自考,商法(二),簡(jiǎn)答題,論述題,電子商務(wù)考試備用。

1、商事關(guān)系的分類 一是商事組織關(guān)系，二是商事交易關(guān)系。商事組織關(guān)系是人們?yōu)閺氖律唐飞�產(chǎn)和交換而結(jié)成的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。商事交易關(guān)系是商事組織以及其他人在市場(chǎng)領(lǐng)域從事的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

2、民法與商法的聯(lián)系和區(qū)別：

民法和商法的共同之處，即它們都調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)。二者的差別是民法是包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系在內(nèi)的答：一般社會(huì)生活的普遍性規(guī)則，而商法則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的特定財(cái)產(chǎn)關(guān)系的特殊性規(guī)定。民法對(duì)商法來(lái)說(shuō)，具有統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)的意義，而商法對(duì)民法來(lái)說(shuō)，具有補(bǔ)充、變更或限制的作用。民法處于基本法的地位，商法處于特別法地位。

商法的基本原則： 答：強(qiáng)化企業(yè)組織。主要包括提高企業(yè)素質(zhì)和完善企業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面；提高經(jīng)濟(jì)效率。具備三個(gè)基本條件，一是產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，二是的維護(hù)，三是交易的便捷。維護(hù)交易公平。主要體現(xiàn)平等原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。保障交易安全。主要表現(xiàn)強(qiáng)行主義，公示原則，外觀法則，嚴(yán)格責(zé)任，對(duì)善意買受人的保護(hù)。

試述現(xiàn)代商法維護(hù)交易公平原則： 答：維護(hù)交易公平，就是要維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。商法維護(hù)交易公平的任務(wù)，首先是設(shè)立公平的行為準(zhǔn)則，從而建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的正常條件，其次，就是依據(jù)這些行為準(zhǔn)則以及一般的公平原

則，對(duì)各種異常行為進(jìn)行識(shí)為的風(fēng)險(xiǎn)約束。嚴(yán)格責(zé)任

別和矯正，以恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求是防止行為人的正常條件。主要體現(xiàn)為平將損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給他人。5、等原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。1、對(duì)善意買受人的保護(hù)：在商平等原則：現(xiàn)代商法上的平事交易中，一方當(dāng)事人存在等原則主要指當(dāng)事人之間權(quán)利瑕疵時(shí)，如果相對(duì)人為的權(quán)利平等原則和市場(chǎng)參善意買受人，則法律保護(hù)相與者之間的機(jī)會(huì)均等原則。對(duì)人的合同權(quán)利。 首先在交易當(dāng)事人之間，應(yīng)簡(jiǎn)述公司公積金種類，并談當(dāng)貫徹合同法的平等自愿談公積金提取應(yīng)注意的問(wèn)原則，不允許運(yùn)用欺詐等不題。

正當(dāng)手段訂立合同。其次，首先，積金的種類包括： 在市場(chǎng)秩序方面，現(xiàn)代商法1、法定公積金。公積金是為了維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，必公司為了預(yù)備彌補(bǔ)虧損和須制定一系列的規(guī)則，根本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模在注冊(cè)資本上恃強(qiáng)凌弱，禁止壟斷和歧之外準(zhǔn)備的基金，公積金是視。2、誠(chéng)實(shí)信用原則：是注冊(cè)資本的儲(chǔ)備，也是公司現(xiàn)代商法中的一項(xiàng)極其重對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的增加要的原則。在商事組織法律的保障。公積金包括法定公中，企業(yè)內(nèi)容的忠實(shí)義務(wù)也積金和任意公積金兩種，其體現(xiàn)了誠(chéng)實(shí)信用原則的道中法定公積金是指根據(jù)《公德準(zhǔn)則。

司法》第177條規(guī)定：公司試述現(xiàn)代商法保障交易安分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)全原則？ 提取利潤(rùn)的10%列入公司答：保障交易安全是與交易法定公積金，并提取利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)立的。還涉及到交5%至10%列入公司法定公易中的制度性風(fēng)險(xiǎn)。主要表益金。公司法定公積金累計(jì)現(xiàn)為1、強(qiáng)行主義：現(xiàn)代商額為公司注冊(cè)資本的50%法為保障交易安全，在必要以上的，可以不再提取。公的情況下設(shè)置了一些要式司的法定公積金不足以彌主義或干預(yù)主義的強(qiáng)行規(guī)補(bǔ)上一年度公司虧損的，在定。2、公示原則：在涉及依照公司的規(guī)定提取法定公眾或多數(shù)當(dāng)事人的場(chǎng)合，公積金和法定公益金之前，商法實(shí)行公示原則，要求將應(yīng)當(dāng)先以當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)上有關(guān)事實(shí)公諸于世。主要方年的虧損。

式是登記和公告。3、外觀2、任意公積金。公司在稅法則：對(duì)于商事法律行為的后利潤(rùn)中提取法定公積金效力，各國(guó)商法大都采用客后，經(jīng)股東會(huì)決議，可以提觀主義的認(rèn)定方法，即有關(guān)取任意公積金。任意公積金行為的內(nèi)容及含義的解釋，由公司自行決定提取與否以表示行為的客觀表象為以及提取多少，其用途可以準(zhǔn)，即使這種解釋不利于表由公司自行決定，沒(méi)有法定意人也不得推翻。4、嚴(yán)格限制。 責(zé)任：為了保障交易安全，其次，公積金的提取應(yīng)該注商法采取了一些責(zé)任嚴(yán)格意：

化的措施，來(lái)加強(qiáng)對(duì)交易行

1、公司的公積金用于彌補(bǔ)- 1 -

公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的25%。 2、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金、法定公益金后所余利潤(rùn)有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東所持有的股份比例分配。

3、股東會(huì)或者董事會(huì)違反《公司法》的規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤(rùn)的，必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。 公司具有的三個(gè)基本特征？

答：一、公司是法人；二、公司以營(yíng)利為目的；三、公司應(yīng)依法成立。 公司的種類？ 答：有限責(zé)任公司；股份有限公司；國(guó)有獨(dú)資公司；無(wú)限責(zé)任公司；兩合公司。 公司在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用？

答：1、有限責(zé)任的投資形式極大的促進(jìn)了社會(huì)資金向資本轉(zhuǎn)化；2、股份制的投資形式極大地加快了資金積累的速度；3、股份制企業(yè)極大地方便公司的資本運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化；4、股份制企業(yè)可以投資者轉(zhuǎn)讓投資 公司法的特征？

答1、公司法是民法法人制度的特別法；2、公司法是商事組織法；3、公司法是規(guī)定企業(yè)有限責(zé)任的強(qiáng)行法。

注冊(cè)資本的構(gòu)成？

答1、現(xiàn)金條件；2、動(dòng)產(chǎn)出資條件；3、不動(dòng)產(chǎn)的出資條件4、產(chǎn)權(quán)的出資條件。

財(cái)務(wù)報(bào)表的基本要素： 資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益、出資人的出資情況、股東回報(bào)、企業(yè)全面收益、企業(yè)收入、費(fèi)用、凈利潤(rùn)、損失。 財(cái)務(wù)報(bào)表的種類： 資產(chǎn)負(fù)債表；扣益表；財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表利潤(rùn)分配表；財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)。 設(shè)立公司的條件？ 答：1、有一定的投資主體；2、有公司章程；3、有一定的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)經(jīng)過(guò)公司登記機(jī)關(guān)的登記后就成為公司的注冊(cè)資本；4、一定的場(chǎng)地和生產(chǎn)設(shè)備；5、完善的組織機(jī)構(gòu)。 設(shè)立公司的程序？

