知識產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略研究

摘 要 知識產(chǎn)權(quán)防御和知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略是企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)方解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛和取得優(yōu)勢的思路，兩者的出發(fā)地與檢驗地都是市場。前者的關(guān)鍵是防御，使部分知識產(chǎn)權(quán)“冬眠”，使之成為抵御風險的工具；后者的核心是設(shè)定范圍，是在有限范圍內(nèi)建立競爭優(yōu)勢的策略。兩者相互聯(lián)系，知識產(chǎn)權(quán)防御是知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的表現(xiàn)形式，知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略通過知識產(chǎn)權(quán)防御發(fā)揮功能。

關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略 限度

作者簡介：李夢陽，同濟大學法學院碩士研究生；姚卓利，華中科技大學公共管理學院碩士研究生。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.06.139

知識產(chǎn)權(quán)的防御與知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略相輔相成，知識產(chǎn)權(quán)防御是知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的重要依托，知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略則是知識產(chǎn)權(quán)防御的目標。兩者作用范圍不同，前者同訴訟、市場等方面聯(lián)系緊密，表現(xiàn)為具體行為；后者是一種戰(zhàn)略，是多個同知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)系的行為共同構(gòu)成的系統(tǒng)。

一、 知識產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略的含義

研究和運用知識產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略，需先明確兩者的含義與作用。

（一）知識產(chǎn)權(quán)防御的含義與作用

知識產(chǎn)權(quán)防御行為作用領(lǐng)域是市場，知識產(chǎn)權(quán)防御的主體是市場競爭中的企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)防御的實質(zhì)是企業(yè)以所持有的知識產(chǎn)權(quán)為工具，圍繞市場展開的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)和經(jīng)營戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)防御的行為模式相較于主動地提起有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的訴訟，具有被動性、穩(wěn)定性及仍未將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實際效能產(chǎn)生的純消耗性等特點。例如蘋果與三星公司之間針對專利權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)問題進行訴訟與反訴訟， 表面看三星公司訴訟審判中敗訴，向蘋果公司賠償，但長遠看，三星公司獲得了不小的市場占有率和更多的銷售額。該案例中，知識產(chǎn)權(quán)防御的形式是被訴訟方通過所持有專利對訴訟方反擊，可以看出知識產(chǎn)權(quán)防御的作用：

第一，改變、阻礙競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)訴訟的證據(jù)與邏輯，破壞其穩(wěn)定性，進而取得訴訟和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)的勝利。

第二，激活已有的未轉(zhuǎn)化為實際效能的知識產(chǎn)權(quán)，使其由被動轉(zhuǎn)為主動，從“冬眠”狀態(tài)中蘇醒，發(fā)揮實際效果，改變純消耗的特性，將作為防御工具的知識產(chǎn)權(quán)投入市場，產(chǎn)生實際收益。

第三，“冬眠”知識產(chǎn)權(quán)激活后，提前占有市場，即使無法立即轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品，也可阻撓競爭對手進入相關(guān)市場。

（二）知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的含義與功能

知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的主體包括企業(yè)、國家、行業(yè)協(xié)會等，其功能和作用也因主體不同而有區(qū)別。

經(jīng)濟全球化下競爭日益激烈，創(chuàng)新意識、法律保護意識逐漸提升，各方越發(fā)重視培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。例如，以程恩富為首的學者指出，我國必須培育以自主知識產(chǎn)權(quán)為核心競爭力的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢才能實現(xiàn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級 。商務(wù)部等十部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的指導意見》中也表達了通過培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，促進外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展的意愿。知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的培育功能就此顯現(xiàn)，其有兩個作用，一是培育知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和優(yōu)勢，二是使知識產(chǎn)權(quán)市場保持穩(wěn)定和健康。

知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的另一個功能是儲備優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)，以美國為例，專利非運營實體（NPE）發(fā)起大量的智能終端侵權(quán)訴訟，吸引了無數(shù)人的關(guān)注。如Norman IP Holdings Llc、Adptix、Unified Marine Inc等，為取得巨額侵權(quán)賠償，通過所擁有的大量專利主動發(fā)起訴訟 。專利非運營實體（NPE），公司本身并不產(chǎn)生和運營專利，但通過并購和收買的方式獲得專利，以出售專利和知識產(chǎn)權(quán)訴訟的方式獲得巨大的收益，通過儲備專利，以專利為彈藥對其他公司進攻。

