投資顧問崗位職責15篇

　　在現在的社會生活中，大家逐漸認識到崗位職責的重要性，制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編精心整理的投資顧問崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

投資顧問崗位職責1

　　崗位職責：

　　1、依托公司研究團隊，能夠傳導正確的投資理念，分析證券市場，剖析公司產品特色功能和亮點，為客戶提供專業的金融理財服務。

　　2、根據客戶的需求，推薦合適的'理財產品，為客戶設計提供個性化的投資理財方案；

　　3、搜集、整理各種市場信息和客戶建議，制定并實施市場拓展計劃；

　　4、利用公司提供的渠道，在營銷團隊的支持下，進行客戶的開發以及金融產品營銷等工作；

　　5、保持與客戶的密切聯系，了解客戶需求，深入開展客戶服務工作。

　　招聘要求：

　　1、全日制本科或以上學歷；

　　2、取得證券從業資格，通過證券投資分析者優先，有銀行工作、證券投資、資產管理等工作經驗優先；

　　2、性格外向，有敏銳的市場觀察力、較強溝通力和語言表達力，具備良好的客戶服務意識；

　　3、認同國信的企業精神、核心理念和發展目標，具有強烈的責任感、職業道德和進取心；

　　4、有客戶資源者優先、有金融證券業客戶開拓及客戶服務經驗者優先。

投資顧問崗位職責2

　　一、崗位職責

　　1、負責維護或協助高級投資顧問維護重點客戶的客戶關系；

　　2、根據公司經紀業務客戶服務相關規定，了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料；

　　3、充分運用公司的產品和服務并根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和咨詢服務，同時完成適當產品的銷售；

　　4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；

　　5、管理指定客戶的.傭金浮動；

　　6、完成客戶服務工作日志和客戶服務記錄；

　　7、所屬營業部安排的其他職責。

　　二、招聘條件

　　主要面向應屆畢業生進行招聘：

　　1、年齡要求：35歲以下；

　　2、學歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

　　3、專業要求：金融或財經類相關專業；

　　4、學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；

　　5、經驗要求：無；

　　6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

投資顧問崗位職責3

　　職責描述：

　　1、負責公司高凈值投資客戶的開發及客戶管理，為客戶提供基金管理咨詢及其他增值服務，滿足客戶資產增值保值的需求；

　　2、負責有限合伙、信托產品市場營銷及產品推介，完成營銷任務；

　　3、根據公司理財產品特點，通過多種模式，渠道和銀行定向銷售，開發潛在客戶；

　　4、通過參與組織的理財沙龍和理財講座等活動的籌備工作，提升客戶轉化率

　　任職要求：

　　1、金融、市場營銷等相關專業專科及以上學歷；兩年以上的金融行業從業經驗，熟悉銀行、信托、基金等金融產品營銷，有一定客戶資源；

　　2、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的'溝通能力和技巧，具備積極的營銷意識和較強的業務拓展能力；

　　3、具備良好的職業道德和較強的敬業精神，守法誠信，品行端正，無不良記錄；

　　4、afp、cfp、私募基金從業資格證等從業資格證書者優先。

投資顧問崗位職責4

　　職責描述：

　　1、開發和維護財富管理客戶；

　　2、為客戶提供理財投資咨詢、建議、提供資產配置和財富管理解決方案；

　　3、深度挖掘客戶的個性化服務需求并提供解決方案；

　　4、完成相應的業績考核指標。

　　任職要求：

　　1、兩年及以上金融行業從業經驗，具有較好的金融職業素養；

　　2、35周歲以下，全日制本科及以上學歷；

　　3、有cfp、cfa、cpa、律師、銀行、證券、保險、基金等專業資格證書者優先；

　　4、具備一定的.高凈值個人客戶或機構客戶開發維護經驗，有一定的高凈值客戶或者機構客戶資源；

　　5、能夠獨立為客戶撰寫財富管理服務方案或投資分析報告；

　　6、具有良好的表達能力，善于溝通、親和力強，具有較強的團隊協作精神；

　　7、具備市場開拓精神，能夠承擔一定的工作業績壓力。

投資顧問崗位職責5

　　【導讀】投資顧問是指任何從事于提供投資建議而獲薪酬的人士。投資顧問的任務是幫助客戶達成財務目標，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。投資顧問是專戶理財服務中非常重要的角色。客戶在接受專戶理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。

