財務顧問協議書（通用17篇）

　　在現在社會，協議書使用的頻率越來越高，簽訂簽訂協議書是最有效的法律依據之一。那么協議書的格式，你掌握了嗎下面是小編精心整理的財務顧問協議書，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　財務顧問協議書 1

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　法定代表人：_________

　　地址：_________

　　根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業銀行中間業務暫行規定》等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼并、管理層收購（mbo）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。

　　一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用

　　日常咨詢服務：

　　（一）服務內容

　　1.政策法規咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發布與資本運營相關的法律法規等，并為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。

　　2.企業項目發布：乙方利用自身全國性商業銀行的資源優勢，及時發布各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的發布和推介（須經乙方技術處理）。

　　3.財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創新業務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。

　　4.投融資咨詢：當企業進行項目投資與重大資金運用時，或者企業直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。

　　5.產業、行業信息與業務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供商業銀行業務所涉及的業務指南。

　　（二）服務方式

　　1.為提高日常咨詢服務的'效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_________作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網絡平臺發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。

　　2.雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。

　　（三）財務顧問費用

　　1.乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協議簽定后10日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號：_________，戶名：_________銀行，開戶銀行：_________銀行。

　　2.雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。

　　專項顧問服務：

　　（一）服務內容

　　1.年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經營管理情況分析。

　　2.獨立財務顧問報告：為企業（上市公司）關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

　　3.直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。

　　4.企業重組顧問：為企業股份制改造、資產／債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。

　　5.兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司；實施盡職調查；對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險；協助制定和實施并購方案；設計和安排過橋融資；協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　6.管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop）：管理層和員工持股方案的設計；收購主體的設計和組建；收購融資方案設計和支持；相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　7.投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益；

　　8.管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢；協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。

　　（二）服務方式

　　1.專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。

　　（三）財務顧問費用

　　1.甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10％—20％的優惠標準收取專項顧問費用。

　　二、雙方的責任和義務

　　（一）甲方的責任

　　1.配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

　　2.向乙方提供有關企業改制、兼并收購、管理層收購（mbo）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。

　　3.按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。

　　4.正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。

　　5.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的信息。

　　（二）乙方的義務

　　1.乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。

　　2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。

　　3.乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。

　　4.乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。

　　三、協議的效力與違約責任

　　1.本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

　　2.任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。

　　3.本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。

　　4.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。

　　5.本協議有效期_________年。

　　甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　財務顧問協議書 2

　　甲方：

　　乙方：

　　甲方因項目的需要，委托乙方擔任融資顧問單位，現經雙方友好協商達成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。

　　第一條、雙方同意借款主體定為公司。

　　1、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。

　　2、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應積極配合乙方。

　　第二條、乙方責任

　　1、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作；

　　2、乙方負責為本項目協助設計融資方案；

　　3、乙方負責為本項目提供融資顧問工作及推薦__銀行。

　　第三條、融資時間安排

　　本合同簽訂后的個工作日內雙方需完成融資___萬元人民幣（實際按銀行融資金額為準），若甲方后續還需要融資的，甲方應提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執行。

　　第四條、費用支付

　　1、甲方應按本合同委托融資總金額的___%向乙方支付融資顧問費。本合同簽訂之日起個工作日內甲方應向乙方支付融資顧問費總金總額的___%作為前期費用（即本次委托融資總金額___%=___萬元人民幣）。與__銀行簽訂借款合同的個工作日內支付剩余的___%融資顧問費用。如果甲方與__銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的.，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方沒有幫助甲方融資到任何資金，則乙方（免利息）退還全部前期費用。

　　第五條、融資過程中產生的包括但不限于物業評估費、會計師審計費、差旅費由甲方負責。

　　第六條、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數據的完整性，準確性和真實性。

　　第七條、未經雙方書面同意任何一方不得將有關文件、數據、信息透露給任何第三方；

　　第八條、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方；如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費用不予退還。

