證券自查報告

時間：2024-07-01 16:10:26 報告我要投稿

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證券自查報告

　　隨著人們自身素質提升，報告有著舉足輕重的地位，寫報告的時候要注意內容的完整。你所見過的報告是什么樣的呢？下面是小編整理的證券自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券自查報告

證券自查報告1

　　根據司發第XX號公告《關于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區域內部消防安全和消防通道中的消防設備進行了徹底的自查，現將我部的消防自查情況匯報如下：

　　一、建立消防處理小組，明確工作職責

　　消防安全是金融機構工作的重要內容，是關系員工生命安全和單位財產安全的頭等大事。為此，我部成立以XX為組長，XX、XX、XX、XX為組員的突發事件處理小組，全面負責火災等突發事件的安全工作。本著對員工生命和單位財產負責的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

　　二、加強消防宣傳教育，增強安全意識

　　我部所有工作人員都必須堅持“以防為主”的原則，嚴格遵守公司制定的各項安全操作規程，堅決杜絕火種，防止火災的發生，并時刻牢記消防安全工作的'重要性。我部高度重視消防知識的普及，全體員工通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識。

　　三、認真開展消防安全自查，排查火災隱患

　　（一）我部室內部消防安全自查情況

　　根據公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設備超負荷運轉等現象。下班后我部所有電器設備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

　　（二）我部消防設備自查情況

　　我部對消防通道內的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統、煙感探測器等多處消防安全設施進行了檢查，檢查結果如下：

　　1、消火栓：內部設備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

　　2、滅火器：室內共有四個新的滅火器，外觀完好無損；

　　3、煙感和噴淋滅火系統：功能測試正常；

　　4、安全通道標志：外觀完好無損，指示正確；

　　5、消防應急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動啟動。

　　四、加強監督檢查，強化日常管理

　　消防安全工作是一項長期而重要的任務，我部將繼續加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災撲救及逃生自救常識，把消防安全工作落實到實處。

　　總之，我部堅持“以防為主、防消結合”的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患于未然。

證券自查報告2

　　按照營業部的安排，根據公司法律合規部4月20日下發合規公告和經管委業務管理部5月4日下發通知，近日，我認真學習了規定。通過學習，我進一步提高了思想認識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質有了明顯提高，對照規定精神，對照證券營業部營銷人員從業規范，看到了不足，找到了差距，進一步增強了發展的緊迫感和自覺性。為加強自身建設，做好證券營銷工作，促進證券行業健康持續規范發展。現將我的自查情況報告如下：

　　一、我的基本工作情況

　　1、認真學習，提高政治思想覺悟與業務工作技能

　　要做好證券營銷工作，當一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。我認真學習國家證券方針政策，學習公司發展目標和制度規定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務的思想，做到無私奉獻。在工作上我養有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業精神和求真務實的工作作風，我服從營業部領導的工作安排，緊密結合崗位實際，完成各項營銷工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質量，為公司的發展作出自己的努力。我認真學習證券業務知識，用專業知識武裝頭腦。在學習中，有目的，有方向，進行系統思考、系統安排，與推動本職工作結合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業務工作能力，服務好公司，服務好客戶，為公司的持續發展和創造良好經濟效益做出自己的努力。

　　2、嚴格遵守行為規范，努力做好自身工作

　　我在工作中嚴格遵守行為規范，做到“守法、自律、規范、公平、誠信、服務”，以此提升營業部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是認真學習規定與營銷員行為規范，了解掌握其精神實質與深刻內涵，落實到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規定一條一條落實到工作中，按照十四條規定去做好證券營銷工作。回顧檢查自己的營銷工作，基本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有出現違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。

　　二、存在的不足問題

　　我嚴格遵守規定與營銷人員行為規范，按照營業部的工作安排與工作部署，樹立服務意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務，取得一定工作成績，獲得營業部領導的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點：

　　1、學習不夠。我雖然按照營業部的要求加強平時的學習，但由于工作忙，有時便產生了以干代學的思想，放松了學習，沒有學深學透。在平時的.學習中，滿足于已經下發的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習來指導實踐不夠。

　　2、業務工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業務工作技能。我雖然認真虛心向老員工學習、向先進員工學習，掌握了一定的業務工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業務工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。

　　3、遵守行為規范需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必須要嚴格遵守營銷員行為規范。我在平時的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營業部的要求，特別與合法、合規、防范證券風險相比，還是需要進一步提高。

　　三、今后的努力方向和整改措施

　　1、勤奮學習。要做好證券營銷工作，必須要勤奮學習。作為一名營銷員，必須首先學好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質，以便更好地把握、理解公司發展的新思路、新戰略。勤奮學習是貫徹落實公司精神，提高本領，做好工作的前提。要牢固樹立終身學習的理念，把學習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營銷的本領。

　　2、提高素質。要做到證券業持續發展，就要有高素質的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業務知識培訓上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強道德品質修養，以高素質的要求，充滿工作干勁，樹立服務意識，全面做好自己的工作，為營業部證券業的發展，作出自己應有的努力與貢獻。

　　3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀守法。我要進一步學習規定，嚴格執行規定；繼續加強營銷人員行為規范學習，樹立合法、合規意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現違紀違規情況，讓公司和營業部領導放心，讓客戶放心，促進證券業健康持續發展。

