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基金從業(yè)人員資格考試真題（精選14套）
在學(xué)習(xí)、工作中，許多人都需要跟考試真題打交道，通過考試真題可以檢測(cè)參試者所掌握的知識(shí)和技能。你知道什么樣的考試真題才是規(guī)范的嗎？以下是小編整理的基金從業(yè)人員資格考試真題（精選14套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
基金從業(yè)人員資格考試真題 1
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購(gòu)基金投資方式習(xí)題
1.以下屬于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作的特點(diǎn)的是( )
I從投資對(duì)象看，主要是成熟企業(yè)。
II從投資方式看，通常采取控股性投資。
III從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購(gòu)形式。
IV從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作具有以下特點(diǎn)：第一，從投資對(duì)象看，主要是成熟企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取控股性投資。第三，從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購(gòu)形式。第四，從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。
2.下列哪項(xiàng)不屬于杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象的特征?
A.處于成熟行業(yè)
B.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流
C.資產(chǎn)負(fù)債率較高
D.資本性支出較低
答案：C
解析：杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有以下特征：處于成熟行業(yè);強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位;穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的'現(xiàn)金流;擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ);資產(chǎn)負(fù)債率較低;資本性支出較低;有減少開支的潛力;資產(chǎn)可剝離。
3.( )是通過計(jì)算內(nèi)部收益率來確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價(jià)值，杠桿收購(gòu)基金能否獲得合理的回報(bào)。
A.測(cè)算投資回報(bào)
B.評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)
C.估值
D.預(yù)算投資回報(bào)
答案：A
解析：測(cè)算投資回報(bào)，是通過計(jì)算內(nèi)部收益率來確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價(jià)值，杠桿收購(gòu)基金能否獲得合理的回報(bào)。
基金從業(yè)人員資格考試真題 2
2021年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題：第十三章
1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者
C.經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)來源不同
參考答案：B
參考解析：
在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
【考點(diǎn)】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)了解
2.關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的`是（ ）.
A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國(guó)，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。
【考點(diǎn)】買空和賣空的概念
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)理解
3.以所列示的費(fèi)用為投資交易過程中直接成本的有（ ）
�、�.過戶費(fèi)
�、�.監(jiān)管費(fèi)
Ⅲ.印花稅
Ⅳ.經(jīng)手費(fèi)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價(jià)格以內(nèi)的費(fèi)用支出，一般可以準(zhǔn)確計(jì)量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價(jià)外成本。顯性成本按照收費(fèi)主體劃分，包含經(jīng)紀(jì)商傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)三個(gè)主要部分。
【考點(diǎn)】交易成本組成
【章節(jié)】第十三章第二節(jié)掌握
4.投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動(dòng)
B.交易未實(shí)現(xiàn)
C.交易失誤
D.交易價(jià)格大幅波動(dòng)
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。
【考點(diǎn)】操作風(fēng)險(xiǎn)
【章節(jié)】第十三章第三節(jié)理解
基金從業(yè)人員資格考試真題 3
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
Ⅰ.從業(yè)考試
�、�.資質(zhì)管理
�、�.檔案管理
Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的.同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊(cè)手續(xù)
C.相應(yīng)職責(zé)
D.管理人職責(zé)
4.基金管理人通過( )持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊(cè)系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
Ⅰ.從業(yè)人員
�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
�、�.營(yíng)業(yè)時(shí)間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.高級(jí)管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)
Ⅱ.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權(quán)投資基金考試范圍請(qǐng)參考
基金從業(yè)人員資格考試真題 4
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案第八章
1、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（ ）。
Ⅰ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令;
Ⅱ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令;
Ⅲ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令;
�、�.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令;
�、�.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。
2、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組合中（ ）。
A.由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大
B.由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小
C.對(duì)交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響
D.無法判斷
參考答案：A
參考解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是（ ）。[2014年9月證券
真題
]
A.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投機(jī)收入
B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C.買賣證券的差價(jià)
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。
5、按照我國(guó)證券交易所的`現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是（ ）。
A.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據(jù)（ ）支付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數(shù)額
C.交易的次數(shù)
D.價(jià)差的一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（ ）。
A.限價(jià)指令
B.止損指令
C.市價(jià)指令
D.觸價(jià)指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)市價(jià)指令。
8、以下可以作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執(zhí)行缺口
D.機(jī)會(huì)成本
參考答案：C
參考解析：執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)。
9、融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（ ）個(gè)月，且持有資金不得低于（ ）萬(wàn)元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。
10、基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和（ ） 。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：-是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是投資組合風(fēng)險(xiǎn)。
基金從業(yè)人員資格考試真題 5
2016年基金從業(yè)資格考試真題及答案
31
(單項(xiàng)選擇題)
在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購(gòu)買存貨是，流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分別（ ）。
