上市公司新股發行管理辦法

　　第一條、為規范上市公司新股發行活動，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》及其它相關法律、行政法規的規定，制定本辦法。

　　第二條、上市公司向社會公開發行新股，適用本辦法。

　　本辦法所稱上市公司向社會公開發行新股，是指向原股東配售股票（以下簡稱“配股”）和向全體社會公眾發售股票（以下簡稱“增發”）。

　　第三條、上市公司發行前條所述新股，應當以現金認購方式進行，同股同價。

　　第四條、除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行、證券公司等金融機構。

　　第五條、上市公司申請發行新股，應當由具有主承銷商資格的證券公司擔任發行推薦人和主承銷商。

　　第六條、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）依法對上市公司新股發行活動進行監督管理。

　　第七條、上市公司申請以其它方式發行新股的具體管理辦法另行制定。

　　第二章、新股發行條件及關注事項

　　第八條、上市公司申請發行新股，應當符合《公司法》、《證券法》規定的條件。

　　第九條、上市公司申請發行新股，還應當符合以下具體要求：

　　（一）具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整；

　　（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規定；

　　（三）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規定；

　　（四）本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定；

　　（五）本次新股發行募集資金數額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額；

　　（六）不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易；

　　（七）公司有重大購買或出售資產行為的，應當符合中國證監會的有關規定；

　　（八）中國證監會規定的其他要求。

　　第十條、上市公司有下列情形之一的，中國證監會不予核準其發行申請：

　　（一）最近3年內有重大違法違規行為；

　　（二）擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可；

　　（三）公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；重組中進入公司的有關資產的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

　　（四）招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

　　（五）存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；

　　（六）中國證監會認定的其他情形。

　　第十一條、擔任主承銷商的證券公司應當重點關注下列事項，并在盡職調查報告中予以說明：

　　（一）存在對公司經營能力和收入有重大影響的關聯交易；

　　（二）與同行業其他公司相比，公司重要財務指標如應收帳款周轉率和存貨周轉率異常，可能存在重大風險；

　　（三）公司現金流量凈增加額為負，且經營性活動所產生的現金流量凈額為負，可能出現支付困難；

　　（四）公司曾發生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平；

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