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基金從業人員資格考試試題（精選17套）
在日常學習和工作生活中，我們經常跟考試題打交道，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是規范的嗎？以下是小編精心整理的基金從業人員資格考試試題（精選17套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業人員資格考試試題 1
2018基金從業資格《私募股權投資基金》設立的概念習題
1.股份公司型基金由( )向公司登記管理機關申請設立登記。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全體股東指定代表
D.董事會
答案：D
解析：股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
2.有限責任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的'代理人向公司登記管理機關申請設立登記。
A.半數以上股東
B.全體股東
C.2/3以上股東
D.1/3以上股東
答案：B
解析：有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關申請設立登記。
基金從業人員資格考試試題 2
基金銷售從業資格考試模擬試題及答案解析
51.股票投資風格指數是對股票投資風格進行（ ）的指數。
A.風險評價
B.業績評價
C.資產評價
D.負債評價
52.常見的市場異常策略不包括（ ）。
A.小公司效應
B.低市盈率效應
C.行業周期效應
D.被忽略的公司效應
53.以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場問利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發互換
54.選擇債券指數化投資的原因不包括（ ）。
A.可獲得超越市場的收益
B.經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好
C.指數化組合管理所收取的管理費用更低
D.選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力
55.（ ）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數化策略
56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A.投資目標
B.特殊現金比例
C.投資結構
D.正常現金比例
58.對管理公司本身表現的`衡量屬于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對衡量
59.特雷諾指數考慮的是（ ）。
A.總風險
B.市場風險
C.非系統風險
D.部門風險
60.假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金從業人員資格考試試題 3
2016年基金從業資格考試題精華題集錦
41、（ ）是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
A.事項識別
B.風險評估
C.風險應對
D.行為監控
42、 基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統性風險
B.非系統性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
44、 基金投資跟蹤與評價的核心是（ ）。
A.對基金銷售業務以及人際關系的維護
B.基金投資效益及客戶評價的穩步提高
C.對基金銷售業績及工作人員素質的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
45、 在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯接基金
D.LOF基金
46、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在對我國基金的'監管上負有最主要的責任。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國人民銀行
D.中國證券業協會
48、 基金年底報告披露的財務指標中，能夠較為，合理地評價基金業績表現的指標是（ ）。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
49、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監管處罰措施中，錯誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監管警示函
D.暫停辦理相關業務
50、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業人員資格考試試題 4
基金從業資格考試《基金基礎知識》歷年真題精選
1、( )是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。【單選題】
A.上行風險
B.下行風險
C.預期風險
D.風險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風險的定義，答案是B選項，下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。下行風險是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風險敞口是對風險因子的暴露程度。可以通過多個維度測量風險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關的是( )。【單選題】
A.基金總資產
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數
正確答案:D
答案解析:基金資產總值是指基金全部資產的價值總和。從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值。基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產凈值=基金資產-基金負債，基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額，基金持有人數與基金份額凈值無關。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權利和義務，權利概括起來為收益權和表決權。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產的分配權。表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權。
4、( )是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證。【單選題】
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證，簡稱央行票據或央票。故C正確。商業票據指發行主體為滿足流動資金的需求所發行的期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，是商業票據的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產生的臨時性資金需要而發行的短期債券。
5、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的決定。【單選題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區間內，持有期間收益率為( )。【單選題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅動市場上，( )是交易的核心。【單選題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括( )。【單選題】
A.稅務風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的'幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關注。相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注下列事項：
(1)基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險;(選項C符合)
(2)投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治等事件也會對基金投資構成重大風險;
(3)稅務風險。跨境投資需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。【單選題】
A.多邊凈額結算
B.凈額結算
C.雙邊凈額結算