答：1、登記管轄：國(guó)家工商行政管理避的登記管轄、省級(jí)工商行政管理局的登記管轄、市、縣工作行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)隊(duì)上述公司之外的其他公司的登記；2、公司登記事項(xiàng)：公司的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、有限責(zé)任公司或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。3、登記程序：登記申請(qǐng)、核準(zhǔn)登記、公開(kāi)登記、公示登記。

公司分立的程序？

1、股東會(huì)決議；2、周知債權(quán)人；3、債務(wù)安排。 清算組的職權(quán)？

答：1、清理公司財(cái)產(chǎn)、分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；2、通知已知的債權(quán)人，發(fā)布公告周知無(wú)法通知

的債權(quán)人；3、清繳公司拖

的發(fā)起人；2、自己出資；3、欠未繳的稅款；4、處理與募集資金；4、制訂公司章清算有關(guān)的公司未了結(jié)的程；5、辦理申請(qǐng)成立的各業(yè)務(wù)；5、處理公司清償債種手續(xù)； 6、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；6、代表選舉公司機(jī)構(gòu)。 公司參與民事訴訟活動(dòng)；7、募集設(shè)立的程序？

清算組成員因故意或者重答：1、先由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公大過(guò)失給公司或者債權(quán)人司部分股份；2、制定招股造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償章程；3、向主管機(jī)關(guān)提出責(zé)任。

募股申請(qǐng)；4、募股與認(rèn)股；有限責(zé)任公司的條件？ 5召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)；6、申請(qǐng)答：1、股東符合法定人數(shù)；設(shè)立登記。

2、股東出資達(dá)到法定資本設(shè)立登記的效力？

最低限額；3、股東的出資；答：1、公司自設(shè)立登記后4、股東共同制定的公司章即告成立，取得法人資格，程。

取得公司名稱專用權(quán)，有權(quán)設(shè)立有限責(zé)任公司的程按公司章程所定營(yíng)業(yè)范圍序？

營(yíng)業(yè)；2、可以發(fā)行股票；3、答：1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立；2、設(shè)立公司設(shè)立登記后，股東可以登記；3、簽發(fā)出資證明書(shū)。 轉(zhuǎn)讓其股份，但不得退股；有限責(zé)任公司股份的轉(zhuǎn)4、發(fā)起人和認(rèn)股人自然轉(zhuǎn)讓？

為公司的股東；5、公司權(quán)答：1、股東之間可以相互利受法律保護(hù)。 轉(zhuǎn)讓其全部出資或部分出股東大會(huì)的種類？ 資；2、股東向股東以外的答：股東常會(huì)，指法定每年人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)過(guò)至少召集一次的全體股東全體股東過(guò)半數(shù)同意。3、會(huì)議；2、臨時(shí)股東會(huì)：指優(yōu)先受讓權(quán)；4、股東名冊(cè)根據(jù)需要在股東常會(huì)之間登記；5、公司變更登記。 臨時(shí)召開(kāi)的不定期的全體有限責(zé)任公司的組織機(jī)股東會(huì)議。3、特別股東會(huì)：構(gòu)？ 指在已發(fā)行特別股的公司答：1、股東會(huì)；2、董事會(huì)；中，由特別股股東組成的會(huì)3、經(jīng)理；4、監(jiān)事會(huì)。 議。

股份有限公司的特征？ 股東大會(huì)的職權(quán)？ 答：1、公司資本性；2、資答：1、聽(tīng)取并審議董事會(huì)、本股份性。

監(jiān)事會(huì)及審計(jì)員的報(bào)告；2、股份有限公司的優(yōu)越性？ 公司董事、監(jiān)事或?qū)徲?jì)員的答：1、便于集中資本；2、任免及報(bào)酬的決定；3、審有利于減小投資者的風(fēng)險(xiǎn)；定公司會(huì)計(jì)及股息紅利分3、有利提高公司的管理水配方案；4、公司章程的變平。

更；5、公司的解散和公司股份有限公司設(shè)立方式： 合并的決定；6、公司增加發(fā)起設(shè)立、募集設(shè)立。 或減少資本的決定；7、公股份有限公司中發(fā)起人應(yīng)司債券的發(fā)行；8、對(duì)公司履行的義務(wù)？

其他重要事項(xiàng)作出決議。 答：1、聯(lián)合法定人數(shù)以上

簡(jiǎn)述公司合并、分立之法律- 2 -

后果。

1、合并各方的債權(quán)債務(wù)由合并后的公司繼承，債權(quán)人在時(shí)效內(nèi)的債權(quán)可以向合并之后的公司主張，合并后的公司不得以任何理由不履行自己的清償義務(wù)。 2、公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。債權(quán)人在時(shí)效內(nèi)的債權(quán)可以向合并之后的公司主張。公司分立沒(méi)有按照《公司法》的規(guī)定的條件和程序通知和公告的，公司分立之前的債權(quán)債務(wù)由分立后的各公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

公司債券的種類？ 答：記名債券；不記名債券；可轉(zhuǎn)換公司債券。 發(fā)行公司債券的條件？ 答：1、資產(chǎn)條件；2、發(fā)行債券總額的限制；3、盈利條件；4、利率條件；5、資金用途限制。 股東會(huì)的職能？

答：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2、選舉和更換董事、決定董事的報(bào)酬事項(xiàng)。3、選舉的更換由股東代表出任的監(jiān)事。4、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。7、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；8、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)醬作出決議；9、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；10、對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；11、股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。12、對(duì)公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。13、修改

公司章程。

簡(jiǎn)述擔(dān)任董事有什么資格限制。

《公司法》第57條規(guī)定，有下列情形的，不得擔(dān)任公司的董事：

無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人； 因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑法，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年； 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事。

董事權(quán)利的限制？ 答：1、《公司法》第147條規(guī)定，董事?lián)碛泄�司的股份股票要如�?shí)告知公司，股份有限公司的董事在任職期間不得轉(zhuǎn)讓這些股份；2、董事不得挪用公司的資金或者將公司的資金借給他人；3、不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立帳戶存儲(chǔ)；4、董事不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。5、董事不經(jīng)股東大會(huì)同意或沒(méi)有公司章程依據(jù)的，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

董事會(huì)職能？

總額不少于人民幣5000萬(wàn)答：1、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，元；3、開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以并向股東會(huì)報(bào)告工作；2、上，最近3第一文庫(kù)網(wǎng)年連續(xù)盈利；4、執(zhí)行股東會(huì)的決議；3、決持有股票面值達(dá)人民幣定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資1000元以上的股東人數(shù)不方案；4、制定公司的年度少于1000人；5、公司在最財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，5、制定公司的利潤(rùn)分配方財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。案和彌補(bǔ)虧損方案；6、制6、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。 定公司嗇或者減少注冊(cè)資簡(jiǎn)述發(fā)行公司債券的程序 本的方案；7、擬定公司合 (1)股東會(huì)決議。股份并、分立、變更公司形式、有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)解散的方案；8、決定公司行公司債券，由董事會(huì)制定內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；9、方案，提交股東會(huì)審議并做聘任或者解聘公司經(jīng)理，根出決議。國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)行據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解公司債券，應(yīng)有國(guó)家授權(quán)投聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的人、決定其報(bào)酬事項(xiàng)。10、部門(mén)做出決定。