由此，知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略中，同樣需要彈藥，優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)儲備是必不可少的彈藥。國際環(huán)境下，無論對國家還是企業(yè)，競爭對手都十分強大，如果沒有充足優(yōu)質(zhì)彈藥，只能淪為原料供應(yīng)和粗加工的低端市場參與者。可見，知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的儲備功能的作用是保護和支持優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)，增強國家和企業(yè)的競爭力。

此外，儲備功能還具有增強抵御危機的能力，在2008年經(jīng)濟危機后，我國玩具行業(yè)遭受寒冬，出口貿(mào)易受到極大影響，中國好孩子集團通過專利、實用新型、外觀設(shè)計等方面的研發(fā)投入，保證產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)占有率，銷售收入和出口仍保持高速增長。

知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的核心功能是限定拒止范圍，培育功能和儲備功能都是為此服務(wù)的。知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略是一種以弱對強、后來居上的戰(zhàn)略，不要求全面對抗，而是在局部創(chuàng)造優(yōu)勢，使競爭對手喪失對自己核心利益的威脅，以期對抗乃至戰(zhàn)勝的戰(zhàn)略，具有目標范圍有限性。在培育和儲備發(fā)揮作用后，知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略制定者對優(yōu)勢、劣勢有清楚認識，也已明確自身知識產(chǎn)權(quán)核心利益，同時具備一定的反擊和防御能力，此時可通過設(shè)定拒止范圍，獲得有限性。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略具有培育，儲備，設(shè)定拒止范圍的功能，其中以設(shè)定拒止范圍為核心，培育和儲備功能都是圍繞該核心發(fā)揮作用。

二、 知識產(chǎn)權(quán)防御與拒止戰(zhàn)略的限度

知識產(chǎn)權(quán)防御和知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略都是有限度的，前者限度多表現(xiàn)在成本的控制上，后者限度不僅表現(xiàn)于成本控制，更是其作用的主要對象。

（一）知識產(chǎn)權(quán)防御的限度

企業(yè)在市場中直接目的是促進財富增長，知識產(chǎn)權(quán)防御的前提是擁有知識產(chǎn)權(quán)防御客體的知識產(chǎn)權(quán)。作為防御客體的知識產(chǎn)權(quán)需要申請和維護的成本，同時也未經(jīng)轉(zhuǎn)化，不能產(chǎn)生財富，與企業(yè)直接目的之間存在偏差，所以應(yīng)協(xié)調(diào)企業(yè)目的與知識產(chǎn)權(quán)防御成本的關(guān)系，以期合理限度內(nèi)解決問題。知識產(chǎn)權(quán)防御的成本分為直接成本和間接成本，直接成本包括企業(yè)為某項知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)的直接支出，包括知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護等消耗；間接成本是在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、申請、管理和運用等活動活動中產(chǎn)生的其它費用。從年費曲線與收益曲線間的關(guān)系（如圖2所示）來看：

一定年限后，年收益曲線與遞增制年費曲線成反比，且我國采取的遞增制年費制度影響了知識產(chǎn)權(quán)的直接成本，防御狀態(tài)下的知識產(chǎn)權(quán)由于不直接獲利，成本支出更明顯。這種情況下，企業(yè)可以適時轉(zhuǎn)化利用某項冬眠知識產(chǎn)權(quán)、在市場評估后適時放棄或出售某項冬眠知識產(chǎn)權(quán)、精簡持有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量等方法，以調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)防御限度，協(xié)調(diào)企業(yè)直接目的與知識產(chǎn)權(quán)防御成本的關(guān)系。

（二）知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的限度

設(shè)定拒止范圍是知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的核心功能，也是知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略行為人在時間、空間、層次三個維度確定限度的過程。根據(jù)主體的不同，設(shè)定拒止范圍、明確知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的限度的方式也不同：

