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鵬華基金招聘筆試題
每年的題目肯定都不一樣，主要讓大家熟悉一下題目難度早作準備，下面是小編整理的鵬華基金招聘筆試題。希望大家都能好好準備發揮出自己的水平！
鵬華基金招聘筆試題 1
1、作為基金份額持有人，代表基金份額（）以上的持有人有權自行召集持有人大會。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
[答]C
解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。
2、不收取銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（）計入基金財產。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
[答]B
解析：不收取銷售服務費的，對持有持續期長6個月于的投資人，應當將不低于贖回費總額25%的計入基金財產。
3、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
[答]B
解析：《證券投資基金運作管理辦法》規定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
4、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存（）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
[答]B
解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至15少保年存。
5、基金銷售機構銷售基金產品一般以（）營銷理論為指導。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
[答]B
解析：基金銷售機構銷售基金產品一般4Ps以營銷理論為指導。
6、凈資產低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產的（）時，不得成為基金管理公司實際控制人。
A、30%；30%
B、60%；50%
C、50%；50%
D、70%；30%
[答]C
解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的，批復存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未3年；逾凈資產低于實收資本50的%，或者或有負債達到凈資產50的%；不能清償到期債務。
7、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不予批淮的決定，并通知申請人。
A、30日
B、90日
C、60日
D、180日
[答]C
解析：國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日60日內起作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
8、基金管理人應在每年結束后（）內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。
A、30日
B、60日
C、180日
D、90日
[答]D
解析：基金管理人應在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。
9、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）公告基金份額持有人發揮的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A、30日
B、45日
C、60日
D、90日
[答]A
解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會員形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
10、基金管理人應當在每一個季度結束之日起（）工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。
A、30個
B、15個
C、60個
D、90個
[答]B
解析：基金管理人應當在每一個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將每季度報告登載在報刊和網站上。
11、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
[答]C
解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。
12、基金管理人應當自基金合同生效之日起（）月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
A、3個
B、6個
C、9個
D、12個
[答]B
解析：基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
13、基金年度報告要披露：上市基金前（）持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
[答]D
解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
14、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）月內進行基金募集。
A、3個
B、12個
C、6個
D、36個
[答]C
解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日6個月起內進行基金募集。
15、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）月內選任新基金托管人。
A、3個
B、12個
C、6個
D、24個
[答]C
解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當6個月在內選任新基金托管人。
16、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起（）工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
A、3個
B、10個
C、5個
D、20個
[答]C
解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之5個工日起作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
17、連續（）沒有開展基金托管業務的，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、0.5年
[答]A
解析：中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：連續3年沒有開展基金托管業務的；違反本法規定，情節嚴重的；法律、行政法規規定的其他情形。
18、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（）內披露臨時報告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
[答]A
解析：基金管理人定在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報。
19、（），基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》
A、[2014年12月15日]
B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]
D、[2014年10月15日]
[答]A
解析：2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》
20、修訂后的《證券投資基金法》于（）正式實施。
A、[2013年6月1日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2012年12月28日]
[答]A
解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。