　　投資顧問其實就是證券分析師的別稱，有的也叫理財顧問，下面我們一起來看看投資顧問的崗位職責有哪些。

　　投資顧問的崗位職責有哪些

　　主要工作內容：

　　1.投資者教育。投資顧問幫助客戶理解財務知識和投資常識，了解專戶理財業務；幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區；引導客戶理解和評價風險。

　　2.全面的需求分析。全面了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標。量身定制的投資方案。基于全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細闡述制定投資方案的根據，與客戶充分溝通，達成一致。

　　3.解讀投資管理報告。每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份(92to.COm)報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。

　　4.調整投資方案。投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。投資顧問引領了理財服務的始終，推動了各項服務的進展，是客戶與整個專戶理財服務團隊之間溝通的橋梁。

　　現貨投資入門十大技巧

　　1.善用理財預算，切記勿用生活必需資金為資本

　　想為成為功的交易者，首先要有充足的投資資本，如有虧損產生不致于影響你的生活，切記勿用你的'生活資金做為交易的資本，資金壓力過大會誤導你的投資策略，徒增交易風險，而導致更大的錯誤。

　　2.善用免費模擬帳戶，學習原油交易

　　初學者要耐心學習，循序漸進，勿急于開立真實交易帳戶。不要與其它人比較，因為每個人所需的學習時間不同，獲得的心得亦不同。在模擬交易的學習過程中，你的主要目標是發展出個人的操作策略與型態，當你的獲利機率日益提高，每月獲利額逐漸提升，表示你可開立真實交易帳戶進行交易了。

　　3.交易不能只靠運氣

　　當你的獲利交易筆數比虧損的交易筆數還要多，而且你的帳戶總額為增加的狀況，那表示你已找到做交易的訣竅。但是，如果你在5筆交易中虧損1,000元，在另一筆交易中獲利2,000，雖然你的帳戶總額是增加的狀況，但千萬不要自以為是，這可能只是你運氣好或是你冒險地以最大交易口數的交易量取勝，你應謹慎操作，適時調整操作策略。

　　4.只有直覺沒有策略的交易是個冒險行為

　　在模擬交易中創造出獲利的結果是不夠的，了解獲利產生的原因及發展出你個人的獲利操作手法是同等重要。交易的直覺很重要，但只靠直覺去做交易是不可接受的。

　　5.善用止損單減低風險

　　當你做交易的同時應確立可容忍的虧損范圍，善用止損交易，才不致于出現巨額虧損，虧損范圍依帳戶資金情形，最好設定在帳戶總額3-10%，當虧損金額已達你的容忍限度，不要找尋借口試圖孤注一擲去等待行情回轉，應立即平倉，即使5分鐘后行情真的回轉，不要惋惜，因為你已除去行情繼續轉壞，損失無限擴大的風險。你必需擬定交易策略，切記是你去控制交易，而不是讓交易控制了你，自己傷害自己。

　　應依帳戶金額衡量交易量，勿過度交易。如果帳戶資金少于$3000，適合做0.5手交易；帳戶資金介于$3000至$5000，除非你能確定目前的走勢對你有利，否則交易手數不宜超過1手；如果帳戶金額有$10,000，交易口數不宜超過2手。依據這個規則，可有效地控制風險，一次交易過多的手數是不明智的做法，很容易產生失控性的虧損，保證金所占總資金金額不宜超出30%。

　　6.學會徹底執行交易策略，勿找借口推翻原有的決定

　　交易最大致命性而且會摧毀每件事的錯誤是，當你（在損失已擴大至一個倉位損失了500美元元）開始找借口不要認賠平倉，想著行情可能一下子就會回轉？在你持續有這個念頭時，就不會有心去結束這個損失繼續擴大的倉位，而只會失去理智地等待著行情回轉。市場變化是無情的，不會因為任何人的癡心等待而回轉行情。

　　當損失超過1,000或更多時，最終交易人將會被迫平倉，交易人不只損失了金錢也損失了魄力，他們會讓自己失去信心及決定，這個錯誤產生的原因很單-“貪”。損失100，不會讓你失去補回損失的機會，而且有可能下次的交易能獲利更多，但是在一兩筆交易中損失1,000-2,000，你徹底毀了賺更多錢的機會，這筆損失難以補平。為了避免這個致命性錯誤的產生，必需記住一個簡單的規則-不要讓風險超過原已設定的可容忍范圍，一旦損失已至原設定的限度，不要猶豫，立即平倉！