制定公司的基本管理制度。 (2)申請(qǐng)。公司向國(guó)務(wù)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)？ 院證券管理部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)答：1、列席董事會(huì)會(huì)議；2、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)提交下檢查公司的財(cái)務(wù)；3、監(jiān)督列文件：公司登記證明；公公司高層管理人員；4、采司章程；公司債券募集辦取糾正措施；5、提議召開(kāi)法；資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)臨時(shí)股東大會(huì)。 告。

股份轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)？

(3)報(bào)批。以公司的名答：1、股份的轉(zhuǎn)讓于《公義向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)司法》中特指股份有限公報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)發(fā)行公司債券。國(guó)司；2、股份的轉(zhuǎn)讓肱依法務(wù)院證券管理部門(mén)對(duì)符合進(jìn)行。3、股份的轉(zhuǎn)讓屬于《公司法》規(guī)定的發(fā)行公司自由轉(zhuǎn)讓；4、股份的轉(zhuǎn)讓債券的申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)在特定情況下是一種受限不符合《公司法》規(guī)定的申制的轉(zhuǎn)讓；5、股份的轉(zhuǎn)讓請(qǐng)，不予批準(zhǔn)。

是以股票的形式出現(xiàn)的；6、 (4)、批準(zhǔn)。公司債券股份的轉(zhuǎn)讓是一種法律行的發(fā)行規(guī)模由國(guó)務(wù)院確定。為。

國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)審批股份轉(zhuǎn)讓的方式？ 公司債券的發(fā)行，不得超過(guò)答：股東轉(zhuǎn)讓自己的股份必國(guó)務(wù)院確定的規(guī)模。

須在依法設(shè)立的證券交易 (5)募集辦法。發(fā)行公場(chǎng)所進(jìn)行；2、記名股票和司債券的申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)無(wú)記名股票的法定轉(zhuǎn)讓形當(dāng)公告公司債券募集辦法，式。

載明下列主要事項(xiàng)：公司名上市公司的條件？

稱；債券總額和債券票面金答：1、股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證額；債券的利率；還本付息券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)的期限和方式；債券發(fā)行的公開(kāi)發(fā)行；2、公司的股本

起止日期；公司凈資產(chǎn)額；- 3 -

已經(jīng)發(fā)行的尚未到期的公司債券總額；公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。

(6)停止。對(duì)已經(jīng)做出的批準(zhǔn)如果發(fā)現(xiàn)不符合《公司法》規(guī)定的，應(yīng)予撤銷。尚未發(fā)行公司債券的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購(gòu)人退還所繳款項(xiàng)并加算銀行同期存款利息。

簡(jiǎn)述公司清算組在清算期間的職權(quán)。

（1）清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債標(biāo)和財(cái)產(chǎn)清單。因公司解散而清算，清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。 （2）通知已知的債權(quán)人，發(fā)布公告周知無(wú)法通知的債權(quán)人。

（3）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)。 （4）清繳公司拖欠未繳的稅款。

（5）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)。

（6）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

（7）清算組成原因故意或者重大過(guò)失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

簡(jiǎn)述合伙企業(yè)合伙人的忠實(shí)義務(wù)。

(1) 競(jìng)業(yè)禁止

即合伙人不得自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。依此類推，合伙人受他人委托，為他人經(jīng)營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)在禁止之列。對(duì)此，合伙人可以

在合伙協(xié)議中，加以明確規(guī)定。

(2) 交易禁止

即合伙人非經(jīng)合伙協(xié)議約定或者全體合伙人同意，不得同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易。因?yàn)椋�在多�?shù)情況下，交易雙方存在著利益沖突：交易條件越是有利于一方，就越是不利于另一方。一般認(rèn)為，合伙人在同合伙企業(yè)進(jìn)行交易，不可能最大限度地維護(hù)合伙企業(yè)的利益，甚至可能以犧牲合伙企業(yè)的利益來(lái)滿足自己的利益。所以，原則上不允許合伙人同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易。但是，如果全體合伙人認(rèn)為，合伙人同本合伙企業(yè)進(jìn)行某種交易對(duì)本企業(yè)并無(wú)損害，甚至有利，則可以通過(guò)合伙協(xié)議或者其他形式予以同意。

(3) 對(duì)其他損害行為的禁止

即合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)。這實(shí)際上是除競(jìng)業(yè)禁止和交易禁止之外的一般性規(guī)定。其精神是，凡是有損合伙企業(yè)利益的行為，例如玩忽職守，提交虛假帳目，隱瞞真實(shí)情況，在事務(wù)執(zhí)行中謀取私利，泄露企業(yè)商業(yè)秘密等等，均在禁止之列。 對(duì)于違反忠實(shí)義務(wù)的行為，《合伙企業(yè)法》規(guī)定了相應(yīng)的制裁措施。該法第68條規(guī)定，侵占合伙企業(yè)利益或者合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)返還和賠償損失的民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第71條規(guī)定，合伙人違反本法第30條的規(guī)定，從事與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或者與本合伙

企業(yè)進(jìn)行交易，給合伙企業(yè)對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的或者其他合伙人造成損失限制，不得對(duì)抗不知情的善的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 意第三人。

合伙企業(yè)的特征？

合伙企業(yè)變更的規(guī)則 答：1、合伙企業(yè)的成立以合伙企業(yè)的變更，從合伙法訂立合同協(xié)議為法律基礎(chǔ)；的角度講，指合伙出資份額2、合伙企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系屬結(jié)構(gòu)的變更。有三種情況：于合伙關(guān)系；3、合伙人對(duì)1）新合伙人入伙，2）合伙合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連人退伙，3）合伙人出資份帶責(zé)任。

額轉(zhuǎn)讓。無(wú)論發(fā)生何種變合伙企業(yè)的設(shè)立的條件？ 更，都必須符合《合伙企業(yè)答：1、有兩個(gè)以上的合伙法》規(guī)定，并依照《合伙企人，并且都是依法承擔(dān)無(wú)限業(yè)法》第56條和《合伙企責(zé)任者；2、有書(shū)面合伙協(xié)業(yè)登記管理辦法》的規(guī)定，議；3、有各合伙人實(shí)際繳向原登記機(jī)關(guān)辦理變更登付的出資；4、有合伙企業(yè)記手續(xù)。

的名稱；5、有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和簡(jiǎn)述債權(quán)人會(huì)議的決議方從事合伙經(jīng)營(yíng)的必要條件。 式。

合伙協(xié)議的必要條款？ 《企業(yè)破產(chǎn)法》第16條第答：1、合伙企業(yè)的名稱和1款規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議的決主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；2、議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)合伙人出資的方式、數(shù)額和的債權(quán)人的過(guò)半數(shù)通過(guò)，并繳付出次的期限；3、全體且其所代表的債權(quán)額，必須合伙人的姓名及其住所；4、占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的合伙人出資的方式、數(shù)額和半數(shù)以上，但是通過(guò)和解協(xié)繳付出資的期限；5、利潤(rùn)議草案的決議，必須占無(wú)擔(dān)分配和虧損分擔(dān)辦法；6、保債權(quán)總額的三分之二以合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行；7、上。

