新研股份監(jiān)事會工作報告

　　2014年，監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關要求，認真履行監(jiān)督職責，獨立行使職權，

新研股份監(jiān)事會工作報告

　　一、監(jiān)事會會議的召開情況

　　報告期內，公司監(jiān)事會共召開了四次會議，具體情況如下：

　　1、2014 年 2 月 13 日，第二屆監(jiān)事會第八次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《關于使用超募資金投資建設農牧機械制造基地和東北倉儲中心項目可行性》、《關于變更募集資金投資項目可行性》等議案;

　　2、2014 年 3 月 11 日，第二屆監(jiān)事會第九次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《2013 年監(jiān)事會工作報告》、《2013 年財務決算報告》、《2013 年度報告及其摘要》等議案;

　　3、2014 年 4 月 17 日，第二屆監(jiān)事會第十次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《2014 年第一季度報告及其摘要》的議案;

　　4、2014 年 8 月 7 日，第二屆監(jiān)事會第十一次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《2014 年度半年報及其摘要》的議案;

　　5、2014 年 10 月 23 日，第二屆監(jiān)事會第十二次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《2014 年度第三季度報告全文》的決議;

　　6、2014 年 10 月 31 日，第二屆監(jiān)事會第十三次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《關于使用超募資金設立合資公司購買資產(chǎn)》、《關于變更募集資金投資項目可行性》的決議;

　　7、2014 年 12 月 18 日，第二屆監(jiān)事會第十三次會議在公司會議室召開，應到監(jiān)事 3 人，實到 3 人，會議審議通過了《關于使用超募資金設立合資公司購買資產(chǎn)》、《關于變更募集資金投資項目可行性》的決議;

　　二、監(jiān)事會對公司報告期內有關事項的獨立意見

　　公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關規(guī)定，從切實維護公司利益和廣大中小投資者權益出發(fā)，認真履行監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、財務狀況、募集資金、關聯(lián)交易、對外投資、內部控制等方面進行全面監(jiān)督，經(jīng)認真審議一致認為：

　　1、公司依法運作情況

　　公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》等規(guī)定，列席或出席了報告期內的董事會和股東大會，并通過監(jiān)事會與公司人員座談，查閱公司資料、現(xiàn)場檢查等方式開展工作。認為：公司股東大會、董事會召開、召集程序符合相關規(guī)定，公司已建立了完善的內部控制制度;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為，

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　　2、公司財務情況

　　報告期內，監(jiān)事會通過認真檢查公司財務狀況、查閱公司資料和現(xiàn)場檢查，對公司的報告期財務報告出具了審核意見：認為公司財務報告真實反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果，立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具的標準無保留意見的審計報告真實準確的反映了公司的財務情況。

　　3、公司募集資金實際使用情況

　　公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司募集資金專項存儲及使用管理辦法》對公司募集資金進行存儲和使用。根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和相關決策程序對募集資金的變更進行了審議，在吉林松原投資設立合資公司購買吉林奧瑞海山機械制造有限公司的土地、設備等相關資產(chǎn)。提高了募集資金的使用效率，不存在損害股東利益的情形，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于募集資金使用的相關規(guī)定。

　　4、公司收購、出售資產(chǎn)交易情況

　　報告期內，公司與赤山集團有限公司設立合資公司出資 9000 萬購買其孫公司吉林奧瑞海山機械制造有限公司的土地、設備、廠房等相關資產(chǎn)。

　　5、公司對外擔保情況

　　報告期內，公司未發(fā)生對外擔保情況。

　　6、對內部控制自我評價報告的意見

　　監(jiān)事會對董事會關于公司 2014 年度內部控制自我評價報告發(fā)表如下審核意見：公司現(xiàn)已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家相關法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效執(zhí)行，該體系的建立對公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風險防范和控制作用，公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

　　三、2015 年的工作計劃

　　監(jiān)事會將嚴格執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》以及《公司章程》等有關規(guī)定，通過各種方式，依法對董事會、高級管理人員加強監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監(jiān)事會將繼續(xù)加強監(jiān)督職能，認真履行職責，依法列席、出席公司董事會和股東大會，及時掌握公司重大決策事項，并監(jiān)督促進各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。

　　再次，監(jiān)事會將通過對公司財務進行監(jiān)督檢查以及對公司生產(chǎn)、經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查，進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風險，進一步維護公司和股東的利益。

　　新疆機械研究院股份有限公司

　　監(jiān)事會

　　二〇一五年四月三日

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