21.封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權利與義務關系。
A.基金契約
B.發起人協議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
[答] B
22.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發起人協議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
[答]A
23.對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是（ ）。
A：中國證監會
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
24.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和（ ）共同負責。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財政部
D：基金管理公司
[答] B
25.證券投資基金的監管的重點是（ ）。
A：對基金管理公司的監管
B：對基金托管人的監管
C：對基金投資者的監管
D：對證券投資基金行為的監管
[答] D
26.基金募集前（ ），基金發起人應在指定的.報刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
27.監管的首要原則是（ ）。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監管與自律并重原則
[答] A
28.證券交易所的會員（ ）。
A：可以自動轉讓交易席位
B：轉讓交易席位必須由證監會審批
C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉讓交易席位
[答] C
29.1998年中國證監會下發的（ ）中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》
D：《開放式投資基金試點辦法》
[答] C
30.基金監管的目標是（ ）。
A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能
B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境
D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定
[答] A B C D
31.基金監管的原則包括（ ）。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監管與自律并重原則
[答] A B C D
32、基金托管人需定期向中國證監報送（ ）。
A：監察稽核報告
B：公司財務和自有資金運用情況報告
C：基金持有人名冊
D：對基金管理公司的監督報告
[答] A C D
33、資產負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
[答]B
解析：:所有者權益包括以下四部分：一是股本，即按照面值計算的股本金。二是資本公積，包括股票發行溢價、法定財產重估增值、接受捐贈資產、政府專項撥款轉入等。三是盈余公積，又分為法定盈余公積和任意盈余公積。四是未分配利潤，指企業留待以后年度分配的利潤或待分配利潤。
34、利潤表的終點是（ ）。
A.特定會計期間的收入
B.本期的所有者盈余
c.與收入相關的成本費用
D.本期的所有者權益
[答]B
解析：:利潤表的起點是公司在特定會計期間的收入，然后減去與收入相關的成本費用；利潤表的終點是本期的所有者盈余。利潤表的基本結構是收入減去成本和費用等于利潤（或盈余）。
35、一家企業的應收賬款周轉率為5，那么該家企業平均需花（ ）天收回一次賬面上的全部應收賬款。
A.5
B.73
C.30
D.70
[答]B
解析：:應收賬款周轉天數=365/應收賬款周轉率=365/5=73（天）。
36、財務報表分析是（ ）進行證券分析的重要內容。
A.公司董事
B.總經理
C.基金投資商
D.基金投資經理或研究員
[答]D
解析：:財務報表分析是基金投資經理或研究員進行證券分析的重要內容，通過財務報表分析，可以挖掘相關財務信息進而發現企業存在的問題或潛在的投資機會。
37、（ ）是用來衡量企業長期償債能力的指標。
A.流動性比率
B.財務杠桿比率
C.營運效率比率
D.盈利能力比率
[答]B
解析：:與流動性比率一樣，財務杠桿比率同樣是分析企業償債能力的風險指標。不同的是，財務杠桿比率衡量的是企業長期償債能力。由于企業的長期負債與企業的資本結構及使用的財務杠桿有關，所以稱為財務杠桿比率。
38、權益乘數的計算方法是（ ）。
A.資產除以所有者權益
B.負債除以所有者權益
C.資產除以負債
D.負債除以資產
[答]A
解析：:權益乘數和負債權益比是由資產負債率衍生出來的兩個重要比率，權益乘數的計算方法是資產除以所有者權益。
39、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是（ ）元。
A.1250
B.1050
C.1200
D.1276
[答]A
解析：:5年后李先生能取到的總額為：1000x（1+5%x5）=1250（元）。
40、按照（ ）的計算方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。
A.復利
B.單利
C.貼現
D.現值
[答]A
解析：:復利是計算利息的一種方法。按照這種方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。這里所說的計息期，是指相鄰兩次計息的時間間隔，如年、月、日等。
鵬華基金招聘筆試題 2
[第1題]下列不屬于常見的風險敏感度指標的是（ ）。
A.β系數
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括（ ）。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。（ ）
A.征收；征收
B.征收；不征收
C.不征收；征收
D.不征收；不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會計年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
[第6題]下列關于QFII基金托管人資格的規定，錯誤的是（ ）。
A.有專門的資產托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
D.外資商業銀行境內分行在境內持續經營2年以上的，可申請成為托管人
參考答案：D
[第7題]證券投資基金會計核算的責任主體是（ ）。
A.基金管理公司與基金托管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金托管人
參考答案：A
[第8題]下列單獨向投資者收取過戶費的是（ ）。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案：A
[第9題]證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是（ ）。
A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經營不善造成的損失
參考答案：D
[第10題]下列哪項不屬于市場風險?（ ）
A.經濟周期性波動風險
B.利率風險
C.購買力風險
D.信用風險
參考答案：D
[第11題]一般來說，大額可轉讓定期存單的發行人是（ ）。
A.企業
B.銀行
C.非銀行金融機構
D.政府
參考答案：B
[第12題]封閉式基金只能采用（ ）方式分紅。
A.現金
B.股利
C.紅利
D.現金與股利相結合
參考答案：A
[第13題]下列關于債權資本與權益資本說法錯誤的是（ ）。
A.債權資本是通過借債方式籌集的資本
B.權益資本是通過發行股票或置換所有權籌集的資本
C.債權資本在正常經營情況下不會償還給投資人
D.兩種最主要的權益證券是普通股和優先股
參考答案：C
[第14題]QDII基金可投資的產品或工具是（ ）。
A.不動產
B.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
C.結構性投資產品
D.實物商品
參考答案：C
[第15題]下列關于基金投資風格分析的.說法，錯誤的是（ ）。