入伙與退伙；8、合伙企業(yè)由此可見(jiàn)，債權(quán)人會(huì)議的決的解散與清算；9、違約責(zé)議的通過(guò)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備兩任。

個(gè)條件： 合伙企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的準(zhǔn)則 第一，按人數(shù)計(jì)算，出席會(huì)1、管理參與權(quán)與事務(wù)授權(quán)，議的有表決權(quán)的債權(quán)人過(guò)2、知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，3、異半數(shù)贊成； 議權(quán)和撤消權(quán)，4、踏實(shí)義第二，按金額計(jì)算，一般情務(wù)。

況下，贊成票所代表的債權(quán)合伙人對(duì)外行為對(duì)合伙企額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額業(yè)的效果

的半數(shù)以上，但是，在通過(guò)合伙人或者事務(wù)招待人只和解協(xié)議的情況下，應(yīng)當(dāng)占要是在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，按這一總額的三分之二以上。 通常方式處理屬于該合伙這里所說(shuō)的“過(guò)半數(shù)”不包企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的事務(wù)，其對(duì)括本數(shù)，“半數(shù)以上”和“三外實(shí)施的法律行為，就對(duì)合分之二以上”均包括本數(shù)。伙企業(yè)具有約束力。《合伙這里所說(shuō)的“債權(quán)額”，指經(jīng)企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)對(duì)過(guò)債權(quán)人會(huì)議確認(rèn)的金額。合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及

這里所說(shuō)的“無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債- 4 -

權(quán)總額”，以債權(quán)人會(huì)議所確認(rèn)的全部無(wú)擔(dān)保債權(quán)總額為準(zhǔn)（無(wú)論其債權(quán)人是否出席會(huì)議）。

破產(chǎn)案件受理的法律效果 法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)，破產(chǎn)破產(chǎn)程序開(kāi)始后，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)入保全狀態(tài)，債權(quán)人的權(quán)利行使也受到約束。具體說(shuō)發(fā)生以下效果。

1）對(duì)債務(wù)人的約束。自破產(chǎn)案件受理之日起，債務(wù)人及其法定代表人承擔(dān)以下義務(wù)：（1）財(cái)產(chǎn)保全義務(wù)、說(shuō)明義務(wù)和提交義務(wù)；（2）不對(duì)個(gè)別債權(quán)人清償?shù)牧x務(wù)。

2）對(duì)債權(quán)人的約束。破產(chǎn)程序的一個(gè)重要任務(wù)，是維護(hù)人集體受償?shù)闹刃颉Ｆ飘a(chǎn)程序開(kāi)始后的一個(gè)重要效果，就是自動(dòng)凍結(jié)債權(quán)人的個(gè)別追償行為。

3）對(duì)其他人的約束。（1）債務(wù)人開(kāi)戶銀行的協(xié)助義務(wù)；（2）債務(wù)人企業(yè)職工保護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。 4）對(duì)其他民事程序的影響。為了實(shí)現(xiàn)公平清償，原則上有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的所有請(qǐng)求和爭(zhēng)議都必須在同一程序中審理。（1）民事訴訟程序的中止或終結(jié)；（2）民事執(zhí)行程序的中止；（3）財(cái)產(chǎn)保全的中止。

破產(chǎn)宣告的法律效果

1、對(duì)破產(chǎn)案件的效果就是破產(chǎn)案件轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序。

2、對(duì)債務(wù)人的效果主要有1）債務(wù)人成為破產(chǎn)人；2）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)成為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)；（3）債務(wù)人喪失對(duì)財(cái)產(chǎn)和事務(wù)的管理權(quán)；4）債務(wù)人的法定代表人承擔(dān)與清算有關(guān)的法定義務(wù)。

3、對(duì)債權(quán)人的效果1）未到期的債權(quán)視為到期；2）有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人可以由擔(dān)保物獲得清償。3)對(duì)企業(yè)負(fù)有債務(wù)的債權(quán)人享有破產(chǎn)抵銷權(quán)4）無(wú)擔(dān)保債權(quán)人依破產(chǎn)分配方案獲得清償。

4、對(duì)第三人的效果。1）破產(chǎn)人占有的屬于他人的財(cái)產(chǎn)，其權(quán)利人有權(quán)取回；2）破產(chǎn)人的債務(wù)人，應(yīng)當(dāng)向清算人清償債務(wù)；3）持有破產(chǎn)人財(cái)產(chǎn)的人，應(yīng)當(dāng)向清算人交付財(cái)產(chǎn)；4）破產(chǎn)人的開(kāi)戶銀行，應(yīng)當(dāng)向破產(chǎn)人銀行賬戶供清算人專用；5）待履行合同解除或繼續(xù)履行時(shí)，相對(duì)人享有相應(yīng)的權(quán)利；6）破產(chǎn)無(wú)效行為的受益人，應(yīng)當(dāng)返還其受領(lǐng)的利益。

破產(chǎn)清算組的職能

清算組的基本職能是對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、清理、變價(jià)和分配。

1、接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)；2、管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)；3、行使破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；4、履行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的對(duì)外義務(wù)；5、制訂和實(shí)施破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)和分配方案；6、辦理破產(chǎn)程序終結(jié)的有關(guān)事務(wù)。

簡(jiǎn)述信息公開(kāi)制度的基本要求

信息公開(kāi)制度的基本要求： 1. 真實(shí)性。所謂真實(shí)性是要求所公開(kāi)的信息內(nèi)容具有客觀性，所有信息均是實(shí)際發(fā)生或?qū)⒁�發(fā)生的情勢(shì)，所有信息必須是確定的，不得虛構(gòu)或含有虛假內(nèi)容。為保證公開(kāi)信息的真實(shí)性，證券法律制度規(guī)定了以下幾個(gè)方面的具體內(nèi)容：第一，規(guī)定證券信息公開(kāi)義務(wù)人

承擔(dān)確保證券信息真實(shí)性1、上市公司的資本額2、的一般義務(wù)；第二，規(guī)定證上市公司的盈利能力3、上券中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的協(xié)市公司的資本結(jié)構(gòu)4、上市助義務(wù)；第三，確立信息披公司的償債能力、上市公司露義務(wù)人的法律責(zé)任制度；的股權(quán)分散6情況、申請(qǐng)上第四，規(guī)范了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)市的證券市場(chǎng)價(jià)值、7上市在證券監(jiān)管方面的職能。 公司的開(kāi)業(yè)時(shí)間等

2. 準(zhǔn)確性。所謂準(zhǔn)確性是上市公司收購(gòu)的方式和一指信息公開(kāi)義務(wù)人所公告般原則 的信息資料必須準(zhǔn)確無(wú)誤，我國(guó)《證券法》將上市公司不得存在模糊不清的語(yǔ)言的收購(gòu)分為要約收購(gòu)和協(xié)使公眾對(duì)所公開(kāi)的信息產(chǎn)議收購(gòu)兩種方式。