D.單邊凈額結算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結算中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，它不包括( )。【單選題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。
基金從業人員資格考試試題 5
基金從業資格考試真題
1、為加強保護私募基金投資者的合法權益，進一步規范私募基金的募集市場，中國證券投資基金業協會制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無解析
2、2016年5月4日，根據（ ）有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
III.《基金協會管理條例》
Ⅳ. 《證券投資基金銷售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業的發展日益壯大，與此同時，風險不斷積聚，風險事件陸續暴露， 出現了大量涉嫌違規的私募案件，其中多數為發生在( )的問題。
A.登記 環節
B.募集環節
C.托管環節
D.退出 環節
【答案】B
【解析】私募基金行業的發展日益壯大，與此同時，風險不斷積聚，風險事件陸續暴露，
出現了大量涉嫌違規的私募案件，案件涉及的主要違法違規類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數為發生在募集環節的問題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業協會應在（ ）個工作日內為其辦結登記手續。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條，基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。故本題正確答案為C。
5、現行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應當明確的信息披露義務人向投資者進行信息披露的事項不包括（ ）。
A披露責任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的`內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。
7、中國基金業協會自（ ）起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國基金業協會按照“受托登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的運作方式
B私募基金的存續期限
C私募基金的托管事項
D私募基金的認購事項
【答案】D
【解析】根據《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結構化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機構的名稱和在中國基金業協會登記的外包業務登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內容。D項屬于私募基金募集的有關事項。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創業 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產品的投資者持有期間超過（ ）年的，無需再次進行投資者風險評估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。故本題正確答案為B。
做題在備考過程中非常重要，尤其在時間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金從業人員資格考試試題 6
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習
第1題：下列關于分級基金特點的說法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于（ ）的`贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫。
A.可擴展商業報告語言
B.合格的境外機構投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數基金
答案：A
第5題：基金管理人應當在（ ）的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是（ ）。
A.合規與風險控制部
B.督察長
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
答案：A
第8題：（ ）負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。
A.督察長
B.管理層
C.合規管理部門
D.監事會
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現在（ ）上。
A.對披露內容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規和披露形式的要求
D.對披露法規和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
D.安全保管基金財產
答案：D
基金從業人員資格考試試題 7
基金從業資格考試專項試題：單項選擇題
1、我國基金業正處在發展壯大的初期，基金監管應遵循（ ）原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業的正常發展。
A、連續性
B、有效性
C、審慎性
D、公平性
正確答案:A
解題思路：題干是基金銷售監管的連續性原則的要求。在基金監管中還應貫徹有效性原則，處理好監管成本和監管效益之間的關系，做到市場能自身調節的，不監管;必須監管的，應當在保證監管效益的前提下做到監管成本最小。
2、T日，客戶在某一基金銷售網點提交開放式基金的認購申請后，最早要在（ ）日才可以查詢認購申請的受理情況。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
正確答案:B
解題思路：銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。投資者T日提交認購申請后，可于T+2日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。認購申請無效的，認購資金將退回到投資人資金賬戶。認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。
3、下列基金銷售人員的客戶服務中，屬于售前服務內容的是（ ）。
A、開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法
B、為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金
C、協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果
D、向客戶介紹客戶服務、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法
正確答案:A
解題思路：銷售人員的客戶服務內容可以分為售前服務、售中服務和售后服務。其中，售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。其主要內容包括：向客戶介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律規定;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點、不同類型基金的風險收益特征;開展投資者風險教育，介紹基金投資的.風險及化解風險的辦法等。BC兩項為售中服務的內容;D項為售后服務的內容。
4、證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，證券市場的基本功能之一是為（ ）決定價格。
A、資產
B、資本
C、價值
D、上市公司
正確答案:B
解題思路：證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果，證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的互動關系，提供了證券的合理定價機制。可見，證券市場的基本功能之一是為資本決定價格。
5、下列選項中，不屬于基金市場營銷特殊性的是（ ）。
A、專業性
B、一次性
C、適用性
D、持續性
正確答案:B
解題思路：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：規范性、服務性、專業性、持續性及適用性。
基金從業人員資格考試試題 8
2017年基金從業《私募投資基金基礎知識》真題精選
1、關于企業估值,（ ）不屬于運用清算價值法對企業估值時需要采取的步驟
A.估算單個業務或資產包的變現價值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標企業較為接近的上市公司作為參考
