尤夫股份(002427)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動整改報告

浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動的整改報告根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[整改]28號文)和中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動的通知》(浙證監(jiān)上市字[2010]61號文)等文件的要求，為認(rèn)真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司(以下簡稱"公司")開展了公司治理專項(xiàng)活動。公司成立了由董事長茅惠新先生為組長的公司治理專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司、控股子公司相關(guān)部門人員學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件。自啟動公司專項(xiàng)治理活動以來，現(xiàn)已完成公司治理自查和公眾評議階段的各項(xiàng)工作。針對公司治理自查發(fā)現(xiàn)的問題，本公司進(jìn)一步明確了整改責(zé)任和整改措施。本公司將本著持續(xù)改進(jìn)、不斷提高的原則，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，不斷提高公司治理水平。一、公司治理活動期間的主要工作1、2010年8月下旬，公司接到61號文后，立刻組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會文件精神，制定了切實(shí)可行的公司治理專項(xiàng)活動工作方案，成立了以董事長為組長的專項(xiàng)工作小組，明確了具體工作計劃和時間安排。公司董事會秘書具體負(fù)責(zé)本次公司治理專項(xiàng)活動各個階段工作的安排和落實(shí)，確保活動的順利開展。2、2010年9月中旬，《公司治理專項(xiàng)活動自查報告及整改計劃》提交專項(xiàng)工作小組審議，并報送浙江證監(jiān)局審核、備案。3、2010年9月28日，公司第一屆董事會第十三次會議審議通過《公司治理專項(xiàng)活動自查報告及整改計劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上，并接受公眾評議。二、公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改公司本著實(shí)事求是的原則，對照《"加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動"自查事項(xiàng)》，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，對公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司上市后已按《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等文件中規(guī)定的建立、健全了較為完整、合理的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度，但是隨著公司上市，進(jìn)入資本市場，在新的政策環(huán)境要求下，公司的內(nèi)控體系還需進(jìn)一步補(bǔ)充、修訂和完善。公司經(jīng)過審慎核查，認(rèn)為在以下幾個方面還需要改善和加強(qiáng)：(一)公司內(nèi)部控制制度以及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善；整改措施：為了進(jìn)一步規(guī)范和完善內(nèi)部控制制度，公司已建立了一整套ERP的流程化管理體系，并已經(jīng)總經(jīng)理辦公會議決定成立了ERP項(xiàng)目實(shí)施小組，對ERP項(xiàng)目小組成員工作職責(zé)進(jìn)行了明確劃分；在公司治理結(jié)構(gòu)方面，也已擬定了新的組織架構(gòu)。責(zé)任人：董事長負(fù)責(zé)，由公司經(jīng)理層共同完成(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律、法規(guī)、政策學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)；整改措施：公司已于2010年9月28日在一樓會議室組織董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司、控股子公司相關(guān)人員，由保薦機(jī)構(gòu)講解公司法人治理制度中的《信息披露管理制度》、《關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》。今后還將遵循中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局、深圳交易所的要求，參加董事、監(jiān)事、高管培訓(xùn)班，更好地理解了信息披露、財務(wù)內(nèi)控以及規(guī)范運(yùn)作的要求。公司將積極鼓勵相關(guān)人員參與資本市場相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高公司治理水平。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表(三)完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息傳遞程序和信息披露審批審核程序；整改措施：公司內(nèi)部已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露內(nèi)容的通知》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露流程及要求的規(guī)定》，在保證公司內(nèi)部各相關(guān)信息披露責(zé)任人了解哪些信息是需要披露的同時，不斷完善公司信息披露流程，進(jìn)一步制定具體詳細(xì)的信息披露的申報和審批流程，保證信息披露的準(zhǔn)確性、及時性與完整性，并將信息披露每一個環(huán)節(jié)的責(zé)任具體落實(shí)到人。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表(四)進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，制定、完善公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度。整改措施：公司除積極開展投資者關(guān)系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于對外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關(guān)系活動記錄表》、《承諾書》，完善制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表(五)公司的有關(guān)管理制度需要根據(jù)上市公司的相關(guān)法律法規(guī)制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高階段制定了《控股股東重大信息書面問詢制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，并提交于2010年10月28日召開的第一屆董事會第十四次會議上審議通過。