生誤解，也不得作誤導(dǎo)性陳上市公司收購(gòu)的一般原則：述。也即準(zhǔn)確性要求對(duì)事實(shí)1、目標(biāo)公司股東平等待遇的陳述不存在缺陷。

原則；2、持股信息披露原3. 完整性。所謂完整性是則；3、保護(hù)中小股東的利要求信息公開(kāi)義務(wù)人將能益。

夠影響證券市場(chǎng)價(jià)格的信保險(xiǎn)公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備息以及投資者作出投資決的條件

策所必須的重大信息全部資本金條件。在全國(guó)范圍內(nèi)予以公開(kāi)。從性質(zhì)上講，所開(kāi)辦保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司，公開(kāi)的信息必須是“重大”其實(shí)收貨幣資本金不低于信息；從數(shù)量上講，所公開(kāi)5億元人民幣；在特定區(qū)域的信息必須能夠?yàn)橥顿Y者內(nèi)開(kāi)辦業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司實(shí)提供足夠的判斷依據(jù)。與重收貨幣資本金不低于2億大遺漏相對(duì)應(yīng)，“完整”要求元人民幣；在省、自治區(qū)、將法定事項(xiàng)均予以記載并直轄市、計(jì)劃單列廁政府所公開(kāi)，否則信息披露義務(wù)人在地的分公司，其運(yùn)營(yíng)資金要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 不低于5000萬(wàn)元人民幣。4. 及時(shí)性。指信息公開(kāi)義保險(xiǎn)公司成立后，須按照其務(wù)人必須將法律法規(guī)規(guī)章注冊(cè)資本金總額的20%提所列舉的與證券發(fā)行交易取保證金，存入保監(jiān)會(huì)銀有關(guān)的各種信息應(yīng)法律規(guī)行。

定的時(shí)間、程序和方式向證從業(yè)人員條件。1）任職資券管理部門(mén)報(bào)告，并按法律格，保險(xiǎn)業(yè)提高高級(jí)管理人規(guī)定的時(shí)間和方式及時(shí)公員須符合保監(jiān)會(huì)規(guī)定的任告，從而確保廣大投資者獲職資格，名手一定的金融專取重要信息的平等性，防止業(yè)學(xué)歷條件和在金融行業(yè)內(nèi)幕交易等證券違法行為必要的工作的基本條件。2）的發(fā)生。

禁止任職人員。3）違反任證券法的基本原則

職資格選任人員的法律責(zé)我國(guó)證券法的基本原則主任。

要包括三公原則，即公開(kāi)、簡(jiǎn)述保險(xiǎn)合同的特點(diǎn)、主體公平、公正的原則

和內(nèi)容

我國(guó)法律對(duì)證券上市有何保險(xiǎn)合同是一種有名合同，規(guī)定

保險(xiǎn)合同首先要按照《保險(xiǎn)- 5 -

法》的規(guī)定辦，在《保險(xiǎn)法》

沒(méi)有規(guī)定的情況才適用《合同法》的規(guī)定。保險(xiǎn)合同主體是投保人和保險(xiǎn)人。保險(xiǎn)合同的主要內(nèi)容是1）合同的基本條款。包括保險(xiǎn)標(biāo)的及價(jià)值；保險(xiǎn)金額；保險(xiǎn)費(fèi)的支付和保險(xiǎn)期限；違約責(zé)任和爭(zhēng)議的處理。2）合同的重點(diǎn)條款。包括保險(xiǎn)責(zé)任；責(zé)任的免除。3）合同的特約條款。有三種，協(xié)議條款、保證條款附加條款。 保險(xiǎn)合同在哪些情況下可以解除

投保人通知保險(xiǎn)人解除保險(xiǎn)合同；沒(méi)有履行通知的義務(wù)；違反告知義務(wù)；保險(xiǎn)欺詐。

試述現(xiàn)代商法的提高經(jīng)濟(jì)效率原則。

當(dāng)事人只有在意志自由的情況下，才可能充分地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以明智的決策和積極的努力，去謀求盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益，法律，去謀求盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益，法律的法律制度必須具備三個(gè)最基本的條件，一是產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，二是信用的維護(hù)，三是交易的便捷。 1. 產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

按照當(dāng)代經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)創(chuàng)始人科斯教授的見(jiàn)解，產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的基本前提。科斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中使用的資源幾乎都是稀缺的。市場(chǎng)的作用，就是通過(guò)價(jià)格機(jī)制，將資源分配給能夠最有效地使用資源（即運(yùn)用資源取得最大效益）的人。資源的市場(chǎng)流動(dòng)過(guò)程就是一個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程。因此，實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程，就必須界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。

界定產(chǎn)權(quán)的意義在于確定交易者之間的利益邊界，同時(shí)通過(guò)適當(dāng)?shù)臋?quán)利載體，實(shí)現(xiàn)相互間的利益交換和利益分配。

保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意義在于使已經(jīng)界定的權(quán)利具有法律上的權(quán)威性。它使交易者產(chǎn)生這樣一種合理預(yù)期：在將來(lái)發(fā)生權(quán)利爭(zhēng)議或權(quán)利侵害時(shí)可以得到法律的保護(hù)。這樣，交易者就不必因?yàn)閾?dān)心將來(lái)可能發(fā)生的種種不利而放棄交易，或者為了避免這些不利而預(yù)支額外的成本。

2. 信用的維護(hù)

信用維護(hù)的意義在于節(jié)約信息的成本。現(xiàn)代的商事交易通常都是以未來(lái)的財(cái)產(chǎn)利益為對(duì)象的。正如美國(guó)著名法學(xué)家龐德所說(shuō)：“在現(xiàn)代社會(huì)中，財(cái)富多半是由允諾構(gòu)成的。”這種情況在資本市場(chǎng)和金融市場(chǎng)中表現(xiàn)尤為突出。人們?cè)趶氖乱晕磥?lái)利益為對(duì)象的交易時(shí)，不能不考慮這種收益取得的可能性。實(shí)踐中，要確切把握這種可能性需要大量的信息。而且，這些信息總是不可避免地帶有一定的或然性。對(duì)此，可選擇的替代工具就是信用。

法律對(duì)信用的維護(hù)作用主要表現(xiàn)為，利用人們趨利避害的本能，通過(guò)賦予違約者以不利后果并保護(hù)守約者獲取應(yīng)得利益，來(lái)抑止違約和鼓勵(lì)守約，并通過(guò)這種行為導(dǎo)向使社會(huì)的信用意識(shí)得到加強(qiáng)。可以說(shuō)，在商業(yè)社會(huì)中，信用的維護(hù)多半是依賴于人們對(duì)法律后果的預(yù)知，而不是對(duì)高尚道德境界的追求。

3. 交易的便捷

明合同的存在。法國(guó)曾在交易便捷的意義在于節(jié)約1980年的一項(xiàng)法律中規(guī)時(shí)間成本。節(jié)約時(shí)間意味著定，對(duì)于商人，除非法律另減少費(fèi)用和加快流轉(zhuǎn)。為有規(guī)定，商事合同可以通過(guò)此，現(xiàn)代商法主張盡可能地各種方法締結(jié)。無(wú)論合同的免除一切不必要的手續(xù)、限價(jià)值大小，一般只要有證人制和干預(yù)，使交易者以充分證明即可。借助雙方當(dāng)事人的自由空間。現(xiàn)代商事立法的來(lái)往信函、帳冊(cè)、副本等大量采用任意性規(guī)范和彈等，以及一切足資推斷的情性規(guī)則，體現(xiàn)了這樣一種思況，都是可行的。但是，對(duì)想：法律給予交易者必要的于某些特定行為，法律要求提示和指導(dǎo)，而具體交易條采用書(shū)面形式，例如公司董件和交易形式由他們自己事會(huì)決議、運(yùn)輸合同。證明決定。