　　第九條、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項到帳時終止；其它未盡事宜，雙方友好協商解決。

　　第十條本協議一式兩份，雙方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　財務顧問協議書 3

　　甲方：______________________

　　法定代表人：______________________

　　地址：______________________

　　聯系人：______________________

　　聯系電話：______________________

　　乙方：______________________

　　執行事務合伙人：______________________

　　地址：______________________

　　聯系人：______________________

　　聯系電話：______________________

　　鑒于：

　　甲方有資本市場的并購需求，乙方為甲方推介了多家并購方(以上市公司為主)以實現甲方被部分或者整體并購之目的，非乙方介紹的并購方不受本合同全部條款之約束。基于平等互利的原則，經友好協商，根據《中華人民共和國合同法》及其他相關法律規定，于________年____月在北京市訂立本協議，以昭信守。

　　一、釋義

　　1、甲方：本協議中涉及的甲方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立并有效存續的有限責任公司，法定代表人為：，公司營業執照注冊號為：978。

　　2、乙方：本協議中涉及的乙方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立并有效存續的合伙企業，執行事務合伙人為：，合伙企業營業至少注冊號為：3101428。

　　3、本項目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權按照與乙方推介的并購方(以上市公司為主)簽訂的企業收并購協議的條款出讓。乙方為甲方提供本協議第二款在內的服務。

　　二、服務內容

　　1、甲方聘請乙方作為其企業并購投資顧問，乙方根據甲方的企業經營需求選擇適合收購甲方的公司并制定合理的企業收購方案和計劃，搜集和整理本項目的信息資料，協調安排甲方與第三方會晤及商務談判。

　　2、乙方同意根據國家有關法律、法規及其他適用法律的規定，恪守執業道德，為甲方提供企業收并購咨詢服務。

　　三、甲方的權利和義務

　　1、甲方有權要求乙方及時、完整的溝通與并購方的溝通進程，要求乙方利用其資源為甲方提供并購渠道。

　　2、甲方應當按照本協議第6條的約定按時向乙方支付相應的顧問費用。

　　四、乙方的權利和義務

　　1、為促成本項目的實現和交易的達成，乙方應根據甲方的要求提供優質的服務，服務內容包括但不限于：提供企業收并購顧問、咨詢服務;參與項目談判、負責項目盡職調查;設計合理的企業收并購方案并提供項目信息、資料、研究報告及其他有關文件。

　　2、參與甲方與第三方之間的商務談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本，實現利益最大化。

　　3、考慮到甲方資本市場需求的多樣化與并購交易條款的多樣化與不確定性，乙方將為甲方推介多家并購方(以上市公司為主，包括但不限于中國、香港、美國等多個資本市場的上市公司)，以達成甲方的并購需求，在甲方首次與乙方推介的并購方會面之時，甲方需簽訂本協議之附件《財務顧問服務確認書》(見附件)，作為對乙方服務的確認。

　　4、協助甲方，促使第三方按照與甲方簽訂的企業收并購協議，按時履行其相應的義務。

　　5、乙方應當按照本協議第五款的約定向甲方收取相應的顧問費用。

　　五、乙方顧問費用

　　1、乙方的顧問費用，將以甲方與并購方所達成的并購協議的甲方的整體估值為計價基礎，按一定比例收取(具體比例詳見本節第2條)，以甲方被收購或并購的股權比例為基準進行折算。

　　2、雙方一致同意，在乙方按照本協議履行其相應義務，且甲方與并購方的并購事實發生以及并購合同條款全部完整履行后，甲方應向乙方支付相應的顧問費用，費用計算和支付方式具體如下：

　　1)若甲方與第三方并購交易的企業估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣)。

　　(1)顧問費：按照甲方估值的3%收取。

　　(2)支付方式：乙方顧問費分為現金部分和股份部分。

　　___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的0.9%，___計算公式為：現金部分=甲方企業估值_3%_30%;

　　___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的`股權(因并購方可能是上市公司，該股權包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股權(股票)，即甲方股權(股票)的2.1%。