　　7.交易資金要充足

　　帳戶金額越少，交易風險越大，因此要避免讓交易帳戶僅有1,000水平，1,000元的帳戶金額是不容許犯下一個錯誤，但是，即使經驗豐富的交易人也有判斷錯誤的時侯。

　　8.錯誤難免，要記取教訓，切勿重蹈覆轍

　　錯誤及損失的產生在所難免，不要責備你自己，重要的是從中記取教訓，避免再犯同樣的錯誤，你越快學會接受損失，記取教訓，獲利的日子越快來臨。

　　另外，要學會控制情緒，不要因賺了$10而雀躍不已，也不用因損失了$20而想撞墻。交易中，個人情緒越少，你越能看清市場的情況并做出正確的決定。要以冷靜的心態面對得失，要了解交易人不是從獲利中學習，而是從損失中成長，當了解每一次損失的原因時，即表示你又向獲利之途邁進一步，因為你已找到正確的方向。

　　9.你是自己最大的敵人

　　交易人最大的敵人是自己-貪婪、急燥、失控的情緒、沒有防備心、過度自我等等，很容易讓你忽略市場走勢而導致錯誤的交易決定。不要單純為了很久沒有進場交易或是無聊而進行交易，這里沒有一定的標準規定必需于某一期間內交易多少量，即使你在2-3天內僅開立一個倉位，但是這筆交易獲利了$10-20，表示你的決策是正確的，并無任何不妥。

　　10.記錄決定交易的因素

　　每日詳細記錄決定交易的因素，當時是否有什么事件消息或是其它原因讓你做了交易決定，做了交易后再加以分析并記錄盈虧結果。如果是個獲利的交易結果，表示你的分析正確，當相似或同樣的因素再次出現時，你的所做的交易記錄將有助于你迅速做出正確的交易決定；當然虧損的交易記錄可讓你避免再次犯同樣的錯誤。你無法將所有交易經驗全部記在腦海中，所以這個記錄有助于提升你的交易技巧及找出錯誤何在。