A.不變，降低
B.降低，不變
C.不變，不變
D.降低，升高
【答案】A
解析
視頻解析
32
(單項(xiàng)選擇題)
可以反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是（ ）。
A.分位數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.中位數(shù)
D.均值
【答案】B
解析
視頻解析
33
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也可以建立在投資人風(fēng)險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上
B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的風(fēng)險(xiǎn)水平條件下進(jìn)行對(duì)比
C.夏普比率將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險(xiǎn)獲得的報(bào)酬
D.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對(duì)基金回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整
【答案】A
解析
視頻解析
34
(單項(xiàng)選擇題)
在我國(guó)金融市場(chǎng)上，廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率是（ ）。
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
【答案】C
解析
視頻解析
35
(單項(xiàng)選擇題)
如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是（ ）。
Ⅰ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分
�、�.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支
Ⅲ.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的'部分
�、�.×
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
36
(單項(xiàng)選擇題)
國(guó)內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了（ ）。
A.分級(jí)結(jié)算原則
B.共同對(duì)手方原則
C.凈額結(jié)算原則
D.貨銀對(duì)付原則
【答案】A
解析
視頻解析
37
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是（ ）。
A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息
B.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股
C.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于普通股
D.累積優(yōu)先股補(bǔ)發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后
【答案】A
解析
視頻解析
38
(單項(xiàng)選擇題)
某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場(chǎng)利率為5%，那么該債券目標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格為（ ）元。
A.878
B.870
C.872
D.864
【答案】D
解析
視頻解析
39
(單項(xiàng)選擇題)
下列不屬于DQII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是（ ）。
A.對(duì)于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.中資基金公司的境外子公司
C.經(jīng)營(yíng)證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元
D.中資證券公司的境外分支機(jī)構(gòu)
【答案】C
39
(單項(xiàng)選擇題)
某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股票停牌公告，停牌當(dāng)天收盤價(jià)為100元每股。B基金管理人擬針對(duì)其C基金產(chǎn)品特有的A股票從市價(jià)估值調(diào)整為指數(shù)收益法進(jìn)行估值。假設(shè)A股票停牌后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價(jià)格的重大事件。B基金管理人針對(duì)該股票估值進(jìn)行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對(duì)A股票的持倉(cāng)占比為2.4%，指數(shù)收益法計(jì)算出的A股票估值價(jià)格為110元每股。7月20日，B基金管理人（ ）執(zhí)行此項(xiàng)估值調(diào)整，因?yàn)椤?/p>
A.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%
B.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%
C.應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反應(yīng)A股票的公允價(jià)值
D.應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%
【答案】B
40
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動(dòng)比率為1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會(huì)導(dǎo)致流動(dòng)比率（ ）速動(dòng)比率( )。
A.下降，下降
B.不變，提高
C.提高，不變
D.提高，提高
【答案】D
40
(單項(xiàng)選擇題)
在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為（ ）。
A.1手
B.100手
C.100張
D.10手
【答案】A
基金從業(yè)人員資格考試真題 6
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題
11、（ ）是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
A.事項(xiàng)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.行為監(jiān)控
12、 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（ ）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A.10
B.15
C.30
D.45
13、（ ）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)
D.可分散風(fēng)險(xiǎn)
14、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（ ）。
A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的`維護(hù)
B.基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高
C.對(duì)基金銷售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高
D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流
15、 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
16、 某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、（ ）在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
18、 基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A.基金份額凈值增長(zhǎng)率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤(rùn)
D.基金凈值總額
19、 下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
20、 ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業(yè)人員資格考試真題 7
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案
1. 對(duì)證券持有人而言，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
B. 信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
【解析】上冊(cè)P205，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。
2. 可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括( )。
A. 標(biāo)的債券
B. 票面利率
C. 轉(zhuǎn)換期限
D. 轉(zhuǎn)換價(jià)格
【答案】A
【解析】上冊(cè)203頁(yè)，可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益低
B. 企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國(guó)債
C. 企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國(guó)債
D. 企業(yè)債與同期限、同息票率的國(guó)債相比存在信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
【答案】A
【解析】上冊(cè)P287，企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益也應(yīng)該較高，本題A說法錯(cuò)誤。
4. 關(guān)于全額結(jié)算，以下表述錯(cuò)誤的'是( )。
A. 全額結(jié)算的結(jié)算結(jié)構(gòu)不對(duì)結(jié)算完成進(jìn)行擔(dān)保
B. 全額結(jié)算也就是逐筆結(jié)算
C. 全額結(jié)算有助于降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)
D. 全額結(jié)算的結(jié)算成本較低
【答案】D
【解析】下冊(cè)P54，全額結(jié)算對(duì)做市商有較高的資金要求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高。
5. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個(gè)月
C. 1個(gè)月
D. 6個(gè)月
【答案】D
【解析】下冊(cè)P226，合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，所以D正確。