　　(3)支付時間：甲方應在與并購方并購事實發生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日內，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應在甲方與并購方簽訂的并購協議完全履行完畢后十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。

　　2)若甲方與第三方并購交易的企業估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。

　　(1)顧問費：按照甲方估值的5%收取。

　　(2)支付方式：乙方顧問費分為現金部分和股份部分。

　　___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的1.5%，___計算公式為：現金部分=甲方企業估值_5%_30%

　　___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因并購方可能是上市公司，該股權包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股權(股票)，即甲方股權(股票)的3.5%。___支付時間：甲方應在與并購方的并購事實發生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日內，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應在甲方與并購方簽訂的并購協議完全履行完畢后十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。

　　3、凡涉及外幣的，以中國銀行當日折算價為匯率基礎進行人民幣換算。

　　4、甲方應將現金收益劃入以下乙方指定的賬戶。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認。

　　5、甲方應將股份收益變更到乙方指定人或授權代表名下。具體信息，乙方將出具公函確認。

　　六、違約責任

　　1、甲方違約責任

　　甲方未能按照本協議第6條的約定乙方支付顧問費，則甲方應向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的金額為：甲方應支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數，違約金應以銀行轉賬的方式劃入本協議第五款乙方指定的賬戶。

　　2、乙方違約責任

　　若乙方單方解除本協議，應承擔違約責任，乙方已收取的顧問費退給甲方。

　　八、保密條款

　　1、乙方對在履行本協議過程中通過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業秘密、信息等負有保密義務。

　　2、未經甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件、材料，以及在工作中獲悉而甲方尚未對外披露的信息。

　　3、保密信息不包括以下信息：

　　1)通過合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權利人向不特定的公眾公開信息;

　　2)由保密信息權利人書面同意可以公開的信息;

　　3)從無保密義務的第三方處獲取的信息;

　　4)保密信息權利人聲明為非保密的信息。

　　4、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露、泄露、轉讓、許可或其他任何形式將保密信息提供給第三方。若根據有關法律、司法或行政程序，需要披露保密信息，則乙方應在披露有關保密信息之前的合理時間內通知甲方，并應配合甲方采取適當和有效的措施以依法避免或限制對保密信息的披露。

　　5、保密信息部分公開，乙方仍有義務對保密信息的未被公開部分履行保密義務。

　　九、陳述與保證

　　1、甲方就本項目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證、承諾及向乙方出示、移交之全部資料均真實、合法、有效，無任何虛構、偽造、隱瞞、遺漏等不實之處。

　　2、甲方在其所擁有的該等股權及全部資產上沒有設立任何形式之擔保，亦不存在任何形式之法律瑕疵，并保證乙方在受讓該等股權及資產后不會遇到任何形式之權利障礙或面臨類似性質障礙威脅。

　　3、甲方保證其就該等股權及資產的背景及公司的實際現狀已作了全面的真實的披露，沒有隱瞞任何對乙方行使股權將產生實質不利影響或潛在不利影響的任何內容。

　　4、甲方擁有該等股權及資產的全部合法權力訂立本協議并履行本協議，甲方簽署并履行本協議項下的權利和義務并沒有違反公司章程之規定，并不存在任何法律上的障礙或限制。

　　十、不可抗力和責任的免除

　　1、如發生下述情形之一，則任何一方有權書面通知另一方解除本協議而不必承擔任何法律責任：

　　1)發生不可預料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協議項下的義務。

　　2)國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙方未能達成一致。

　　2、國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙方未能達成一致。

　　十一、適用法律及爭議的解決

　　1、本協議適用法律為中華人民共和國的法律。

　　2、對于本協議雙方在履行本協議過程中發生的爭議，由雙方協商解決。協商不成，雙方同意將爭議提交至乙方住所地有管轄權的人民法院通過訴訟解決。除非生效判決另有規定，雙方為訴訟而實際支付的費用(包括但不限于訴訟費和合理的律師費)由敗訴方承擔。

