行就是將政策付諸行動的過程；⑥重視外部環境對政策執行過程的影響。

缺陷：①過多地關注中央行動者的目標和策略，其他行動者在執行過程中扮演的重要角色被忽略了；②所謂的完美的行政的必要的條件在現實生活中是不可能具備的；③為了應付不確定性，各種組織都不可避免地擁有自由裁量權，基層官員的活動將由產生“控制赤字”，因為他們發展出了應付壓力的各種辦法；④通過強調中央的目標，不但忽視了基層官員的適應策略，也忽視了政府行為的意外結果；⑤某些政策并不具有明確的目標，它們通過一系列活動者的復雜互動，在相當長的時間里發展和演變而來，因此，并不存在明確的政策評估標準；⑥政策制定和政策執行的理論區分，在執行過程中無法維持，因為政策是在執行實際過程中制定和修正的。

⑵自下而上的研究途徑

特點：①重視基層官員的作用；②認為行政執行活動是多組織或個人之間互動的過程；③從基層和個人出發看待政策執

行問題，政策鏈條中的底層是觀察和分析政策執行的基點和焦點；④行政執行過程是不同行動者表達自己意志，提出動議，行動者之間相互談判和妥協的過程；⑤政策執行與政策制定是不可分離的，制定政策是執行過程中的內在組成部分，主張用政策和行動關系取代政策制定與政策執行的二分法。

缺陷：①過分地強調基層官員的自由裁量權；②行動者的認知被辯認出來，卻沒有得到應有的解釋；③自下而上的主張者一開始關心的并非是政策執行問題，而是關注在一個特殊的政策領域，實際的行動者之間的相互作用；④對自上而下的研究途徑的批評有失公正，過分夸大了許多因素；有些政策確實具有明確的目標，http://http://salifelink.com/news/55A9C5CFF8ACF2AB.html因此，弄清楚這些目標是否實現是相當重要的；⑤放棄政策形成和執行的二分法，使人們很難區分政治家和文官的相對影響；⑥將政策過程視為一個變動的無縫隙之網，其中沒有決策點，就排除了政策評估的可能性。

⑶綜合研究途徑

趨勢：①對自上而下和自下而上的研究成果達成了共識，肯定其取得的成果的同時認識到了兩者的局限；②對自上而下和自下而上研究途徑的超越和分析工具的豐富化；③第三代研究概念的形成。

簡述行政執行模型所具有重要的理論和實踐意義？

⑴行政執行模型有助于我們加深對行政執行現象的認識； ⑵行政執行模型有助于行政執行實踐的開展；

⑶行政執行模型是開展行政執行研究的必要環節。 簡述行政執行有哪幾種理論模型？

⑴史密斯的政策過程模型；⑵范霍恩和范米特的政策執行系統模型；⑶巴達奇的博弈模型；⑷馬茲曼尼安和薩巴蒂爾的綜合模型；⑸門澤爾的組織間模型；⑹高錦等人的府際關系模型；⑺薩巴蒂爾的政策變遷與學習的宣導聯盟模型。

第四節 行政執行的方式

簡述行政執行常用的幾種方式？

⑴行政執行的管理方式；

⑵行政執行的政治方式；

⑶行政執行的法律方式；

⑷行政執行的市場方式；

一、行政執行的管理方式

行政執行的管理方式：是指在行政執行的過程中，借鑒和吸收管理學的價值、理念、工具、操作手段來處理執行中各個要素之間的關系，形成以效率、效益、經濟等管理價值為導向的執行結構，從而實現特定的執行功能。主要體現在①在行政執行中運用管理的理念和價值；②在行政執行中運用管理工具；③運用管理方法評估行政執行結果。

二、行政執行的政治方式

行政執行的政治方式：是指在行政執行的過程中借鑒和吸收政治學的理念、工具和方法來處理行政執行中各個要素之間的關系，形成以民主、責任、代表性、回應性等政治價值為導向的執行結構，以實現特定的執行功能。

三、行政執行的法律方式

行政執行的法律方式：是指在行政執行的過程中，將行政執行看作運用法律和執行法律的活動，遵循法律的理念、價值和方法來處理行政執行過程中各個要素之間的關系，形成諸如憲法至上、依法行政、權利平等、程序正當等法律價值為

導向的行政執行結構，以實現特定的執行功能。體現在①憲法至上；②依法行政；③權利平等；④程序正當。

四、行政執行的市場方式

行政執行的市場方式：是指國家行政機關將市場機制引入到行政執行的過程當中，通過公共產品的多元提供主體之間的相互競爭，利用市場機制來提供公共產品和服務、完成行政執行任務的行政執行方式。

五、行政執行的倫理方式

行政執行的倫理方式：是指行政主體自身遵循一定的倫理準則約束自行行為；并通過倫理灌輸的方式塑造和影響行政客體，使行政倫理在執行過程中發揮推動與規范作用的執行方式。

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