形式自由可能帶來(lái)一定的試述現(xiàn)代商法為實(shí)現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)。

便捷，采取的主要措施。 （4）商法上的短期時(shí)效。（1）商事交易的技術(shù)手段。對(duì)于商事行為所生的債權(quán)，實(shí)現(xiàn)交易便捷有時(shí)要借助實(shí)行短期時(shí)效制度，可以達(dá)一定的技術(shù)支持，包括法律到促使當(dāng)事人迅速行使權(quán)上的技術(shù)支持。例如，權(quán)利利，了結(jié)債務(wù)的目的。在法證券化和流通化（如股票、國(guó)，商事合同的債權(quán)，消滅債券、匯票、支票），可以時(shí)效為10年，而民法上的達(dá)到簡(jiǎn)化手續(xù)，方便轉(zhuǎn)讓的消滅時(shí)效為30年。在我國(guó)，目的。

一般民事權(quán)利的訴訟時(shí)效（2）默示行為在商法上的為2年，而《票據(jù)法》規(guī)定法律效力。民法關(guān)于合同成的持票人對(duì)前手的追索權(quán)立的規(guī)定一般不認(rèn)為沉默為6個(gè)月。我國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)能構(gòu)成承諾的意思表示。但定，被保險(xiǎn)人從通知保險(xiǎn)人是，在商法上，為了實(shí)現(xiàn)交發(fā)生保險(xiǎn)事故之日起3個(gè)易便捷，往往賦予沉默以積月內(nèi)不向保險(xiǎn)人提供各種極的法律效果，即規(guī)定在一有關(guān)文件和資料的，視為放定情況下達(dá)到一定期限的棄索賠權(quán)。

沉默構(gòu)成同意。例如，《德（5）商事仲裁。商人們常國(guó)商法典》第362條規(guī)定，常愿意將他們的商事糾紛合同訂立過(guò)程中，如果受要提交仲裁。對(duì)于商人們來(lái)約人是商人，而其業(yè)務(wù)涉及說(shuō)，仲裁有如下好處：第一，對(duì)他人事務(wù)的管理，那么在迅速了結(jié)糾紛，這意味著可其不打算接受要約時(shí)，必須以減少訴訟成本和機(jī)會(huì)成作出明確表示，否則，其沉本的損失；第二，請(qǐng)專家進(jìn)默將被視為同意。

行仲裁，這將使那些主要圍（3）商法上的證明形式自繞專門(mén)性、技術(shù)性問(wèn)題的糾由。商事合同的證明形式比紛能夠得到更公正的裁判；較自由。商法并不以雙方簽第三，為當(dāng)事人保密，由于署書(shū)面合同為唯一有效的商事仲裁是不公開(kāi)進(jìn)行而證明形式；允許通過(guò)證據(jù)或且其案情不允許公布，這有者依據(jù)相關(guān)事實(shí)的推斷證

利于防止當(dāng)事人的信譽(yù)受- 6 -

到糾紛的影響。

是否具備商人資格有什么法律意義？ 答：商人的實(shí)際上是一個(gè)關(guān)于主體資格和能力的概念。在實(shí)踐中，一個(gè)從事交易行為的個(gè)人或組織是否具備商人資格，往往有重要的法律意義。例如：是否有義務(wù)履行商業(yè)登記，是否有權(quán)擁有商號(hào)，是否必須建立商業(yè)帳簿并受有關(guān)法規(guī)的約束，是否有權(quán)從事法律規(guī)定的某些特殊交易行為，其行為是否受商法特別規(guī)定的保護(hù)或約束等等，這些問(wèn)題的確定都取決于其商人資格的有無(wú)。

在我國(guó)取得商人這種特殊主體資格應(yīng)具備什么基本的條件？ 答：第一從事法律許可的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第二履行工商登記。

具有商人性質(zhì)的主體主要有幾種形式？

答：1、個(gè)體工商戶和個(gè)人狡資企業(yè)；2、合伙企業(yè)；3、公司和其他形式的企業(yè)法人；4、聯(lián)營(yíng)企業(yè)；5、外商投資企業(yè)（中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)。） 答題要點(diǎn)：

（一）是否具備商人資格，影響其是否有義務(wù)履行商業(yè)登記，是否有權(quán)擁有商號(hào)，是否必須建立商業(yè)賬簿并受有關(guān)法規(guī)的約束，是否有權(quán)從事法律規(guī)定的某些特殊交易行為，其行為是否受商法特別規(guī)定的保護(hù)或約束，等等問(wèn)題。 （二）取得這種特殊主體資格應(yīng)具備兩個(gè)基本的條件： 1、從事法律許可的生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)；

2、履行工商登記。

（三）目前，在我國(guó)，具有商人性質(zhì)的主體主要有以下幾種形式：

（1）個(gè)體工商戶和個(gè)人獨(dú)資企業(yè)；

（2）合伙企業(yè)；

（3）公司和其他形式的企業(yè)法人；

（4）聯(lián)營(yíng)企業(yè)；

（5）外商投資企業(yè)（中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)）。 六、論述： （一）論發(fā)行公司債券的條件。

答案要點(diǎn)：

公司發(fā)行債券的條件： 主體資格，股份有限公司和國(guó)有獨(dú)資公司或者兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。

有 限 責(zé) 任 公 司 的 凈 資 產(chǎn) 不 少 于6000 萬(wàn) 元， 股 份 有 限 公 司 的 凈 資 產(chǎn) 不 少 于3000 萬(wàn) 元。

公 司 發(fā) 行 債 券 累 計(jì) 不 超 過(guò) 公 司 凈 資 產(chǎn) 的40％。

最 近 三 年 的 平 均 可 分 配 利 潤(rùn) 足 以 支 付 公 司 債 券 一 年 的 利 息；

籌 集 的 資 金 投 向 符 合 國(guó) 家 產(chǎn) 業(yè) 政 策；

債 券 的 利 率 不 超 過(guò) 國(guó) 務(wù) 院 限 制 的 利 率 水 平；

國(guó) 務(wù) 院 規(guī) 定 的 其 他 條 件。

2、根據(jù)《商法》教材，試述公司的種類。

答題要點(diǎn)：

位行使合伙人的權(quán)利。 1. 有限責(zé)任公司。

3. 合伙人的債權(quán)人可以依有限責(zé)任公司是股東以其法追索合伙人在合伙企業(yè)出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)中的收益和財(cái)產(chǎn)份額。 任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公在以合伙人的財(cái)產(chǎn)份額清司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 償其個(gè)人債務(wù)的情況下，需2. 股份有限公司。

注意兩點(diǎn)： 股份有限公司是指全部資第一，這種清償必須通過(guò)民本分為等額股份，股東以其事訴訟法規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行所持股份為限對(duì)公司債務(wù)程序進(jìn)行，債權(quán)人不得自行承擔(dān)責(zé)任的公司。 接管債務(wù)人在合伙企業(yè)中3. 國(guó)有獨(dú)資公司。

