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中國證券監督管理委員會關于認真貫徹落實《證券交易所管理辦法》切實加強市場監管的緊急通知
上海證券交易所、深圳證券交易所:今年八月,經國務院批準,國務院證券委修改頒布了《證券交易所管理辦法》,進一步完善了證券交易所的監督管理體制,對交易所的一線監管工作做了新的規定。這對于加強交易所建設、規范證券市場有十分重要的意義。為了貫徹落實《證券交易所管理辦法》,切實搞好市場監管工作,防范市場風險,現將有關要求通知如下:
一、交易所承擔著市場的一線監管職責,要自覺按照《證券交易所管理辦法》的要求進行市場組織和管理,不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技術設施等各個環節的日常管理工作中,不得違反國家有關法律、法規、規章、政策和交易所業務規章。要加強對會員和上市公司的監管。對證券市場中出現的違法、違規行為,要及時查處。
二、交易所如要對業務規章進行調整或改變操作規程,必須事先上報我會。在市場管理工作中遇到問題,要及時通報。
三、近期內,交易所要對照《證券交易所管理辦法》中的有關規定,對現有的各項規章制度進行一次全面的清理,根據《證券交易所管理辦法》的要求進行修改和補充,并將清理結果報告我會。
四、針對當前的市場情況,交易所要建立專人值班制度,隨時保持和我會的工作聯系。
中國證券監督管理委員會關于認真貫徹落實《證券交易所管理辦法》切實加強市場監管的緊急通知
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