投資顧問崗位職責6

　　職責描述：

　　1、金融，經濟類或市場營銷類相關專業，本科以上學歷，2年以上銷售或客戶管理經驗。

　　2、熟悉金融，信托業務，具有扎實的經融基礎理論，財務管理知識，投資理論知識，熟悉行業管理的`法律，法規和其他相關政策；

　　3、具備良好的溝通協調技巧，敏銳快捷的市場反應能力及較強的風險意識；

　　4、品行端正，思維敏捷，嚴謹細致，踏實負責，具備較強的團隊協作精神；

　　5、有良好行業資源和客戶資源者優先；

　　6、有銀行，證券，保險，基金等行業從業資格和理財師等資格證書者優先、

　　工作職責：

　　1、通過對高端私人客戶或者機構客戶的綜合理財需求分析，幫助客戶制定資產配置方案并向客服提供高端理財產品；

　　2、通過各類渠道，接觸并篩選有效客戶；

　　3、通過參與組織的市場活動和理財講座等活動的工作，提供客戶轉化率；

　　4、通過持續跟進與服務，為客戶不斷提供專業的理財咨詢與服務。

投資顧問崗位職責7

　　崗位職責：

　　1、幫助客戶理解財務知識和投資常識，了解專戶理財業務；

　　2、幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區；

　　3、引導客戶理解和評價風險；

　　4、全面了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標，量身定制投資方案；

　　5、基于全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案；

　　6、向客戶詳細闡述制定投資方案的根據，與客戶充分溝通，達成一致；

　　7、幫助客戶解讀投資管理報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標；

　　8、幫助客戶對上一年的投資決策做回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變作出調整。

　　崗位要求：

　　1、熟悉金融產品和各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等等；

　　2、對相關法規的掌握、運用；

　　3、具備相當的專業知識和敏銳的洞察力；

　　4、能將自己所學所知保持不斷的'更新，為客戶提供有價值的咨詢；

　　5、有強大的數據、政策平臺作為支持；

　　6、具有良好的信譽，一切以客戶為先，嚴守客戶資料的隱私性和保密性。

投資顧問崗位職責8

　　崗位職責：

　　1、開發中高端客戶，與客戶建立長期良好關系；

　　2、對客戶的綜合理財需求分析，幫助客戶制訂資產配置方案；

　　3、向客戶推介信托、基金等理財產品，制定銷售方案，完成銷售目標；

　　4、持續跟進與服務，為客戶不斷提供專業的財富管理咨詢。

　　任職條件：

　　1、大專及以上學歷，有銀行理財經理、券商理財顧問、信托公司銷售或者三方經驗者優先；

　　2、2年至3年以上一線營銷工作經驗；

　　3、強烈的時間觀念和服務意識，靈活熟練的銷售和談判技巧；

　　4、具有良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的.能力；

　　5、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力，能夠有效開發客戶資源。

投資顧問崗位職責9

　　1、負責基金產品的分析、解說與演示、資產配置及投資策略的分析和研究、研訂配置策略與挑選配置產品、

　　2、并協助客戶完成金融產品資產配置，達成滿足客戶需求的財務規劃；

　　3、具有良好的與客戶線上、線下溝通能力；對公司提供的高端客戶提供一對一的投資理財服務。幫助客戶確定理財目標，為客戶量身定制投資組合管理建議和理財規劃建議，并向客戶闡述制訂的`投資方案的根據，與客戶充分溝通，達成一致；

　　4、配合公司戰略，編寫專業性文稿，參與授課，提供專業支持。

　　5、公司各類規章制度的遵守、執行；

　　6、 領導交辦的其他工作。

投資顧問崗位職責10

　　一、崗位職責：

　　1、維護公司現有目標客戶及渠道資源，根據公司需求從現有目標客戶及渠道中進行開發或自主開發；

　　2、定期做好客戶及渠道回訪，維護現有客戶及渠道基礎上開發新客戶及渠道；

　　3、負責對客戶及渠道進行業務聯絡和溝通，維護客戶關系，推動公司產品銷售；

　　4、通過公司提供的客戶及渠道資源用各種聯絡手段、邀約上門、上門拜訪等方式向客戶及渠道傳達公司理念、服務，分析客戶的需求，最終達成合作的目的；

　　5、對市場營銷相關的支持，包括配合公司路演、培訓、公司對外合作的支持、數據分析統計等；

　　6、根據一線工作了解到的客戶及渠道反饋，向公司提出產品及流程優化建議；

　　7、完成上級領導制定的任務目標。

　　二、崗位要求：

　　1、男女不限，形象好、氣質佳，普通話流利，溝通能力強，且具備良好的人際交往能力者優先；

　　2、全日制大專學歷以上，有從事過理財、銀行、信托、證券、保險、契約基金銷售等行業經驗者優先；

　　3、誠實守信、勤奮努力、謙虛向上，具備良好的'團隊精神和工作熱情者優先；

　　4、有基金從業資格者優先。

　　工作職責：

　　1、參與公司提供的系統、全面的金融業務入職前培訓，通過公司晨會了解資本市場最新資訊。

　　2、定期進行專題研究，和團隊成員分享專題成果。

　　3、通過團隊項目開發、接觸潛在客戶，開拓個人業務。

　　4、為客戶提供顧問式理財服務，對客戶的理財需求做出分析，并為客戶定制全面的資產管理方案，實現資產增值。

　　5、處理客戶咨詢、建議及投訴，維護客戶關系，管理客戶資料。

投資顧問崗位職責11

　　職責描述：

　　1、負責簽約客戶的'日常投資咨詢及維護，提供投資建議；

　　2、負責解讀公司提供的咨詢、服務產品并及時向客戶進行推送和傳遞；

　　3、負責制作營業部自有的咨詢服務產品；

　　4、建立客戶服務檔案，完善客戶個性化信息；

　　5、拓展客戶和銷售金融、服務產品；

　　6、服務于市場營銷團隊，為市場營銷團隊提供證券咨詢支持；

　　7、完成營業部及部門安排的其他日常工作。

　　任職要求：

　　1、年齡30周歲以下，具有金融、經濟、會計、數學、統計等碩士研究生及以上學歷；

　　2、具備2年以上證券或相關行業投資顧問、理財顧問等工作經驗；

　　3、具有證券從業資格、金融產品銷售等專業資格；

　　4、具有行業資源和客戶資源者招聘條件可適當放寬。

投資顧問崗位職責12

　　1、主要為高凈值個人及機構財富管理客戶提供基于全球金融市場的.個性化資產配置服務;

　　2、維系存量客戶，分析并掌握客戶需求，結合客戶風險承受能力，為其提供全方位的資產配置計劃與服務;

　　3、開發增量財富管理客戶，提供包括金融產品銷售與訂制，基于全球金融市場的資產管理規劃與服務等;