基金從業(yè)人員資格考試真題 8
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。
A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度
C.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來源有( )。
Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)
Ⅱ.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
�、�.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息
�、�.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投資決策委員會(huì)的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險(xiǎn)損失
C.利益沖突
D.投資失策
答案：C
4.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說法不正確的`是( )。
A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí)，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過程
B.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等不屬于退出方式
答案：D
5.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價(jià)值和收入
C.資本和資產(chǎn)價(jià)值
D.以上都不對(duì)
答案：B
6.基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。
A.特定對(duì)象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認(rèn)
D.以上都對(duì)
答案：D
7.實(shí)務(wù)中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
�、�.信托計(jì)劃 Ⅱ.資管計(jì)劃
Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.對(duì)于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。
A.公開發(fā)行
B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
答案：A
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為( )。
�、�.市盈率法
�、�.市凈率法
Ⅲ.市現(xiàn)率法
�、�.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金從業(yè)人員資格考試真題 9
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A．商業(yè)銀行B．保險(xiǎn)公司C．證券公司D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金清算小組
26．在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（ ）。
A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司
27．在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。
A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。
A．合規(guī)性原則B．誠(chéng)實(shí)信用原則C．合理性原則D．投資分散化原
29．證券投資管理的.的作業(yè)流程不包括（ ）。
A．確定投資目標(biāo)B．信息管理C．資產(chǎn)配置D．投資選擇E．風(fēng)險(xiǎn)管理
30．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．短期國(guó)債B．公司債券C．大額可轉(zhuǎn)讓存單D．回購(gòu)協(xié)議
基金從業(yè)人員資格考試真題 10
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題
單選題
1、作為基金份額持有人，代表基金份額（ ）以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正確答案：C
答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。
2、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（ ）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正確答案：B
答案解析：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的.，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)6個(gè)月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額25%的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（ ）時(shí)，為巨額贖回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正確答案：B
答案解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
4、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（ ）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正確答案：B
答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（ ）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正確答案：B
答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。
6、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（ ），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（ ）時(shí)，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正確答案：C
答案解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的，批復(fù)存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50的%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
基金從業(yè)人員資格考試真題 11
基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金�！締芜x題】
A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
正確答案:A
答案解析:在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。
2、下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定，說法正確的是( )�！締芜x題】
Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
�、�. 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任
�、�.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還
�、�. 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業(yè)法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任”對(duì)其承擔(dān)違約責(zé)任提供了法律依據(jù)。同時(shí)該法第六十五條規(guī)定：“有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任�！碧摷俪鲑Y本身即是未足額繳納出資的表現(xiàn)之一，因此承擔(dān)補(bǔ)繳責(zé)任及違約責(zé)任，有了又一法律依據(jù)。而抽逃出資發(fā)生在合伙企業(yè)成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對(duì)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵害，違反了《合伙企業(yè)法》關(guān)于“合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十三條規(guī)定：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第八十四條規(guī)定普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
3、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容下列說法正確的是（ ）�！締芜x題】
A.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等
B.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等
C.投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等;
(2)私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等;
(3)投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的.逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
D項(xiàng)屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內(nèi)容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )兌換為( )�！締芜x題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內(nèi)資金
D.境內(nèi)資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權(quán)投資基金( )應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。【單選題】
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
6、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（ ）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（ ）人。【單選題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人。
