證券工作計劃范文

　　時間流逝得如此之快，我們的工作又將迎來新的進步，為此需要好好地寫一份計劃了。好的計劃是什么樣的呢？下面是小編收集整理的證券工作計劃范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券工作計劃范文1

　　根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：

　　一、工作目標

　　主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：

　　客戶開發，市場拓展方案的制定與實施;

　　開發渠道的建設、溝通與創新;

　　社區及各種場合的對外宣傳、講座

　　基金銷售與其他產品的銷售推廣;

　　營業部形象推廣與品牌建設;

　　營業部及上級領導安排的其他工作。

　　建立并繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究

　　二、工作職責

　　市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰斗力。

　　A、督導崗位---王亞林

　　負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

　　負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;

　　負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;

　　負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等;

　　負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的.遇到的問題;

　　負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

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　　B、綜合崗位---

　　負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;

　　負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作;

　　負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;

　　負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

　　負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;

　　負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;

　　負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

　　C、渠道一組---

　　負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案;

　　負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合;

　　負責市場拓展組每周進行一次學習討論，如何更好開展工作;

　　負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

　　D、渠道二組---

　　社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作;

　　負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;

　　負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發;

　　負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

　　四、過程管理

　　市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰斗力。

　　1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

　　根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理

　　A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;

　　B、交流工作中的心得體會，分享經驗;

　　C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

　　2.每周進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客戶做好準備。

　　3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。

證券工作計劃范文2

　　20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

　　一：證書考試

　　證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好基礎。

　　二：日常管理

　　1、營業部任務

　　作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的`企業文化，做最具責任感的理財專家！

　　2、團隊任務

　　團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　三：業績目標

　　1、開戶數

　　上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。

　　四：職業目標

　　1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

　　2、認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券工作計劃范文3

　　證券營銷歷來就有，從原來的以營業部一手靠輻射周邊地區，另一手靠營業部管理層拉攏部分大客戶的傳統做法，開始轉向主動出擊，用人海戰術搶占市場的營銷手段。

　　經歷了那么多年，也一步一步看過了證券營銷的內容，現在我終于站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多，業績遲遲沒有進步，現狀告訴我一定有哪里做錯了。

　　日常管理問題：

　　1，人員素質問題：

　　人員素質問題是大問題，感覺自覺工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著試試看，撈一把的態度來看待這份工作，總結為職業素養不高。當然很多員工能力上本身也存在問題，導致理解新知識，新業務的能力不足，很難專業的和客戶進行交流。

　　但核心問題是態度問題，如果員工無法自我調劑心態，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？

　　寫到這里自己茫然了！招聘環節出了問題，還是日常培訓出了問題，還是企業文化培訓沒有做好，思想統一的有問題？現在才知道經驗多有用，因為你遇到問題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問題，只有我自己可以解決。綜合來說，還是團隊日常管理上出了問題，管理抓細節果然沒有錯，但如何抓，抓什么這是問題。

　　2，日常業務問題：

　　證券營銷也是靠天吃飯的行業，我目前擔憂的`是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其說是員工沒有思路，還不如說是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創造多少業績呢？

　　近期對自己超級沒有信心，因為越做越累，本來很擅長的領域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。

　　營銷管理應該是自己領著一群人作業務呢？還是一個人后面坐鎮指揮員工做業務呢？前者看似不像管理者呀？

　　三十之前做營銷，三十之后做管理。現在30沒有到，已經可以嘗試管理了，來的快反而沒有準備，但因為來的快，所以我三十之后做管理的目標也近了！無論如何，寫博客不能解決我的問題，一個一個來實踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個職業經理人也是不錯的選擇。

　　證券從業人員的工作內容有很多，是要根據從業人員的分類來確定工作內容。

　　根據xx年4月國務院證券委員會頒布的《證券從業人員資格管理暫行規定》，將我國的證券從業人員主要分為1以下幾類以及相關的工作內容。

　　1、證券公司的正副總經理、以及機構下設的正副經理，從事公司的管理業務。

　　2、證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員。

　　3、證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員。

　　4、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員。

　　5、證券經營機構在證券交易所內的出市代表。

　　6、證券清算、登記機構內設各業務部門的正副經理人員。

　　7、各類證券中介機構的電腦管理人員從事中介工作。

　　8、配合證監會進行資格確認的其他從業人員從事監督工作。

證券工作計劃范文4

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。協議簽訂為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷售活動安排

　　1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

　　3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

　　4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

　　四、直銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。

　　在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;

　　2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　5、西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　五、銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前的直銷客戶

　　走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的.培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作：

　　1、本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;

　　2、各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;

　　3、在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

　　1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

　　2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

　　3、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

　　4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

　　5、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃范文5

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　xx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　xx營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場。

　　針對不同的'客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發展非現場客戶，并積極吸引更多的優質客戶。

　　四、繼續完善日常工作

　　提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業務，努力多吸收機構客戶，提高市場占有率和資產保有率。

　　五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環境。

　　加強員工的業務培訓，提高工作能力和業務素養，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。

　　六、“開源節流、增收節支”。

　　明年，xx營業部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現在研發方面的競爭。立足營業部實際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯系，開展多種快捷的服務，如業務提醒，研發報告推薦，等等，使營業部對客戶的服務向縱深發展。

　　總之，xx營業部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

證券工作計劃范文6

　　一、前期調查

　　1、調查xx市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據一定優勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。

　　其次，搶占先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。

　　二、工作計劃

　　A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。

　　B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

　　C、每周子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

　　所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。

　　三、金融服務

　　為有理財、投資與增值服務需求的'個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并憑借集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道