A.通過計算前10只股票占基金資產凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資
B.通過基金本期利潤、期末可供分配基金份額利潤等指標，可以分析基金的盈利能力
C.通過基金持有股票的股本規模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規模偏好
D.通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長性
參考答案：B
[第16題]常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（ ）。
A.時間加權收益率
B.加權平均收益率
C.幾何平均收益率
D.算術平均收益率
參考答案：D
[第17題]我國QDII基金產品的特點不包括（ ）。
A.QDII基金的投資范圍較為廣泛
B.QDII基金的投資組合較為豐富
C.在投資管理過程中，具有完全的主動決策權
D.QDII基金產品的門檻較高
參考答案：D
[第18題]下列混合基金中，風險最低的是（ ）。
A.偏股型基金
B.靈活配置型基金
C.偏債型基金
D.股債平衡型基金
參考答案：C
鵬華基金招聘筆試題 3
1、基金管理人監事會()至少召開一次會議，監事會決議至少須經()以上監事投票通過。
A、每半年;2/3
B、每年;1/2
C、每年;2/3
D、每半年;1/2
正確答案：B
【專家解析】基金管理人監事會每年至少召開一次會議，監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。
2、目前我國公募證券投資基金全部是()，而美國的絕大多數證券投資基金則是()。
A、公司型基金;契約型基金
B、契約型基金;公司型基金
C、契約型基金;封閉式基金
D、公司型基金;開放式基金
正確答案：B
【專家解析】目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數證券投資基金則是公司型基金。
3、()是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。
A、投資基金
B、信托管理
C、投資債券
D、證券理財
正確答案：A
【專家解析】投資基金是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。
4、基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于()。
A、6個月
B、1年
C、3年
D、5年
正確答案：A
【專家解析】基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于6個月。
5、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載()。
A、從合同生效之日起計算的業績
B、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績
C、當年上半年的業績
D、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績。
正確答案：D
【專家解析】基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。
6、保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。
A、安全墊
B、最低目標值
C、價值底線
D、投資組合現時凈值
正確答案：A
【專家解析】安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。
7、()是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
A、事項識別
B、風險評估
C、風險應對
D、行為監控
正確答案：B
【專家解析】風險評估是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
8、下列選項中不屬于基金經理任職應當具備條件的是()。
A、取得基金從業資格
B、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
C、通過中國證監會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D、具有5年以上證券投資管理經歷
正確答案：D
【專家解析】具有3年以上證券投資管理經歷。
9、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，()以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
A、[50%]
B、[60%]
C、[80%]
D、[100%]
正確答案：C
【專家解析】2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
10、證券投資基金在英國和中國香港特別行政區被稱為()。
A、集合投資計劃
B、證券投資信托基金
C、共同基金
D、單位信托基金
正確答案：D
【專家解析】證券投資基金在英國和中國香港特別行政區被稱為單位信托基金。
11、在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的`重要問題之一就是分析投資者的真實需求，不包括投資者的()。
A、收益期望值
B、投資規模
C、風險偏好
D、對投資資金流動性和安全性的要求
正確答案：A
【專家解析】在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規模、風險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等
12、公開募集基金的基金合同不包括()。
A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
B、基金財產的投資方向和投資限制
C、基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D、基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱
正確答案：D
【專家解析】選項D屬于招募說明書的內容。
13、《證券投資基金銷售管理辦法》規定：()可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。
A、監管機構
B、基金托管人
C、基金管理人
D、證券登記結算公司
正確答案：C
【專家解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規定：基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。
14、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起()工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。
A、1個
B、2個
C、3個
D、5個
正確答案：C
【專家解析】基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。
15、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了()。
A、真實性原則
B、規范性原則
C、及時性原則
D、完整性原則
正確答案：A
【專家解析】基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了真實性原則。
16、根據()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
A、基金存續期
B、法律形式
C、基金規模
D、投資理念
正確答案：B
【專家解析】證券投資基金依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
17、基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中()的重要性。
A、信息溝通
B、內部監控
C、控制活動
D、控制環境
正確答案：A
【專家解析】基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中信息溝通的重要性。
18、下列關于基金信息披露的表述，正確的是()。