7、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，上述特定審批機(jī)關(guān)不包括( )�！締芜x題】
A.外匯局
B.商務(wù)部
C.工商總局
D.國(guó)家發(fā)展改革委
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C符合題意：境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門。(不包括C項(xiàng))
8、公司財(cái)產(chǎn)在支付（ ）后，剩余財(cái)產(chǎn)可以按相關(guān)規(guī)定分配給股東。Ⅳ.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D符合題意：公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記�！締芜x題】
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
正確答案:A
答案解析:有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
10、股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）。【單選題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開募集
D.非公開募集
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確：股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金從業(yè)人員資格考試真題 12
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題精選
1.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅
B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
考點(diǎn)：基金的稅收
答案：D
解析：A項(xiàng)，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項(xiàng)，非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅;C項(xiàng)，企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選D選項(xiàng)。
2.下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是( )。
A.機(jī)會(huì)成本
B.買賣價(jià)差
C.市場(chǎng)沖擊
D.印花稅
考點(diǎn)：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。故本題選D選項(xiàng)。
3.下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的'表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為
B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主
C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種
考點(diǎn)：常用的貨幣市場(chǎng)工具
答案：D
解析：D項(xiàng)，由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。故本題選D選項(xiàng)。
4.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
考點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
答案：A
解析：當(dāng)日回轉(zhuǎn)：債券競(jìng)價(jià)交易、權(quán)證交易、深交所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易;次交易日起回轉(zhuǎn)：B股。故本題選A選項(xiàng)。
5.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是( )。
A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的
B.無法通過分散化投資來回避
C.可以通過分散化投資來回避
D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)
考點(diǎn)：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng);(2)大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的;(3)無法通過分散化投資來回避。故本題選C選項(xiàng)。
6.我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點(diǎn)：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
答案：D
解析：我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項(xiàng)。
7.從事( )的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.成長(zhǎng)權(quán)益
C.并購(gòu)?fù)顿Y
D.危機(jī)投資
考點(diǎn)：
私募股權(quán)投資
的戰(zhàn)略形式
答案：A
解析：從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。故本題選A選項(xiàng)。
8.下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較低
B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)
C.流動(dòng)性強(qiáng)
D.信息不對(duì)稱程度較高
考點(diǎn)：不動(dòng)產(chǎn)投資工具
答案：D
解析：房地產(chǎn)投資信托基金具有以下特點(diǎn)：(1)流動(dòng)性強(qiáng);(2)抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng);(3)風(fēng)險(xiǎn)較低;(4)信息不對(duì)稱程度較低。故本題選D選項(xiàng)。
9.經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是( )。
A.分位數(shù)
B.中位數(shù)
C.相關(guān)系數(shù)
D.方差
考點(diǎn)：隨機(jī)變量與描述性統(tǒng)計(jì)量
答案：B
解析：經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是中位數(shù)。故本題選B選項(xiàng)。
10.在我國(guó)，對(duì)( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點(diǎn)：基金的稅收
答案：C
解析：對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括股權(quán)的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價(jià)收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選C選項(xiàng)。
基金從業(yè)人員資格考試真題 13
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題
1、 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（ ）。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
3、 QDII是（ ）英文表達(dá)形式的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.境外機(jī)構(gòu)投資者
4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則
C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是（ ）。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（ ）時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ）。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.獨(dú)立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的`差額
D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
16、 下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
C.ETF建倉(cāng)期不超過2個(gè)月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過（ ）是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗
培訓(xùn)
技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場(chǎng)定價(jià)
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D.實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)投資
19、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說法中正確的是（ ）。
A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金
D.無法比較
20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金從業(yè)人員資格考試真題 14
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購(gòu)基金投資分析習(xí)題
1.杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)測(cè)算投資回報(bào)、評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)和（ ）三個(gè)目標(biāo)。
A.估值
B.評(píng)價(jià)
C.定價(jià)
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。
2.在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（ ）。
�、� 評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)
�、� 測(cè)算投資回報(bào)
�、� 估值
Ⅳ 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。
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