短期融資券承銷規(guī)程

時間：2023-04-30 07:13:34 證券從業(yè)資格考試我要投稿

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短期融資券承銷規(guī)程

第一條　根據(jù)《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔２００５〕第２號）的有關規(guī)定，為規(guī)范短期融資券的承銷行為，制定本規(guī)程。

　　第二條　本辦法所稱短期融資券（以下簡稱融資券），是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　第三條　本規(guī)程所稱融資券承銷業(yè)務，是指由符合條件的金融機構，依照協(xié)議包銷或代銷企業(yè)發(fā)行融資券的行為。

　　第四條　中國人民銀行依法對融資券的承銷行為進行監(jiān)督管理。

　　第五條　金融機構從事融資券承銷業(yè)務應當符合本規(guī)程規(guī)定的條件，并報中國人民銀行備案。

　　第六條　申請從事融資券承銷業(yè)務的金融機構，應當具備下列條件：

　　（一）是在中華人民共和國境內依法設立的金融機構法人；

　　（二）各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管部門的規(guī)定；

　　（三）具有專門負責融資券承銷業(yè)務的部門和熟悉相關業(yè)務規(guī)則的專業(yè)人員；

　　（四）具有健全的風險管理制度和內部控制機制，依法開展經(jīng)營活動，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為；

　　（五）中國人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　除具備前款規(guī)定的條件外，從事主承銷業(yè)務的金融機構應取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格兩年以上。

　　第七條　金融機構從事融資券承銷業(yè)務，應當向中國人民銀行提交下列備案材料：

　　（一）從事融資券承銷業(yè)務的申請報告；（二）《經(jīng)營金融業(yè)務許可證》（副本）復印件；（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件；（四）公司章程；

　　（五）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資

　　格的批準文件復印件；

　　（六）內部風險控制與財務管理制度說明；（七）經(jīng)注冊會計師審計的近兩個會計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文；

　　（八）法定代表人、相關部門的主要負責人及主要業(yè)務人員的工作簡歷；

　　（九）中國人民銀行要求提交的其他材料。

　　第八條　中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起２０個工作日內，根據(jù)規(guī)定的條件和程序對金融機構從事融資券承銷業(yè)務進行備案認可，并向符合從事融資券承銷業(yè)務條件的金融機構下達備案通知書。

　　第九條　承銷機構承銷融資券應與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議。承銷協(xié)議的內容應當具體明確，詳細約定承銷活動當事人的權利和義務。

　　第十條　承銷機構有以下權利：

　　（一）收取承銷融資券的承銷傭金；（二）主承銷商在與發(fā)行人簽署協(xié)議的情況下，可以向發(fā)行人調閱與本次融資券發(fā)行有關的未公開的法律文件和財務會計資料；

　　（三）對于發(fā)行人的不規(guī)范行為，主承銷商有權要求其整改，并將整改情況在盡職調查報告或核查意見中予以說明，因發(fā)行人不配合，使盡職調查范圍受限制，導致主承銷商無法做出判斷的，主承銷商不得為發(fā)行人的發(fā)行申請出具推薦函；（四）按規(guī)定向投資人分銷融資券。第十一條　承銷機構有以下義務：（一）承銷融資券；

　　（二）督促發(fā)行人進行信用評級并及時公布評級結果；

　　（三）主承銷商應建立發(fā)行人質量評價體系，明確推薦標準，在充分盡職調查的基礎上，推薦符合條件的發(fā)行人發(fā)行融資券；

　　（四）主承銷商對發(fā)行人提供發(fā)行輔導，確保發(fā)行人充分了解其應遵守的法律、法規(guī)及所承擔的相關責任，為發(fā)行人提供切實可行的專業(yè)意見及良好的顧問服務；

　　（五）主承銷商對發(fā)行人申請材料的真實性、準確性、完整性進行核查，督促并協(xié)助發(fā)行人及時履行信息披露義務；

　　（六）主承銷商應督促發(fā)行人兌付融資券本息；

　　（七）發(fā)行人不履行債務時，主承銷商可以代理融資券投資人進行追償。

　　第十二條　承銷機構承銷融資券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷方式。承銷方式及相關費用由發(fā)行人和承銷機構協(xié)商確定。

　　承銷機構以代銷方式承銷融資券，在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結束后，應將未售出的融資券全部退還給發(fā)行人。

　　承銷機構以余額包銷方式承銷融資券，須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結束后，按發(fā)行價認購未售出的融資券。

　　承銷機構以全額包銷方式承銷融資券，須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期開始之前，按承銷協(xié)議規(guī)定價格全額認購融資券。

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