證券交易的禁止性行為

    為了保證投資者的利益，營造公平競爭的投資環境，《證券法》規定了在股票交易中的下列禁止性行為：

   一、禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險：

    1、  通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣、操縱證券交易價格；   

    2、  與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；

    3、  以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；

    4、  以其他方法操縱證券交易價格。

    二、禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易。

    三、禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員、證券業協會、證券監督機構及其從業人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息聯系。

    四、禁止證券公司從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：1、  違背客戶的委托為其買賣證券；2、  不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；3、  挪用客戶所委托的買賣證券或者客戶賬戶上的資金；4、  私自買賣客戶賬上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；5、  為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；6、  其他違背客戶真實意志的表示，損害客戶利益的行為。

    五、禁止法人以個人名義開立賬戶買賣證券。

    六、禁止任何人挪用公款買賣證券。

    七、國有企業、國有資產控股的企業，不得炒作上市交易的股票。

證券交易的禁止性行為

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