　　3、在訴訟過程中，除雙方有爭議正在進行訴訟的事項以外，雙方應繼續履行其他部分的義務。

　　十二、協議的效力及其他

　　1、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具同等法律效力。未盡事宜，甲、乙雙方應簽訂補充協議，補充協議是本協議不可分割的一部分，具有同等法律效力，如補充協議與本協議內容不一致的，應遵照補充協議執行。

　　2、本協議自甲、乙雙方法定代表人、執行事務合伙人或授權代表簽字、蓋章之日起生效。

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代表(簽字或蓋章)：________________________

　　簽訂日期：________年____月____日________________________

　　乙方(蓋章)：

　　執行事務合伙人或授權代表(簽字或蓋章)：

　　公司蓋章：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　財務顧問協議書 4

　　文件號：

　　甲方：

　　地址：

　　乙方：__創業投資有限公司

　　地址：__國際大廈1007室

　　甲乙雙方經過平等友好協商，就甲方聘請乙方擔任甲方的私募融資財務顧問事宜，一致達成如下協議：

　　一、服務范圍

　　在甲方私募融資過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方提供的財務顧問服務范圍如下：

　　1、對甲方進行盡職調查。

　　2、根據甲方企業情況對項目進行重新定位并進行論證。

　　3、協助公司編制商業計劃書、盈利預測和管理層分析。

　　4、為甲方設計私募方案并編制私募融資計劃書（包括融資定價、融資方式、資金用途安排等）。

　　5、向潛在的投資人披露融資信息。

　　6、為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者，并取得甲方的確認。

　　7、協助甲方完成投資意向書的條款分析，并與投資人簽訂《投資意向書》。

　　8、協助甲方完成投資人的盡職調查工作。

　　9、協助甲方通過投資者對公司財務狀況、盈利預測的復核或審計工作。

　　10、協助甲方與投資者進行商業談判，保障公司老股東的利益。

　　11、協助甲方和第三方機構完成最終的《投資協議條款》分析、簽署最終的投資協議，相關的資金操作安排。

　　12、乙方可對甲方直接投資。

　　二、雙方的義務

　　（一）甲方的義務

　　1、甲方應根據乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。

　　2、私募融資過程中，甲方應密切與乙方配合并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通。

　　3、甲方應嚴格按照協議條款及時向乙方支付費用。

　　4、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

　　（二） 乙方的義務

　　1、乙方應按照本協議條款完成甲方委托的`工作事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務。

　　2、乙方應及時將私募融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。

　　3、乙方成立專業項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的日常工作協調與配合。

　　4、 企業員工工資制度(最新精編)(27個doc 4個ppt)乙方應對甲方提供的企業資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的賠償責任。

　　三、 如何打造高績效團隊建設(11個ppt 3個doc)費用

　　（一） 財務顧問費用

　　作為乙方向甲方提供專業融資服務的對價，甲方在私募融資到位后的5個工作日內向乙方支付私募融資資金總額5%的財務顧問費用。該融資總額包括現金、技術、資產、設備及其他資源等，上述費用應按乙方的要求以股權或現金的方式支付。如果私募融資資金分期到位，甲方應在每期私募融資資金到位后的5個工作日內支付乙方相應比例的財務顧問費用。

　　（二）特別說明

　　1、上述財務顧問費用不包括甲方私募融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中介機構的任何費用，乙方因為工作需要而發生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認后報銷。

　　2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：

　　開戶銀行：中國民生銀行北京朝陽門支行

　　賬戶名稱：___投資有限公司

　　賬 號：

　　四、特別約定

　　1、因甲方私募融資造成甲方企業性質、股權結構、公司架構、融資主體等發生變化不影響甲方的付款義務。

　　2、雙方一致同意，除按照本協議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工，如甲方違反本約定，仍須依本協議向乙方支付全部費用。

　　3、甲方不得單獨或通過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協議，如甲方違反本約定，仍須按本協議約定支付乙方全部費用。上述約定同樣適用于未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有合作。

