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關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關問題的通知
在現(xiàn)在社會，越來越多人會去使用通知，通知具有使用范圍的廣泛性、文種使用的曉諭性和行文方向的不確定性等特點。那要怎么寫好通知呢？以下是小編精心整理的關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關問題的通知，僅供參考，大家一起來看看吧。
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），中國證監(jiān)會將于4月下旬組織證券從業(yè)人員資格考試（試點），為保證這項工作順利開展，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、報考條件和范圍
本次考試面向從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，考試合格者可依據(jù)《辦法》、《規(guī)定》向中國證監(jiān)會申請相應的資格證書。具體條件是：
（一）具有中華人民共和國國籍；
（二）具有完全民事行為能力；
（三）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；
（四）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰（正在接受司法機關、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員或涉案機構中的直接責任人員暫不受理）；
（五）具有從事證券業(yè)務兩年以上的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷，包括專職從事證券業(yè)務（證券監(jiān)管部門、證券經(jīng)營機構、證券交易所）的工作經(jīng)歷；有證券相關業(yè)務資格的會計師、律師事務所的工作經(jīng)歷；上市公司董事會秘書崗位、證券部的工作經(jīng)歷；專業(yè)證券研究所等專業(yè)研究機構的工作經(jīng)歷；從事基金、債券業(yè)務經(jīng)歷；證券專業(yè)報刊編輯、記者崗位的工作經(jīng)歷。
（六）具有大學本科以上學歷，包括教育部認可的大學本科及本科以上同等學歷。
可報考的人員包括：1998年首批取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構中符合報考條件的人員；1998年3月31日前成立、在地市級以上工商行政管理機關登記、營業(yè)范圍中含有證券類咨詢業(yè)務、但尚未取得我會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務資格的機構中符合報考條件的人員；證券經(jīng)營機構（不包括其下屬分公司和證券營業(yè)部）下設證券研究部門符合報考條件的現(xiàn)職人員。
二、考試內(nèi)容
《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓及考試大綱（試行）》第一、第四部分的全部內(nèi)容，和第二、第三部分中與證券投資咨詢業(yè)務相關的內(nèi)容。
三、報名時間及方法
報名時間定于1999年3月3日至3月11日。
由報考人員所在機構統(tǒng)一到所在地派出機構指定地點報名。報名時攜帶報名表（見附件一）、一寸正面免冠近照兩張、法人營業(yè)執(zhí)照副本及復印件、報考者的在職證明、從業(yè)經(jīng)歷證明、單位出具的以往表現(xiàn)證明、學歷證書原件及復印件。考生提供從業(yè)經(jīng)歷證明時，如在現(xiàn)單位工作不滿兩年，須加蓋原單位（包括證券營業(yè)部）公章。
各派出機構需在3月12日前將轄區(qū)內(nèi)合格考生的情況報中國證監(jiān)會考試辦公室（見附件二，用電子郵件方式報送，地址：
四、考試地點
中國證監(jiān)會考試辦公室統(tǒng)一安排考試地點，確定后由各派出機構向合格報考者頒發(fā)準考證。初步計劃在天津（津、晉、冀、蒙）、沈陽（遼、吉、黑）、上海（滬、蘇、浙）、濟南（魯、豫、皖）、武漢（鄂、湘、贛）、廣州（粵、閩、桂）、深圳（深圳、瓊）、成都（川、滇、貴、藏）、西安（陜、甘、寧、青、新）、北京、重慶設立考場，根據(jù)報考情況再酌情調(diào)整。具體考務工作擬委托社會機構承辦，考試時間另行通知。
五、為加強對此項工作的領導，中國證監(jiān)會成立了試點考試領導小組，負責制訂考試工作的方針、政策；試點考試領導小組下設辦公室，負責考試工作的組織和協(xié)調(diào)（辦公室設在機構監(jiān)管部）。各派出機構要高度重視，加強領導，周密組織，認真負責地做好所轄區(qū)域內(nèi)的報名和資格審查工作。設立考點地區(qū)的派出機構要做好考試的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。各派出機構要嚴格按照規(guī)定的條件、范圍和要求審查報考人員資格。
六、對提供虛假報名材料的機構，各派出機構在三年內(nèi)不受理該機構和人員資格申請，若已通過考試或獲得從事證券投資咨詢業(yè)務資格的，除不授予或取消有關人員的資格外，還應對該機構做出相應的處罰。對協(xié)助提供虛假材料的機構也應給予處罰。
已取得資格的咨詢機構及人員的年檢工作待考試工作結束后再另作布置，證券投資咨詢機構及人員執(zhí)業(yè)資格有效期相應順延。
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