內控制度工作總結(2)

　　通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。

　　如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。

　　同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

　　實施倒查。

　　實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。

　　所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

　　定期輪崗。

　　輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。

　　由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。

　　輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。

　　信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

　　四、強化合規管理

　　增強合規意識。

　　合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。

　　目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。

　　開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。

　　全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

　　加強合規評價。

　　只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。

　　合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。

　　組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。

　　權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。

　　制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。

　　監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。

　　安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

　　提升合規管理水平。

　　強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。

　　構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。

　　加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。

　　建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。

　　建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

　　五、改進內控激勵和考評制度

　　實現激勵與風險約束的平衡。

　　內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。

　　內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。

　　建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。

　　實現激勵方式多樣化。

　　激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。

　　為全體員工提供各種必要的保障。

　　物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。

　　精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。

　　實現激勵考核以積分結果為重要依據。

　　推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。

　　在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。

　　在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

　　六、提高整體風險防控能力

　　加強對領導干部合規經營意識和能力的培訓。

　　每年都要制定合規教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規，學習金融政策和各項規章制度，學習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件，向領導干部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。

　　開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防范案件能力。

　　強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防范合規風險。

　　學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。

　　創新培訓方式，提高針對性和效果。

　　培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。

　　首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。

　　其次，要針對不同的對象采取不同的方式。

　　再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。

　　七、創造良好的內控環境

　　堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。

　　思想政治工作是一切工作的生命線。

　　任何時期都要注重員工的政治思想工作。

　　要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

　　加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。

　　各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。

　　針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

　　大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。

　　人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。

　　因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。

　　各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。

　　更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。

　　從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。

　　加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。

　　各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。

　　因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。

　　特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。

　　加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。

　　企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規范，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。

　　要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。

　　篇三：2017內控制度工作總結

　　為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。

　　公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。

　　一、內部控制工作實施情況

　　1、為營造一個濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業的細節管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。

　　經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執行那個業務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執行的控制點。

　　2、內控制度執行的的好壞，每個業務流程控制點執行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現的。

　　只有深入到最基礎現場詢問和查看每一個業務流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執行各業務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。

　　3、將內控工作制度化、日�；�，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20XX年要繼續加大內控的宣傳力度， 1

　　讓所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的'內控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協調和解決內控工作中難以解決的問題，促進公司內控工作的順利開展。

　　4、梳理流程內容。

　　重新梳理公司適用的業務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日常控制和監督。

　　5、明確崗位責任。

　　將每個業務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。

　　在確定部門內控管理員時，以部門主管或業務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯動、齊抓共管的局面。

　　6、規范審批權限和流程。

　　嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規范了審批流程和審批權限。

　　7、切實有效地執行不相容崗位分離制度。

　　公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

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