　　4、做好客戶關系管理及投資者教育工作，培養客戶成為理性、專業、健康成長的投資者。

投資顧問崗位職責13

　　【工作職責】：

　　1、及時與主管溝通工作進展，協助團隊建設；

　　2、開拓及維護高端客戶，為客戶提供資產配置服務；

　　3、向目標客戶推廣理財產品，根據項目銷售方案完成銷售任務；

　　4、組織、策劃和開展各項營銷活動，與客戶建立長期良好的關系；

　　5、開拓合作渠道，與機構溝通洽談，建立合作關系，維護渠道合作關系，增加公司高凈值客戶數量，完成銷售業績指標；

　　1根據公司的戰略和銷售計劃，形成相應的銷售策略，并確保在城市范圍內有效的執行；

　　2負責帶領團隊銷售公司制定的財富管理產品，開發拓展財富管理客戶；

　　3負責帶領團隊向客戶提供專業理財規劃與投資建議，完成團隊銷售業務指標；

　　4負責管理本團隊人員的業務活動，組織實施團隊人員的招募與甄選、輔導與培訓、督導與考核等工作；

　　5確保團隊成員明確工作進度及個人目標，建立與健全團隊各項管理制度；

　　6完成工作報告及相關的業務匯報工作。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，市場營銷、管理、金融等專業優先考慮；

　　2、三年以上相關從業經驗，金融背景知識豐富；

　　3、有團隊帶領（十人以上）經驗、銀行、保險、信托及第三方理財產品營銷經驗，以及高端客戶資源者優先考慮；

　　4、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力，能夠有效開發客戶資源；

　　5、具有良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力；

　　6、具備自我約束、激勵并勇于承擔、完成目標責任的能力，能在一定的壓力下勝任工作；

　　7、誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情；

　　8、有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有開發大客戶經驗者優先；

　　9、具有基金、保險從業資格證，理財師資格證、CFP、CFA或CPA等專業資質1項以上優先考慮。

　　工作內容：

　　1、服務于臻財VIP客戶，為高凈值個人客戶提供全方面金融理財服務；

　　2、通過與高端客人溝通，了解客戶在家庭財務方面存在的問題以及理財方面的需求；

　　3、根據高端客人的資產規模、生活目標、預期收益目標和風險承受能力進行需求分析，出具專業的資產配置方案，推薦合適的產品；

　　4、通過調整各種金融產品比重達到資產的合理配置，使客戶的.資產在安全、穩健的基礎上保值升值；

　　5、定期與高端客人聯系，報告產品的收益情況，向客戶介紹新的金融服務、產品及金融市場動向，維護良好的信任關系。

　　崗位要求：

　　1、28歲以上，大專以上，3年相關工作經驗；

　　2、有擔任銀行貴賓理財經理、私人銀行客戶經理工作經驗，且客戶資源豐富者優先考慮；

　　3、有第三方理財機構、信托公司、證券、期貨行業高級理財顧問或者團隊經理及以上崗位工作經驗，且客戶資源豐富者優先考慮；

　　4、具備一定的金融專業知識，持有理財、證券、基金等資格證優先。

投資顧問崗位職責14

　　職位描述：

　　1、以電話銷售為主，開發高端客戶，與客戶簡歷長期良好關系；

　　2、向客戶推介信托、基金、pe等理財產品，制定銷售方案，完成銷售目標；

　　3、對客戶的綜合理財需求分析，幫助客戶制定理財規劃方案；

　　4、持續跟進服務，為客戶不斷提供理財專業的`財富管理咨詢。

　　任職要求：

　　1、金融、經濟等相關專業本科及以上學歷；

　　2、熟悉金融、信托業務，具有較好的金融基礎理論、財務管理知識，熟悉行業管理法律、法規及相關政策；

　　3、品行端正、性格堅毅、勤奮好學、勇于堅持；

　　4、善于溝通、具有較強的團隊協作能力；

　　5、具有良好的溝通協調技巧、敏捷的市場反應能力；

　　6、具有金融機構個人理財產品的銷售經驗或具有高端地產、高端會所的銷售經驗者優先；

　　7、具有良好的行業資源和客戶資源者優先；

　　8、有afp等從業資格和理財師資格證書者優先。

　　9、必須要持有基金從業資格證。

投資顧問崗位職責15

　　崗位職責：

　　1、根據公司提供的資源，通過電話或網絡推進銷售進程，銷售公司相關產品，促成交易，完成公司下達的銷售指標。

　　2、根據公司部門要求，做好新老客戶跟蹤；

　　3、根據客戶的'委托，幫助客戶實施理財計劃；

　　4、維護老客戶、對公司理財產品宣傳、推廣、銷售；

　　5、做過直播間優先考慮。

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