D.將企業分拆成可供出售的幾個業務或資產包
答案：C
2、公司型股權投資基金合同的主要內容,不包括（ ）
A.合規與自律相關內容
B.組織形式相關內容
C.反攤薄相關內容
D.股權投資業務相關內容
答案：C
3、以下關于優先權條款表述正確的是（ ）
Ⅰ、目標企業發行新股時,作為老股東的股權投資人可以按照比例優先于新進投資人進行認購
Ⅱ、目標企業的其他股東對外出售股權時,作為老股東的股權投資人在同等條件下有優先購買權
Ⅲ、確保不會因目標公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋
Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規定,（ ）應作為特殊風險事項向投資者進行披露
A.股權投資基金資金損失所涉風險
B.股權投資基金募集失敗所涉風險
C.基金合同與中國證券投資基金業協會合同指引不一致所涉風險
D.股權投資基金資金流動性風險
答案：C
5、一般投資者投資股權投資母基金的原因,說法正確的是
A.母基金較股權投資基金有更低的風險和更高的收益,是比股權投資基金更優的選擇
B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標準的約束,對于一般投資者更容易進行投資
C.業績出色的股權投資基金往往會獲得超額認購,一般投資者難以獲得投資機會,可以通過母基金間接獲得投資機會
D.母基金資產規模大,可以更多的投資于股票市場,獲得較高的收益
答案：C
6、以下股權投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是（ ）。
A.合伙型基金
B.創業投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：B
7、針對股權投資基金,下列有關基金管理人的高級管理人員獲得基金從業資格的表述,錯誤的`是（ ）
A.從事
私募股權投資
(含創業投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目:符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
B.最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上,再加考科目三《股權投資基金
基礎知識
》即可申請注冊基金從業資格
C.不符合任何資格認定的申請條件,亦可通過參加中國證券投資基金業協會舉行的基金從業考試申請注冊基金從業資格
D.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員,且從業12年及以上:符合本條件的,需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯系方
答案：B
8、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為（ ）。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優先收益
C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
答案：A
9、關于股權投資基金管理人的做法,不符合專業管理原則的是（ ）
Ⅰ、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權投資基金,聘任同一人為基金經理
Ⅱ、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調配
Ⅲ、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,聘任同一商業銀行為托管人
Ⅳ、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,聘任同一會計師事務所為外部
審計
機構
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、關于國有股權非上市轉讓的轉讓價款支付的說法，正確的是（ ）
A.交易價款原裝上應當自合同生效之日起10個工作日內一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%
答案：B
基金從業人員資格考試試題 9
2017年基金從業考試《法律法規》試題
1.防范基金銷售機構合規風險的措施不包括（ ）。
A.要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規經營的意識，充分認識違法違規經營帶來的巨大損失
B.要建立健全規章制度，完善內部控制體系，各項業務操作規程都應有章可循
C.基金銷售機構必須加強對員工的法律法規培訓，切實提高員工的職責意識和法律意識
D.要加強業務管理和重點業務環節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、規范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項外，防范基金銷售機構的合規風險的措施還包括：基金銷售機構應建立健全有效的內部監督和反饋系統，查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項為防范基金銷售人員合規風險的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產品中，（ ）的`流動性較好。
A.信托產品
B.券商集合計劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來說，股票、債券、活期儲蓄存款、證券投資基金具有較好的流動性，投資者可以很方便地實現投資變現。相比之下，銀行理財產品、信托產品、券商集合計劃通常實行間歇性開放，流動性較差;而保單、定期存款的流動性最差，提前變現通常會遭受一定的損失。
4.下列關于貨幣市場基金利潤分配的規定，錯誤的是（ ）。
A.每日都進行分配
B.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤
C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益
D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場基金在每日進行利潤分配時，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤。
5.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有（ ）。
A.產品組合設計
B.售后服務
C.基金投資
D.基金銷售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場營銷是指基金銷售機構從客戶基金投資需求出發所進行的基金產品組合設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。
基金從業人員資格考試試題 10
基金從業考試《基金法律法規》歷年真題匯編
1.（ ）是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數字或者文字展示分析的結果。
A.基金評級
B.基金估值
C.基金運作
D.基金服務
【答案】A
【解析】基金評價是指對基金投資收益和風險或者基金管理人管理能力進行的評級、評獎、單一指標排名或者中國證監會認定的其他評價活動。
基金評級是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數字或者文字展示分析的結果。
【考點】基金銷售適用性
2.對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，（ ）。
A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人
B.以基金公司的風險準備金作為擔保
C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認
D.隱瞞風險
【答案】C
【解析】基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容，對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認，并在銷售業務信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品。
【考點】基金的交易、申購和贖回
3.關于交易型開放式指數基金(ETF)，以下說法不正確的是（ ）。
A.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
B.本質上是一種指數基金
C.不可以進行套利交易
D.會出現折價或溢價交易
【答案】C
【解析】ETF本質上是一種指數基金，因此對ETF的需求主要體現在對指數產品的需求上。當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。