　　4、嚴格執行。要做好工作，完成營業部布置下達我的工作任務，必須提高自己的執行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風氣。抓緊時機、加快節奏、提高效率和工作進度。要充分發揮主觀能動性，創造性地開展工作、執行命令。敢于突破思維定勢和經驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務，使執行的力度更大、執行的速度更快、執行的效果更好，保證我的工作獲得上級領導與客戶的滿意。

證券自查報告3

　　4月16日上午，我項目部召開緊急會議部署消防安全自糾自查工作。項目經理××主持了會議，總工××、副經理××、安全部部長××以及工程部、質檢部、材機部等各部門領導和主要人員一同參加。郭經理在安排消防安全自糾自查工作時強調，要建立消防安全及應急長效機制。

　　一、高度重視、把安全隱患消滅在發生之前

　　各部門、各工區要高度重視，加強組織領導。要以“施工安全重于泰山，人民生命財產高于一切”的責任感，狠抓安全工作的落實。項目經理親自率隊開展檢查，切實細化安全責任，層層分解職責、明確標準規范，真正做到把消防安全責任督促落實到每個崗位、每個工作環節、每個責任人員，把安全隱患解決和消滅在發生之前，確保施工安全萬無一失。

　　二、監管到位、將安全落到實處

　　各部門、各工區要強化管理，加大監管力度。安全部門要切實加強安全監管，嚴格執行安全責任管理制度，確定消防安全監管的主管領導、具體負責人、專門工作機構和人員，落實消防安全監管隊伍，把消防安全生產監管工作職責和任務落到實處。采取多種方法進行檢查、抽查，對工作未落實的部門要進行通報，并追究相關責任人責任。

　　三、安全檢查、發現問題就地整改

　　各工區迅速開展了消防安全自查。自查重點是施工現場，拌和站、易燃易爆物品及設備設施、油庫等重點部位，所有辦公場所、職工食堂、宿舍。防患于未然。

　　自查自糾的內容主要集中在消防及安全制度、規范是否健全，安全管理和檢查記錄是否完整，消防通道是否暢通，消防設施是否完好有效，日常用火用電是否存在火災隱患，重點崗位工作人員是否經過消防及安全培訓，查找各類安全薄弱環節，不足的整改，自4月16日開始至4月18日結束。檢查中發現的問題馬上進行了整改，直至符合要求；問題不能短期解決的.，嚴看死守；存在重大隱患的，立即停止。

　　四、重點投入、主要場站增強配備專人看管

　　針對各工區施工現場及油庫和拌和站等重點消防部位加大安全防范投入，充實搶險隊伍、增強搶險設備，明確專人負責，建立消防安全及應急長效工作機制。

　　五、其它

　　我項目部承建施工路段（K109+300~K118+000）因沒有隧道和石方爆炸作業，所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

證券自查報告4

　　根據國務院文件《關于開展檢查的通知》的指示精神，營業部領導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強工作的領導和部署，嚴格要求落實營業部制定的'安全保衛制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業部和投資者的生命財產安全。現將自查情況匯報如下：

　　一、營業部領導重視工作，制訂了營業部保

　　衛制度，按照公司的要求，結合營業部實際情況成立了營業部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業部工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發生。

　　二、組織進行消防應急演練

　　20xx年5月8日，營業部邀請市消防支隊的羅隊長在營業部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業部進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。

　　三、通過自查發現的問題及整改匯報

　　1、營業部休閑區天面出現滲水情況。

　　整改情況：已在發現當天和物業公司提出維修要求，物業公司派出維修師傅查看現場指定維修方案，待天氣轉好進行維修。

　　2、營業部消防門的閉門器螺絲損壞。

　　整改情況：已和裝修方取得聯系，要求盡快修復。

　　今后，我們要深入開展宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善措施，確保營業部和投資者的生命財產安全。

證券自查報告5

　　根據公司下發的《關于加強證券經紀業務管理規定的專項實施方案》（以下簡稱專項方案），我營銷中心圍繞“營銷合規”的目標、對照營銷體系的各項自查內容展開了自查工作，對營銷人員開發客戶和服務過程的真實性、合規性進行梳理核查，現將自查情況匯報如下：

　　一、營銷業務開展總體情況說明

　　我營銷中心最近半年沒有因重大違法違規行為而被采取監管措施或受到行政、刑事處罰，也沒有出現營業部違反規定或者因管理不善導致營銷人員違法違規、客戶大量投述、重大糾紛、不穩定事件等情況。

　　二、營銷業務開展過程合法合規情況說明

　　我營業部嚴格遵守國家法律法規、監管部門相關規章制度以及公司相關管理辦法等的各項規定，履行相關職責，自覺維護公司、營業部、員工、證券經紀人及客戶的合法權益；嚴格執行員工、證券經紀人自主開發客戶認證流程，確保其開發客戶的真實性。另外，我營業部嚴格按照公司規定，要求應聘人員參加證券業協會組織的.證券從業人員資格考試或證券經紀人專項考試，對取得資格的營銷人員登記在冊以備日后錄用，并組織他們參加公司舉辦的從業資格人員培訓班。

　　三、重點事項自查情況：

　　1、我營業部所屬經紀人均為專職營銷人員，并嚴格遵循證監局的各項要求開發客戶；

　　2、我部營銷人員并未采取不正當競爭手段開展業務。

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