責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表三、公眾評議問題的整改自2010年10月11日《公司治理專項(xiàng)活動自查報告及整改計劃》在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)予以公布以來，公司、浙江證監(jiān)局監(jiān)管責(zé)任人和深圳證券交易所監(jiān)管部門未收到社會公眾關(guān)于本公司治理的相關(guān)評議信息。四、對中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局及深圳證券交易所提出的公司治理狀況綜合評價和整改意見的改進(jìn)措施日前，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于浙江尤夫高新纖維股份有限公司治理情況綜合評價結(jié)果和整改意見的通知》(以下簡稱《整改通知》)，但未收到深圳證券交易所的整改建議。根據(jù)《整改通知》，公司在以下方面需要進(jìn)行整改：(一)公司董事會薪酬考核、審計等專門委員會需進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)作用。公司董事會下已設(shè)有戰(zhàn)略、審計、提名和薪酬與考核四個專門委員會，并制定了相關(guān)實(shí)施細(xì)則，符合公司上市的要求。在公司重大決策過程中，充分發(fā)揮專門委員會的職能。各專業(yè)委員會的召集人都是經(jīng)濟(jì)學(xué)、行業(yè)和財務(wù)的專家，他們在各專門委員會的工作中起到主導(dǎo)作用。整改措施：公司董事會審計委員會擬訂了《2011年工作計劃》，薪酬與考核委員會擬訂了公司新的績效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市時間不長，尚未落實(shí)實(shí)施，公司董事會專門委員會將盡快落實(shí)并執(zhí)行以上方案。(二)公司尚未聘任審計經(jīng)理，需盡快通過董事會聘任專職的審計經(jīng)理。公司第一屆董事會第一次會議已審議并通過《內(nèi)部審計工作制度》(以下簡稱"制度")，公司嚴(yán)格遵照執(zhí)行；公司也已成立了專門的內(nèi)審部門。整改措施：公司擬選拔一名審計經(jīng)理，但由于內(nèi)審部門剛成立不久，相關(guān)人員的工作能力還有待檢驗(yàn)，選拔審計經(jīng)理的方案尚未實(shí)施。公司將盡快落實(shí)審計經(jīng)理的選拔事項(xiàng)。(三)公司IPO實(shí)際募集資金凈額58,523.65萬元，超募22,726.65萬元，需進(jìn)一步加強(qiáng)募集資金(特別是超募資金)管理，加強(qiáng)募投項(xiàng)目進(jìn)度管理，及時向浙江監(jiān)管局匯報募投項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金使用情況。整改措施：公司第一屆董事會第四次會議已審議并通過《募集資金專項(xiàng)存儲制度》(以下簡稱"制度")，公司嚴(yán)格遵照執(zhí)行。公司在募集資金到位后與保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議；將募集資金存放專項(xiàng)賬戶，集中管理；公司對募集資金的支出履行資金使用申請、審批手續(xù)。超募資金的存放與使用同樣按照制度的要求進(jìn)行管理。公司募集資金投資項(xiàng)目除"年產(chǎn)40000噸差別化滌綸工業(yè)絲項(xiàng)目"中部分生產(chǎn)線已于2010年9月達(dá)產(chǎn)外，其余生產(chǎn)線和其他兩個超募資金項(xiàng)目尚在建設(shè)中。公司將及時向中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局匯報項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金的使用情況。(四)公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒有參加我局組織的任職培訓(xùn)，公司應(yīng)盡快安排有關(guān)人員參加培訓(xùn)。整改措施：根據(jù)浙江證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事監(jiān)管培訓(xùn)試行辦法》(浙證監(jiān)上市字[2010]156號)的相關(guān)規(guī)定，公司大部分董事、監(jiān)事已于2010年11月9-10日參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)，但尚有3名董事和1名監(jiān)事未能完成任職培訓(xùn)，公司將根據(jù)浙江證監(jiān)局的相關(guān)培訓(xùn)安排，確保尚未參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)的3名董事和1名監(jiān)事盡快完成任職培訓(xùn)并取得合格證書。(五)公司需進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)，構(gòu)建公司與投資者的網(wǎng)絡(luò)溝通平臺，增強(qiáng)和改善與投資者的交流互動。整改措施：公司已在網(wǎng)站主頁增加了"投資者關(guān)系"板塊，并以此為平臺與投資者進(jìn)行交流互動。投資者可以通過公司網(wǎng)站主頁進(jìn)入投資者關(guān)系互動平臺獲取公司最新信息，并可以通過"一問一答"的形式就所關(guān)心的事項(xiàng)向公司提問，公司安排專職人員及時回答投資者的提問。五、公司治理專項(xiàng)活動對促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果通過此次公司治理自查活動和監(jiān)管部門的幫助和指導(dǎo)，公司找到了自身的不足，明確了整改的方向，進(jìn)一步增強(qiáng)了對完善公司治理重要性的認(rèn)識。今后，公司將不斷加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及有關(guān)部門依法規(guī)范經(jīng)營的意識，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，努力建立科學(xué)的"三會"協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，認(rèn)真貫徹落實(shí)本次公司治理專項(xiàng)活動中提出的各項(xiàng)整改計劃和措施，切實(shí)解決存在的問題，促進(jìn)公司在完善的公司治理環(huán)境下規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展，以良好的業(yè)績回報社會、回報股東。浙江尤夫高新纖維股份有限公司2011年1月17

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