具體而言，當二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，即發生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場低價買進ETF，然后在一級市場贖回(高價賣出)份額，再于二級市場上賣掉股票而實現套利交易。
相反，當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發生溢價交易時，大的投資者可以在二級市場買進一籃子股票，于一級市場按份額凈值轉換為ETF(相當于低價買入ETF)份額，再于二級市場上高價賣掉ETF而實現套利交易。
【考點】交易型開放式指數基金(ETF)
4.根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括（ ）。
A.能夠更好地履行合規風險管理的職能
B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險
【答案】D
【解析】從基金管理人的內部控制角度來講，保障基金管理人的合規與合規部門的獨立性確有必要。根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見，使其能夠更好地履行合規風險管理的職能;使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。
【考點】合規管理概述
5.當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業務人員在1年內變動超過（ ）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發生變更，發生涉及托管業務的訴訟，托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】C
【解析】當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業務人員在1年內變動超過30%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發生變更，發生涉及托管業務的訴訟，托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。
【考點】基金主要當事人的信息披露義務
6.對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（ ）。
A.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
【答案】C
【解析】目前對于一般的股票型和混合型基金贖回費歸基金財產的比例有以下規定：不收取銷售服務費的，對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續持有期少于3日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產;
對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產;
對持續持有期長于3 個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產;
對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
【考點】基金銷售費用規范
7.通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是（ ）。
A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種
B.債券是一種低風險、低收益的投資品種
C.股票是一種高風險、高收益的投資品種
D.以上說法都對
【答案】D
【解析】通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。
【考點】基金銷售適用性
8.2014年8月生效的`《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，（ ）以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
【答案】C
【解析】根據投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
【考點】證券投資基金分類概述
9.不收取銷售服務費的，對持有持續期少于3個月的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費總額的（ ）計入基金財產。
A.0.5%;75%
B.0.75%;50%
C.0.5%;50%
D.0.75%;75%
【答案】A
【解析】不收取銷售服務費的，對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產。
【考點】基金銷售費用規范
10.根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（ ）日為投資人辦理登記權益手續，投資人通常在（ ）日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
【答案】C
【解析】申購采用全額繳款方式。若資金在規定時間內未全額到賬，則申購不成功。申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶。
一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在 T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自 T+2 日起有權贖回該部分基金份額。
【考點】基金的交易、申購和贖回
11.基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
【答案】D
【解析】基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
【考點】基金的交易、申購和贖回
12.基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。
(2)違規向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。
(6)違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。
(7)違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。
(8)承諾利用基金資產進行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。
【考點】基金銷售機構人員行為規范
13.以下關于內部控制目標的說法錯誤的是（ ）。
A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念
B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展
【答案】C
【解析】內部控制目標是決定公司內部控制運行方式和方向的關鍵，也是認識內部控制基本理論的出發點。基金管理人與一般的公司不同，內部控制的總體目標內容中無C選項。
【考點】內部控制的目標和原則
14.在（ ）策略方面，基金銷售機構常采取多種費率結構相結合的方式，根據申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構。
A.產品
B.促銷
C.渠道
D.價格
【答案】D
【解析】在價格策略方面，基金銷售機構常采取多種費率結構相結合的方式，根據申購資金量不同，持有期限不同，基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構。
【考點】基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
15.通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為屬于（ ）。
A.內幕交易
B.操縱市場
C.不正當競爭
D.內幕信息
【答案】B
【解析】操縱市場，是指通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。操縱市場的構成要素有：
基金從業人員資格考試試題 11
基金從業資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題
不定項選擇
1、強制基金信息披露的意義和作用主要體現在：（ ）
A．有利于防止利益沖突與利益輸送
B．有利于投資的價值判斷
C．有利于提高證券市場的效率
D．有利于防止信息濫用
2、基金信息披露的.主要義務人為：（ ）
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券交易所
D．基金份額持有人
3、基金合同是約定（ ）權利義務關系的重要法律文件。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．證券交易所
4、貨幣市場基金投資組合報告的內容有（ ）
A．基金投資組合
B．債券回購融資情況
C．債券投資組合
D．攤余成本法與影子定價法確定的基金資產的偏離度。
5、托管人召集份額持有人大會，應提前公告大會的事項有（ ）
A．會議形式
B．審議事項