　　努力成為一名優秀的個人金融服務終端。

　　這是xxxxx營業部證券xxxx20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。

證券工作計劃范文7

　　昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

　　XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的`重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

　　充分的認識形勢問題和任務的目標，完善XX年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

　　1、日常管理

　　①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

　　②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責

　　1、千方百計完成區域銷售任務；

　　2、努力完成銷售中的各項要求；

　　3、負責嚴格執行客戶開戶手續流程；

　　4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5、嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；

　　7、完成領導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會議管理

　　團隊會議是團隊發展的重要環節，議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　　①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。

　　②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

　　③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　　銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面

　　①網站招聘：通過助理在xx網招聘，招募優秀成員。

　　②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

　　③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，了解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

　　在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

　　①新員工開戶流程及企業文化代訓（a股，b股開，基金，創業板，機構開戶）

　　②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）

　　③從業資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

　　目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。

　　通過完成上述工作，使我認識到一個優秀團隊應當具有優秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人經常換位思考的能力，良好的協調、溝通能力，及時發現、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰斗力

證券工作計劃范文8

　　20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的.團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　（三）充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

　　充分的認識形勢問題和任務的目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

　　（一）營銷管理制度：

　　1、日常管理：

　　①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

　　②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1、千方百計完成區域銷售任務；

　　2、努力完成銷售中的各項要求；

　　3、負責嚴格執行客戶開戶手續流程；

　　4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5、嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；

　　7、完成領導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會議管理

　　團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　　①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）

　　②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

　　③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　　（二）人員招聘

　　銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

　　①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

　　②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

　　③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，了解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

證券工作計劃范文9

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排

　　一組織安排

　　本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

　　二協議簽訂

　　為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的.原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三銷售活動安排

　　1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

　　3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

　　4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

　　三、直銷活動組織安排

　　一組織安排

　　本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；

　　2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

　　3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

　　4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

　　5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　二銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

　　1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

　　2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

　　3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

　　5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃范文10

　　一、保障運行穩定

　　（一）、確保日常運行穩定

　　按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定運行。

　　（二）、繼續做好賬戶管理

　　嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線工作。

　　（三）、準備新一代系統上線

　　上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。

　　（四）、配合各項新業務做好后臺支持工作

　　配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。

　　（五）、繼續做好清算工作

　　做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。

　　二、布局營業網點

　　（一）籌建新設營業部

　　在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。

　　（二）加強投資者教育服務點建設

　　對xx年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。

　　三、加強營銷管理

　　（一）、建立健全營銷制度

　　針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的傭金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客戶，開發新客戶，搶占市場先機。

　　（二）、加強經紀人團隊建設

　　在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規范管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的`營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。

　　（三）、繼續開展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

　　對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規范管理。

　　（四）、繼續加大基金營銷力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務質量

　　（一）、提高客戶服務水平

　　制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，并通過客戶需求調研、客戶數據收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數據，督促營業部根據數據進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業部經紀人和客戶經理業務需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其匯總提供咨詢產品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。

　　（二）、開發客戶服務支持系統

　　1、搭建客戶經理工作平臺

　　為營業部客戶經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產品定制、聯系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業務需求提交等權限。

　　2、開發投資理財客戶端

　　這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務于證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的咨詢服務越多”的原則提供服務。

　　3、完善短信服務平臺

　　開通短信上行方式定制、點播功能，并開發短信上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　　（三）、加強大客戶服務

　　1、開展系列的股評及主題講座

　　09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

　　2、提供咨詢產品定制服務

　　由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢產品、理財客戶端、短信產品等。

　　3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動

　　福神俱樂部繼續為大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。

　　五、推出創新產品

　　（一）、做好股指期貨準備工作

　　根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業部發現潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務咨詢熱線。

　　（二）、做好融資融券業務開展工作

　　上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。

　　（三）、拓展業務品種，增加創收渠道

　　加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業務平臺，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯系，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。

　　六、繼續嚴控風險

　　對營業部定期進行合規性檢查

　　配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規范監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。

證券工作計劃范文11

　　本月工作重點在于以下四點：

　　1、手中現有客戶資料的開發。

　　①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

　　②每天給客戶打電話的`時間安排：

　　下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

　　2、新增客戶資料。

　　①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發第一條短信：您好，我是今天在xx和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快!

　　③堅持給潛在客戶發短信，打電話。

　　3、與銀行合作的小區活動。

　　①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

　　②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯系方式。

　　③要取客戶聯系方式的話術：

　　▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡;

　　▲公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶;

　　4、銀行駐點如何開發客戶。

　　①銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容;

　　②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經過，發送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶;

　　③與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券工作計劃范文12

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排一組織安排

　　本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。二協議簽訂為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排

　　1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

　　3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

　　4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

　　三、直銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍; 2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　二銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的.發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作

　　1）本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;

　　2）各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;

　　3）在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

　　1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

　　2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

　　3）發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

　　4）向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

　　5）路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃范文13

　　展望未來，20xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　xx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　xx營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場。

　　針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發展非現場客戶，并積極吸引更多的優質客戶。

　　四、繼續完善日常工作。

　　提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的.情況下，加大力量擴展業務，努力多吸收機構客戶，提高市場占有率和資產保有率。

　　五、堅持客戶為本的宗旨。

　　科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環境。加強員工的業務培訓，提高工作能力和業務素養，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。

　　六、“開源節流、增收節支”。

　　明年，xx營業部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現在研發方面的競爭。立足營業部實際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯系，開展多種快捷的服務，如業務提醒，研發報告推薦，等等，使營業部對客戶的服務向縱深發展。

　　總之，xx營業部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。