的財(cái)產(chǎn)份額。 國(guó)有獨(dú)資公司是指根據(jù)我第二，在強(qiáng)制執(zhí)行個(gè)別合伙國(guó)《公司法》第64條的規(guī)人在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份定，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)額時(shí)，根據(jù)《合伙企業(yè)法》或者國(guó)家授權(quán)的部門(mén)單獨(dú)第43條第2款的規(guī)定，其投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。 他合伙人有優(yōu)先受讓的權(quán)4. 無(wú)限責(zé)任公司。

利。 無(wú)限公司是指二人以上股

東所組織，全體股東對(duì)公司六、論述： 債務(wù)負(fù)連帶無(wú)限責(zé)任的公（一）試述破產(chǎn)法上的債權(quán)司。所謂連帶無(wú)限責(zé)任是人自治原則。

指，公司財(cái)產(chǎn)不足清償其債破產(chǎn)法上的債權(quán)人自治原務(wù)時(shí)，股東應(yīng)以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)則： 清償公司債務(wù)；在這種情況 1、說(shuō)明債權(quán)人自治的下，公司的債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求概念。債權(quán)人自治，是指全公司股東中的任何一人或體債權(quán)人通過(guò)債權(quán)人會(huì)議，數(shù)人承擔(dān)全部清償責(zé)任。 對(duì)破產(chǎn)程序進(jìn)行中涉及債5. 兩合公司。 權(quán)人利益的各重大事項(xiàng)做兩合公司，指一人以上無(wú)限出決定，并監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管責(zé)任股東與一人以上有限理和分配的一系列權(quán)利，以責(zé)任股東所組織，前者對(duì)公及保障這些權(quán)利實(shí)現(xiàn)的有司債務(wù)負(fù)連帶無(wú)限責(zé)任，后關(guān)程序制度。實(shí)行債權(quán)人自者僅負(fù)有限責(zé)任的公司。兩治，是破產(chǎn)法的一項(xiàng)重要原合公司實(shí)為無(wú)限公司的變則。 種，其無(wú)限責(zé)任股東經(jīng)營(yíng)企 2、說(shuō)明債權(quán)自治的意業(yè)，有限責(zé)任股東僅提供資義。債權(quán)人自治原則是確定本和分享利潤(rùn)，不參與公司債權(quán)人會(huì)議地位的基本依事務(wù)。 據(jù)。根據(jù)這一原則，有關(guān)債六、論述： 權(quán)人權(quán)利行使和權(quán)利處分（一）試述個(gè)別合伙人的債的一切事項(xiàng)，均應(yīng)由債權(quán)人務(wù)清償與合伙企業(yè)的關(guān)系。 會(huì)議獨(dú)立地做出決議。債權(quán)答題要點(diǎn)：

人在債權(quán)人會(huì)議上應(yīng)享有1. 合伙人的債權(quán)人不得對(duì)充分的自由表達(dá)和自主表合伙企業(yè)主張抵銷權(quán)。 決的權(quán)利。債權(quán)人會(huì)議做出2. 合伙人的債權(quán)人不得代

的關(guān)于債權(quán)確認(rèn)、與債務(wù)人- 7 -

和解、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)和分配

等重大事項(xiàng)的決議，是程序進(jìn)行的重要根據(jù)。債權(quán)人會(huì)議還應(yīng)享有監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理和處分的權(quán)利。 （二）試述破產(chǎn)案件中的公告、公告方式及公告與通知之區(qū)別。 答題要點(diǎn)： （一）在破產(chǎn)案件中，法院通過(guò)公告的形式，將有關(guān)事實(shí)或決定公諸于眾。按照現(xiàn)行規(guī)定，人民法院在破產(chǎn)案件中需要公告的事項(xiàng)有： （1）受理破產(chǎn)案件； （2）債務(wù)人與債權(quán)人達(dá)成和解協(xié)議，破產(chǎn)程序中止； （3）破產(chǎn)宣告； （4）終結(jié)破產(chǎn)程序。 （二）公告方式有兩種： 其一，在受理破產(chǎn)案件的人民法院公告欄內(nèi)張貼； 其二，根據(jù)具體案情（如債權(quán)人所分布的區(qū)域、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)所在的區(qū)域等），在地方或全國(guó)性報(bào)刊上登載。這兩種方式應(yīng)當(dāng)同時(shí)采用。張貼的公告，應(yīng)加蓋人民法院印章。 （三）公告不同于通知。

通知的對(duì)象是特定的，故其效力發(fā)生以送達(dá)為條件。公告的對(duì)象是不特定的，故其效力發(fā)生僅以發(fā)布為條件。因此，對(duì)于已經(jīng)發(fā)布的公告，所有當(dāng)事人均視為已得知，并自動(dòng)承受相應(yīng)的法律后果。例如，案件受理公告發(fā)布以后，債權(quán)人逾期未申報(bào)債權(quán)的，不得以“未見(jiàn)公告”或“不知此事”為理由請(qǐng)求補(bǔ)報(bào)。 （三）重整制度的性質(zhì)和理論依據(jù) 五、簡(jiǎn)答：

票據(jù)法的基本原則是什么？

（二）票據(jù)保證的效力如何？

（三）有關(guān)匯票的規(guī)則對(duì)本票和支票的意義 六、論述： （一）試述追索權(quán)兩方當(dāng)事人。 追索權(quán)涉及兩方當(dāng)事人，追索權(quán)人和被追索人。 1．追索權(quán)人 匯票上可行使追索權(quán)的人有兩種，一為持票人，持票人為最初追索權(quán)人，當(dāng)所持匯票不獲承兌或不獲付款，或有其他法定原因無(wú)從請(qǐng)求付款，或承兌時(shí)，持票人即可行使追索權(quán)。但持票人為發(fā)票人時(shí)，對(duì)其前手無(wú)追索權(quán)；持票人為背書(shū)人時(shí)，對(duì)其后手無(wú)追索權(quán)。我國(guó)《票據(jù)法》第69條規(guī)定：“持票人為出票人的，對(duì)其前手無(wú)追索權(quán)。持票人為背書(shū)人的，對(duì)其后手無(wú)追索權(quán)。”

二是因清償而取得票據(jù)的人。票據(jù)債務(wù)人（被追索人）清償了其后手（包括原追索權(quán)人）的追索金額后，便取得了持票人的地位，可以向其前手行使追索權(quán)，即再追索權(quán)。再追索權(quán)人包括：背書(shū)人、保證人和參加付款人。我國(guó)《票據(jù)法》第68條第三款就有被追索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利的規(guī)定。 2．被追索人 即償還義務(wù)人，包括：（1）發(fā)票人。發(fā)票人負(fù)有擔(dān)保承兌和付款的責(zé)任，在匯票不獲承兌或不獲付款時(shí)，應(yīng)負(fù)償還票據(jù)金額的義