　　4、在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作，甲方仍須按協議約定支付乙方全部費用。

　　五、違約責任

　　雙方應嚴格按照本協議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的0.08％每日向乙方額外支付滯納金。除法律規定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協議，否則違約方須按本協議顧問費用總額的20%支付違約金。

　　六、其他條款

　　1、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方完成私募融資后終止。

　　2、如對本協議有任何爭議，雙方同意首先友好協商解決，協商未果，任何一方均可以向北京市仲裁委員會提請仲裁。本協議適用中華人民共和國法律。

　　3、本協議正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協商一致后另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　（以下無正文）

　　甲方：

　　法人代表（簽字）：

　　簽訂日期：

　　乙方：__投資有限公司

　　法人代表（簽字）：

　　簽訂日期：

　　財務顧問協議書 5

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：

　　一、雙方的責任

　　甲方的責任是：

　　（1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。

　　（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。

　　（3）對乙方提出的'意見和建議予以重視，并作出相應的整改。

　　乙方的責任是：

　　（1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后走訪甲方并對其財務工作進行指導。

　　（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。

　　（3）向甲方及時通報最新財經政策，協助甲方財務人員正確理解和掌握這些政策。

　　二、雙方的義務

　　甲方的義務是：

　　（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

　　（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。

　　乙方的義務是：

　　（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。

　　（2）對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。

　　（3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。

　　三、顧問費用及付費

　　顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。

　　四、其他事項

　　其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。

　　甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________

　　法人代表（簽字）：_________ 法人代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　財務顧問協議書 6

　　甲方：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　乙方：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　鑒于：

　　1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立并有效存續的企業法人。

　　2、甲方擬收購中國境內上市公司的股份，并對其進行重大資產重組，從而實現借殼上市（以下簡稱“本次收購”）。

　　3、乙方系在中華人民共和國境內根據《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構，為從事財務顧問、證券發行、承銷及代理證券交易的專業機構；乙方長期從事中國企業的股份制改造、財務顧問及證券承銷（保薦）業務，具備有豐富工作經驗的專業人員。

　　4、為確保甲方本次收購符合國家法律、法規、規章、中國證監會有關規范性文件和深圳證券交易所上市規則的規定，甲方決定聘請乙方作為本次收購的財務顧問，乙方接受甲方的聘請。