C．議事程序
D．表決方式
7、 基金凈值公告主要包括（ ）
A． 基金資產凈值
B． 份額凈值
C． 份額累計凈值
D． 基金份額
參考答案：1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金從業人員資格考試試題 12
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題
1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業的銷售利潤率
B.企業的銷售總額
C.企業的財務杠桿
D.使用資產的效率
2、下列屬于債券結算類型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是（ ）。
A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險
B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態
C.有利于支持香港特區的經濟發展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金（ ）發行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優勢
C.華安國際配置基金
D.廣發亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場內公開市場回購
C.正回購
D.場外協議回購
6、對于股票型基金，業內比較常用的業績歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。
A.利率風險
B.信用風險
C.通脹風險
D.再投資風險
8、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實施。
A.發布之日起
B.發布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無關
12、私募股權投資的退出機制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開發行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產收益率越大
C.權益乘數越大，則資產負債率越大
D.權益乘數越大，則流動比率越大
16、資產負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關于期權合約要素的說法中，錯誤的是（ ）。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買方為買入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱期權的多頭
C.期權合約的`賣方為賣出期權的一方，即獲得費用因而承擔著在規定的時間內履行該期權合約義務的一方，也稱期權的空頭
D.期權合約的標的資產即期權合約中約定交易的資產，必須是金融資產
18、下列選項中，屬于債券按發行主體分類的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產管理經驗
20、下列關于不同類型基金風險管理的說法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風險是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金從業人員資格考試試題 13
基金銷售從業資格考試專項模擬試題及答案
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.一般而言，成長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益較低;平衡型基金的'風險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產，一般進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產是基于信托關系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金財產。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經濟關系的董事。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.股東可以要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項，可以要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.交易所上市股票和權證以收盤凈價估值。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金從業人員資格考試試題 14
2017年11月基金從業證券投資基金基礎知識習題精選
1.以下不屬于基金投資風格分析的是( )。
A.基金持倉成長性分析
B.基金持倉股本規模分析
C.基金持倉行業分析
D.基金持倉集中度分析
考點：基金財務會計報告分析的主要內容
答案：C
解析：不同基金有不同投資風格，根據基金的投資組合情況可以從不同角度進行分析，以了解基金的投資風格。(1)持倉集中度分析。通過計算持倉的前10只股票占基金凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資。(2)基金持倉股本規模分析。通過基金持有股票的股本規模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規模偏好。(3)基金持倉成長性分析。通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長。故本題選C選項。
2.假設某基金某日持有的某三種股票的數是分別為150萬股、280萬股和370萬股，每股的收盤價分別為32元、25元和18元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為3000萬元，應付稅費為4500萬元，已出售的基金份額為20000萬份，則基金份額凈值為( )元。
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
考點：基金資產估值的概念
答案：B
解析：本題考查基金份額凈值的計算，基金份額凈值=(基金資產-基金負債)/基金總份額=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本題選B選項。
3.當日申購的基金份額自下一個工作日起( )基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起( )基金的分配權益。
A.享有，不享有
B.不享有，不享有
C.享有，享有
D.不享有，享有
考點：基金利潤分配
答案：A
解析：當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的.分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。
4.關于估值頻率的說法，下列各項錯誤的是( )。
A.我國開放式基金與每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值
B.封閉式基金每日披露一次基金份額凈值
C.海外基金多數是每個交易日估值
D.封閉式基金每個交易日要進行估值
考點：基金資產估值的概念
答案：B
解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。故本題選B選項。
5.收益率曲線在以( )為橫坐標，以( )為縱坐標的直角坐標系上顯示出來。
A.期限、收益率
B.收益率、期限
C.時間、收益率
D.收益率、時間
考點：利率期限結構和信用利差
答案：A
解析：收益率曲線在以期限為橫坐標，以收益率為縱坐標的直角坐標系上顯示出來。故本題選A選項。
6.如果市場不是有效市場，基金管理人( )。
A.買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
B.賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
C.買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票
D.賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票
考點：市場有效性
答案：C
解析：在無效的市場條件下，基金管理人有可能通過對股票的分析和其良好的判斷力以及信息方面的優勢，識別出錯誤定價的股票，通過買入價值低估的股票、賣出價值高估的股票，獲取超出市場平均水平的收益率，或者在獲得同等收益的情況下承擔較低的風險水平。故本題選C選項。
7.債券收益率曲線中( )是一種正常形態。
A.上升收益率曲線
B.反轉收益曲線
C.水平收益曲線
D.下降收益曲線
考點：利率期限結構和信用利差
答案：A
解析：債券收益率曲線的類型中上升收益率曲線是一種正常形態，故本題選A選項。
8.以下不屬于與基金利潤有關的財務指標的是( )。
A.本期利潤