國家作為知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略主體，可以通過積極銜接相關(guān)國際條約，根據(jù)實際制定和完善本國法律，重點解決有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、管理、保護等一系列突出問題重點，加速明確市場主體權(quán)益，準確界定和規(guī)范其行為，緊密結(jié)合國際最新動態(tài)，更新國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立以知識產(chǎn)權(quán)為導向的公共政策體系。 對拒止范圍做出限定，目的是保護本國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益，比較《中華人民共和國專利法》第59條與法國《知識產(chǎn)權(quán)法典》第L613-2條，我國實用新型保護期為申請日起10年，法國為6年。 這種情況與我國專利申請中實用新型專利申請數(shù)量較大以及我國目前科研水平有一定關(guān)系。

此外，不同地方因地制宜制定本地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)政策以及行業(yè)內(nèi)、機構(gòu)內(nèi)高權(quán)性知識產(chǎn)權(quán)文件，都反映了國家作為知識產(chǎn)權(quán)主體，在時間、空間、層次三個維度上對于設(shè)定拒止范圍、確定限度的需要。

企業(yè)需根據(jù)實際情況制定知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略，對于有一定規(guī)模的企業(yè)，通過并購和收購其他企業(yè)，在已有知識產(chǎn)權(quán)規(guī)模基礎(chǔ)上，擴大拒止范圍，提高可承受限度，降低競爭對手的威脅，減少糾紛可能性，進而占有更多市場份額；對于中小企業(yè)，生存是首先面對的問題，作為核心競爭力的知識產(chǎn)權(quán)將是中小企業(yè)的生存之本，但知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)卻往往排在企業(yè)各項事務(wù)的末尾，實際上中小企業(yè)對于設(shè)定拒止范圍的需要更為迫切。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)在時間和空間上需要更合理配置有限資源。拒止范圍內(nèi)，保持有限優(yōu)勢基礎(chǔ)上，企業(yè)可以既保證作為核心競爭力的知識產(chǎn)權(quán)的安全，又保持企業(yè)良性發(fā)展。

首先，中小企業(yè)可以設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)部門，配備有關(guān)人員，根據(jù)市場需要，可承受限度內(nèi)申請和維護知識產(chǎn)權(quán)，以保護己方核心知識產(chǎn)權(quán)和市場份額。

其次，實施知識產(chǎn)權(quán)的低成本戰(zhàn)略。中小企業(yè)可利用減免中小企業(yè)申請專利費用的政策，在進行國際專利申請和商標注冊時，聘請專業(yè)人員以節(jié)約成本，對所申請專利進行評估。開展有關(guān)技術(shù)和商業(yè)秘密的免費培訓和講座，使中小企業(yè)更好地利用技術(shù)和商業(yè)秘密等方式保護自身權(quán)益。

同時，控制知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量，在有效保護自己核心知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，控制“冬眠”知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，降低維護成本。綜上，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的作用主要體現(xiàn)在確定時間和空間的拒止范圍，發(fā)揮已有優(yōu)勢，合理成本條件下，占有市場份額和解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

過分強調(diào)資本和規(guī)模的當今市場中，弱者與后進者并非沒有機會，知識產(chǎn)權(quán)的防御和拒止戰(zhàn)略便是一種思路，在有限范圍內(nèi)發(fā)揮自身優(yōu)勢，占領(lǐng)市場份額，贏得經(jīng)營戰(zhàn)是可能的。同時，企業(yè)有自發(fā)性、盲目性、滯后性等缺陷，知識產(chǎn)權(quán)防御與知識產(chǎn)權(quán)拒止戰(zhàn)略的重要目的之一就是幫助企業(yè)發(fā)揮自身知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，克服市場缺陷，有的放矢，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)與市場三者的關(guān)系，在競爭中贏得一席之地。

注釋：

吳欣望.專利經(jīng)濟學研究綜述. 經(jīng)濟學動態(tài).2004（03）.84-87.

翁莉.韓國三星的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及啟示――以三星與蘋果“專利戰(zhàn)”為視角.重慶工商大學學報（社會科學版）.2013（5）.111-115.

程恩富、丁曉欽.構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢理論與戰(zhàn)略――兼論比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢理論.當代經(jīng)濟研究.2003（9）.20-26.

周潔、郭剛、畢春

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