　　經雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任本次收購的財務顧問事宜達成協議如下：

　　第一條釋義

　　除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：

　　1、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。

　　2、證券交易所：指深圳證券交易所。

　　3、目標公司：指甲方擬收購股份的上市公司。

　　4、項目人員：指乙方為甲方本次收購現場提供服務的工作人員。

　　第二條財務顧問工作內容

　　1、乙方作為甲方本次收購財務顧問的工作內容為：

　　1）對甲方進行盡職調查；

　　2）協助甲方尋找本次收購的目標公司；

　　3）協助甲方以及甲方聘請的會計師事務所、律師事務所和評估師事務所草擬本次收購的整體方案并進行法律、財務等方面的可行性研究，并出具研究報告；

　　4）組織本次收購工作小組；

　　5）編制甲方本次收購的工作時間表；

　　6）協助甲方對目標公司的財務狀況進行調查，并出具盡職調查報告；

　　7）組織協調會計師事務所、律師事務所和評估師事務所等中介機構進行本次收購的相關工作；

　　8）協助甲方制作有關本次收購的相關文件；

　　9）協助甲方與中國證監會和證券交易所的溝通協調，確保本次收購的順利進行；

　　10）協助甲方做好信息披露工作；

　　11）為本次收購出具獨立財務顧問報告（如有必要時）。

　　第三條甲方的義務

　　1、如實向乙方提供與本次收購有關的反映甲方真實情況的資料、文件，包括但不限于：

　　1）甲方依法成立并依法從事所屬業務的法律文件；

　　2）甲方的近三年經審計的財務報告；

　　3）甲方資產情況及有關資產的權屬證明文件；

　　4）甲方負債情況和或有負債情況；

　　5）甲方擬購買、出售或置換的相關資產負債情況；

　　6）甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。

　　2、在乙方根據本協議對甲方、甲方的分支機構或與本次收購相關的單位進行實地考察時，甲方應為乙方提供工作便利，并及時提供乙方所需的文件。

　　3、甲方應向乙方提供必要的工作條件，并根據乙方的合理請求，提供有關協作。

　　4、甲方應指派專人與乙方及時聯絡，安排有關事宜。

　　5、甲方應按本協議向乙方支付有關費用。

　　第四條乙方的義務

　　1、乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則，為甲方本次收購提供財務顧問服務。

　　2、指派有經驗的項目人員和團隊，直接負責本次收購的財務顧問工作。

　　3、根據本次收購的工作安排，按時完成本協議第二條所述的財務顧問工作。

　　第五條費用及其支付

　　1、甲方同意向乙方支付人民幣___萬元整（RMB）作為本協議項下的財務顧問費用。

　　2、為體現風險共擔的原則，乙方根據本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應的財務顧問費，即：

　　1）前期咨詢、考察及方案討論階段，甲方應于本合同簽訂之日起五日內，向乙方支付首期財務顧問費計人民幣___萬元整（RMB）；

　　2）上市公司收購和資產重組實質性開展后，甲方應于簽訂有關交易協議（包括但不限于合作框架協議、意向協議等），并取得經甲方確認的正式盡職調查報告之日起五日內，向乙方支付第二期財務顧問費計人民幣___萬元整（RMB）；

　　3）股權轉讓協議正式簽訂，且相關備案文件獲中國證監會正式受理之日起五日內，向乙方支付第三期財務顧問費計人民幣___萬元整（RMB）；

　　4）甲方應于完成上市公司股權收購，目標股權過戶至甲方名下之日起五日內，向乙方支付第四期財務顧問費計人民幣___萬元整（RMB）；

　　5）甲方簽訂重大資產重組協議，乙方協助甲方完成重大資產重組申報材料并獲中國證監會正式受理之日起五日內，甲方應向乙方支付剩余部分的財務顧問費計人民幣___萬元整（RMB）。

　　3、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：

　　第六條聲明和承諾

　　1、乙方向甲方作如下聲明和承諾：

　　1）乙方已通過中國證監會的承銷商資格審查，有資格擔任股票發行上市的輔導機構和主承銷商。

　　2）乙方已通過證監會的`保薦機構資格審查，有權擔任包括股權分置改革業務在內的保薦機構。

　　3）在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露該項業務中的一切內容及有關業務資料。

　　2、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾：

　　1）甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的、準確和完整的。

　　2）甲方應確保乙方作為本協議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務顧問地位。

　　3）在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經乙方書面同意，甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關于本次收購的有關資料和方案。

　　4）甲方在本次收購完成后，將促使目標公司聘請乙方擔任本次收購完成后的目標公司股權分置改革業務（協議另行簽訂），以及首次再融資（包括但不限于配股、增發、可轉債）的主承銷商和保薦機構。

　　3、由于違反上述聲明、保證及承諾而產生的任何法律責任，在本次收購完成后仍然存在，不因本次收購完成而受影響。

　　第七條違約責任

　　1、甲方的責任：

　　甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金（本項規定不影響乙方行使其在第7。2款規定的權利，但當乙方依第7.2款所遭受的損失和產生的開支超出本項規定的違約金額時，違約金應成為甲方向乙方提供補償的一部分）。