B.本期已實現收益
C.期初可供分配利潤
D.未分配利潤
考點：基金利潤
答案：C
解析：與基金利潤有關的財務指標：本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤、未分配利潤。C錯誤。故本題選C選項。
9.下列對ETF基金份額申購贖回的說法正確的是( )。
A.申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式
B.一般最小申購、贖回單位為10萬份
C.投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數倍
D.申購、贖回申請提交后可以撤銷
考點：ETF的上市交易與申購、贖回
答案：C
解析：A選項，申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，故A選項錯誤;B選項，一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份。基金管理人有權對其進行更改，并在更改前至少3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，故B選項錯誤;D選項，申購、贖回申請提交后不得撤銷，故D選項錯誤;綜上，故本題選C選項。
10.( )是證券投資基金會計核算的責任主體，承擔主會計責任。
A.基金管理人與基金托管人
B.基金管理人
C.證券投資基金
D.基金托管人
考點：基金會計核算的特點
答案：B
解析：基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔主會計責任。故本題選B選項。
基金從業人員資格考試試題 15
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題
1.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。
A.合約標的.資產的市場價格與期權的執行價格
B.期權的有效期
C.無風險利率水平
D.權利金的波動率
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.聯動性
D.不確定性或高風險性
5.一般而言，( )有杠桿效應，( )通常沒有杠桿效應，
A.遠期合約，互換合約
B.期貨合約，遠期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠期合約
基金從業人員資格考試試題 16
2017基金從業私募股權投資考前練習及答案
1.不動產基金，是指主要投資于（ ）的股權投資基金，也叫作房地產投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業的基金機構擔任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導基金通常通過投資于（ ），引導社會資金進人早期創業投資領域。
A.股權投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創業投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權投資母基金
B.股權投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發起人
答案：C
7.從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監督（ ）。
A.基金托管人
B.經理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（ ）的特點。
A.低風險、低期望收益
B.低風險、高期望收益
C.高風險、低期望收益
D.高風險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應的'股權投資基金運作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業人員資格考試試題 17
2016基金從業資格考試《私募股權投資基金》習題
第1題《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔（ ），由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》第二條規定，所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第2題私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案（ ）。
Ⅰ.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅱ.不構成對私募基金管理人持續合規情況的認可
Ⅲ.構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅳ.不作為對基金財產安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》第四條規定，私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
第3題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業務外包服務機構包括（ ）。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構
Ⅱ.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構
Ⅲ.對私募基金募集結算資金進行監督和份額登記的基金銷售機構
Ⅳ.提供與私募基金募集業務相關服務的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規定，本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第4題從事私募基金募集業務的人員應當（ ）。
Ⅰ.具有基金從業資格
Ⅱ.遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則
Ⅲ.恪守職業道德和行為規范
Ⅳ.參加后續執業培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規定，從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
第5題下列有關公司型基金的說法正確的是（ ）。
Ⅰ.投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金
Ⅱ.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
Ⅲ.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
Ⅳ.公司型基金單個參與人數上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規定，公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
第6題《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自（ ）起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題關于私募基金合同，下列表述正確的有（ ）。
Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定規定《契約型私募基金合同內容與格式指引》內容之外的事項
Ⅱ.《契約型私募基金合同內容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的`，當事人可對相應內容做出合理調整和變動
Ⅲ.對基金合同作出調整變動的，管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示
Ⅳ.對基金合同作出調整變動的，管理人應在基金合同報送中國基金業協會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第七條規定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規定的相關內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業協會備案時出具書面說明。
第8題下列說法錯誤的是（ ）。
A.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機構應當由基金合同約定
C.基金合同應訂明基金份額持有人大會或日常機構的議事內容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十條規定，基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規定，基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
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