A、基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則
B、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍作法
C、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息
D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露
正確答案：B
【專家解析】基金信息披露是指基金市場上有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務會計報告在年度報告中披露。
19、下列報告中，必須每季度定期公布的是()。
A、基金投資組合公告
B、基金公開說明書
C、內部監察報告
D、基金半年度報告
正確答案：A
【專家解析】基金季度報告是基金應當在每個季度結束之日起15個工作日之內編制完成并登載在指定報刊和網站上;基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。
20、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。
A、投資風險較高
B、投資活動所收到的限制和約束少
C、基金募集對象不固定
D、采取非公開方式發售
正確答案：C
【專家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。
鵬華基金招聘筆試題 4
1. 以下不屬于金融市場的是（B）
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是（D）
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產出會大于投入
3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括（C）
A.票據市場
B.黃金市場
C.藝術品市場
D.外匯市場
4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是（B）
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是（B）
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是（D）
A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會
B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是（A）
A.高級管理人利害關系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是（C）
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業務的機構應（B）
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是（D）
A.無需主動向監管機構提供違法違規線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告
11.基金管理人應當按照（C）的約定，向投資人收取銷售費用
A.基金銷售協議
B.理財服務協議
C.基金合同
D.基金資產托管協議
12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（C）的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責；Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是（D）
A.應通知管理人后再執行投資指令
B.應報告中國證監會并按其要求處理
C.應在執行指令后立即報告中國證監會
D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監會報告
14.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是（D）
A.取得基金從業資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經歷
15.不屬于基金從業人員職業道德修養方法的是（D）
A.正確樹立基金職業道德觀念
B.積極參加基金職業道德實踐
C.深刻領會基金職業道德規范
D.接受所在機構的業務培訓
16.關于基金職業道德，以下表述錯誤的是（D）。
A.是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化
B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范
C.是基金從業人員職業道德規范的簡稱
D.是一般社會道德、職業道德的總和
17.關于基金職業道德規范中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是（B）。
A.持證上崗
B.具有本科以上學歷
C.審慎開展執業活動
D.持續學習
18.關于公平對待客戶的'說法，以下選項錯誤的是（A）。
A.在基金發生巨額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請
B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶
C.尊重所有客戶
D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.關于基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是（C）。
A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回
B.認購費一般高于申購費
C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認
D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請
20.開放式基金注冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的（B）進行確認登記。
A.申購基金金額
B.持有基金份額及其變動情況
C.申購基金行為
D.持有基金金額
21.基金的募集一般要經過（D）四個步驟。
A.申請、注冊、發售、基金驗資
B.申請、審批、注冊、基金驗資
C.申請、審批、發售、基金合同生效
D.申請、注冊、發售、基金合同生效
22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給（D）。
A.證券交易所
B.基金托管人
C.中央結算公司
D.注冊登記機構
23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是（B）。
A.真實性
B.便利性
C.完整性
D.及時性
24.股票基金凈值公告的內容不包括（A）。
A.基金萬份收益
B.基金份額累計凈值
C.基金資產凈值
D.基金份額凈值
25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有（C）。
A.擔保公司
B.支付公司
C.保險公司
D.信托公司
26.關于份額持有人權利，描述錯誤的是（A）。
A.通過持有人大會參與基金投資決策
B.分享基金財產收益
C.參與分配清算后的剩余基金財產
D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
27.下列關于基金持有人，描述錯誤的是（A）。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金資產所有者
D.基金的出資人
28.關于證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是（C）。
A.托管基金財產
B.管理基金資產
C.轉讓其持有的基金份額
D.查閱全部基金投資資料
29.基金市場營銷的特殊性體現在（D）。
A.穩定性
B.全面性
C.安全性
D.適用性
30.基金的宣傳推介應當突出（A）。
A.“投資風險”
B.“業績穩健”
C.“有保障、高收益”
D.“盡享牛市”
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