務(wù)。但發(fā)票人發(fā)票時(shí)，在匯

為出票人墊付資金（若是支

票上作了免除擔(dān)保承兌記票，稱透支合同）。

載的，持票人不得在到期日（3）付款人對(duì)出票人欠有之前對(duì)其行使追索權(quán)。（2）債務(wù)。

背書(shū)人。背書(shū)人也同樣負(fù)有（4）雖未訂有契約，但付擔(dān)保承兌和付款之責(zé)，自然款人因信用關(guān)系代出票人具有償還義務(wù)。同樣，如果付款。

背書(shū)人背書(shū)時(shí)，作了免除擔(dān)（5）付款人或承兌人于付保承兌記載的，持票人不得款后，得向出票人請(qǐng)求補(bǔ)對(duì)其行使期前追索權(quán)，如作償。 了免除擔(dān)保付款記載的，則

其就不能為被追索人。（3）六、論述： 保證人。保證人與被保證人（一）試述證券法的基本原負(fù)同一責(zé)任，因而在追索過(guò)則。

程中，也是被追索人。 答題要點(diǎn)： （二）論匯票出票的記載事1. 公開(kāi)原則。

項(xiàng)。

公開(kāi)原則一般包括兩個(gè)方答案要點(diǎn)：

面的內(nèi)容：即證券信息的初匯 票 出 票 必 要 的 記 期披露和持續(xù)披露。

載 事 項(xiàng)：

信息的初期披露是指證券表 明 匯 票 字 樣；

發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行證 無(wú) 條 件 付 款 的 承 券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)披露有諾；

可能影響投資者做出投資 出 票 人； 決策的所有信息。

收 款 人； 信息的持續(xù)披露是指證券 出 票 日 期； 發(fā)行人及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員 票 據(jù) 金 額； 在證券發(fā)行完畢后，定期或 付 款 人。 不定期地向社會(huì)公眾公開(kāi)（三）試述票據(jù)法律關(guān)系之有關(guān)情況。 民法上的非票據(jù)關(guān)系。 2. 公平原則。

答題要點(diǎn)：

公平原則在證券活動(dòng)中主民法上的非票據(jù)關(guān)系是指要體現(xiàn)為：

票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系（或稱票據(jù)公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)規(guī)的實(shí)質(zhì)關(guān)系）。

則，平等的主體法律地位，這些非票據(jù)關(guān)系大體可分以價(jià)值規(guī)律和供求關(guān)系為為三種：

基礎(chǔ)的證券交易規(guī)則。 1）票據(jù)原因關(guān)系。 3. 公正原則。

2）票據(jù)預(yù)約關(guān)系。 公平原則是實(shí)現(xiàn)公開(kāi)、公平3）資金關(guān)系。

原則的保障，與公平原則不常見(jiàn)的資金關(guān)系有以下數(shù)同之處在于：

種：

公正原則主要是強(qiáng)調(diào)對(duì)證（1）付款人處有出票人可券市場(chǎng)的立法者，司法者和支配的資金。這種資金關(guān)系管理者的行為進(jìn)行約束，它在支票中最為常見(jiàn)。

要求證券監(jiān)管機(jī)關(guān)，司法機(jī)（2）出票人與付款人之間關(guān)和其他有權(quán)機(jī)關(guān)在公開(kāi)、訂有信用合同，付款人允諾

公平的基礎(chǔ)上，依法履行職- 8 -

責(zé)，并依照法律法規(guī)的規(guī)定

對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇，對(duì)證券違法行為的處罰，對(duì)證券糾紛和爭(zhēng)議的處理都應(yīng)當(dāng)依法公正進(jìn)行，做到法律面前人人平等。 （二）證券法上的禁止交易行為有哪些？各自的特征和法律責(zé)任。 在我國(guó)，證券禁止交易行為主要包括證券發(fā)行與交易及相關(guān)活動(dòng)中的內(nèi)幕交易行為、操縱市場(chǎng)行為、欺詐客戶行為和虛假陳述行為等。

內(nèi)幕交易是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行與交易的行為。內(nèi)幕交易行為屬于禁止交易的證券欺詐行為。我國(guó)《證券法》和《刑法》對(duì)內(nèi)幕交易的行政和刑事責(zé)任作規(guī)定。對(duì)責(zé)任人責(zé)令依法違法獲得的證券、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。內(nèi)部人員從重處罰。構(gòu)成犯罪的的，依法追究刑事責(zé)任。 操縱市場(chǎng)行為，是指在證券交易中，任何單位或個(gè)人利用優(yōu)勢(shì)地位或?yàn)E用行政職權(quán)，從而影響證券市場(chǎng)價(jià)格，擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害證券投資者利益的行為。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構(gòu)成犯罪的的，依法追究刑事責(zé)任。

欺詐客戶指單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中，利用職務(wù)之便，編造、傳播虛假信息或者進(jìn)行訓(xùn)導(dǎo)投資者的行為，以及利用

其作為客戶代理人或顧問(wèn)的身份，實(shí)施損害投資者利益的行為。

虛假陳述指信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)，對(duì)證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景等事項(xiàng)作出虛假、嚴(yán)重訓(xùn)導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述。 （三）我國(guó)證券管理體制的的金額得到賠償?shù)臋?quán)利。 《保險(xiǎn)法》第16條規(guī)定，投保人如不履行告知義務(wù)造成損失的，保險(xiǎn)人不承擔(dān)賠償責(zé)任。在保險(xiǎn)中，投保人故意隱瞞，或因過(guò)失遺漏，或因錯(cuò)誤陳述，足以變更或減少保險(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)的估計(jì)的，這些或過(guò)失的行為都可導(dǎo)致保險(xiǎn)特點(diǎn)

六、論述：

1、再保險(xiǎn)法律制度的基本內(nèi)容

《保險(xiǎn)法》規(guī)定，經(jīng)保監(jiān)會(huì)核定，保險(xiǎn)公司可以經(jīng)營(yíng)其分業(yè)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的下列再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，即分出保險(xiǎn)和分入保險(xiǎn)。再保險(xiǎn)需要簽訂頜一，合同的當(dāng)事人均是有保險(xiǎn)資格的保險(xiǎn)公司，一方稱為分出公司，一方為分入公司。再保險(xiǎn)公司的標(biāo)的，是分出公司所承擔(dān)的賠償責(zé)任，分入公司不是直接對(duì)保險(xiǎn)事故的損失賠償，而是對(duì)分出公司所就承擔(dān)的賠償責(zé)任給予約定的補(bǔ)償。再保險(xiǎn)與投保人沒(méi)有直接關(guān)系，分入公司只能請(qǐng)求分出公司給付保費(fèi)，而不得請(qǐng)求投保人直接給付保險(xiǎn)費(fèi)；投保人只能請(qǐng)求分出公司（與之訂立保險(xiǎn)合同的保險(xiǎn)公司）賠付保險(xiǎn)金，而不得請(qǐng)求分入公司（再保險(xiǎn)公司）保險(xiǎn)金。

2、投保人的權(quán)利、義務(wù)主要有哪些？投保人不履行告知義務(wù)的法律后果

投保人的主要義務(wù)是按時(shí)交付保險(xiǎn)費(fèi)、在保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)增加時(shí)通知保險(xiǎn)人、危險(xiǎn)事故的補(bǔ)救和通知義務(wù)。權(quán)利是在保險(xiǎn)事故發(fā)生后對(duì)所造成的損失有按約定

人有權(quán)解除保險(xiǎn)合同。

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