　　2、乙方的責任

　　在重組和收購過程中，若因乙方的過失造成甲方的直接經濟損失，乙方負全部賠償責任。

　　3、補償：

　　1）本協議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。

　　2）如因不可抗力或本項目終止導致本協議終止，甲方向乙方已經支付的費用可不予退回，但無須承擔財務顧問費余款。

　　第八條協議解釋

　　1、本協議對任何序號下的段或正文中的條的援引系指本協議中相應序號下的段或條下相應的分段或款。

　　2、本協議中的小標題為方便閱讀而設，在任何情況下不得對小標題作影響本協議內容的解釋。

　　第九條爭議的解決

　　凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決；

　　協商不成，應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的，對協議雙方均有約束力。

　　第十條其他事項

　　1、本協議甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。

　　2、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，并不因此而影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。

　　3、本協議未盡事宜由雙方另行協商。

　　4、本協議僅采用中文，中文文本為本協議之唯一有效文本。

　　5、本協議正本一式四份，具有同等法律效力。

　　甲方：

　　法定代表人（或授權代表）：

　　乙方：

　　法定代表人（或授權代表）：

　　財務顧問協議書 7

　　(編號：_______________)

　　甲方(聘任方)：

　　法定代表人：

　　注冊地址：

　　乙方(受聘方)：

　　身份證號：

　　證件地址：

　　甲乙雙方經友好協商，就甲方聘請乙方擔任改制重組及私募股權融資的資本運作財務顧問事宜，達成如下協議：

　　第一條總則

　　1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規為依據，任何一方均無權要求另一方從事法律法規所禁止的行為;

　　1.2甲乙雙方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益;

　　1.3甲方應盡力支持、信任乙方的工作。乙方應以正當、合理謹慎的方式來處理受聘業務，盡力維護甲方的商業利益，并保證財務顧問意見合乎法律法規、商業慣例。

　　1.4乙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據此行事所產生的法律后果承擔任何責任。

　　第二條財務顧問內容

　　甲方聘請乙方擔任甲方改制重組及私募股權融資的財務顧問，主要包括以下內容：

　　2.1財務顧問盡職調查;

　　2.2協助甲方制定合理的改制重組方案;

　　2.3協助甲方協調各中介機構的工作;

　　2.4提供公司價值分析報告，對公司全面估值;

　　2.5協助甲方制作私募股權融資商業計劃書;

　　2.6協助甲方尋找潛在投資人并進行初步評估;

　　2.7協助甲方對候選投資人進行盡職調查;

　　2.8協助甲方與候選投資人進行談判，達成交易;

　　2.9甲方要求乙方協助的其他工作事項。

　　第三條財務顧問費及支付方式

　　3.1財務顧問費用包括但不限于企業調查費、方案費、咨詢費、交通費、人工成本。

　　3.2乙方向甲方收取的財務顧問費用分為兩部分：

　　3.2.1改制重組費：改制重組成功的收取人民幣______萬元(大寫：______);

　　3.2.2私募股權融資費：融資成功的，按乙方推薦的投資人實際到賬款項的3%提取;其中，該私募融資費用包括由其它中介協助取得融資的費用。

　　3.3甲方應按照下列方式向乙方支付顧問費用：

　　3.3.1協議簽署后，乙方正式進場工作之日起5個工作日內預付改制重組費______元;

　　3.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關部門之日起5個工作日內支付改制重組費______元;

　　3.3.3有關報批材料獲得相關部門的批復并獲得甲方股東大會批準后5個工作日內支付改制重組費_________元;

　　3.3.4私募股權融資費用在投資人投資款項支付至甲方賬戶后的5個工作日內支付實際到賬款項的3%。

　　3.4甲方應按照下列銀行賬戶向乙方支付財務顧問費用：

　　戶名：____________________________________

　　賬號：____________________________________

　　開戶行：_________________________________

　　第四條甲方的權利和義務

　　4.1有權要求乙方及時完成本合同第二條所述各項工作;

　　4.2應向乙方及時如實地提供乙方從事財務顧問工作所必須的相關資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責;

　　4.3應為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設備等工作便利;

　　4.4對乙方出具的財務顧問報告(如有)，承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經乙方同意不應使用于其他用途;

　　4.5應按照本合同的約定向乙方支付財務顧問費用;

　　4.6有權向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質量及進度，若乙方工作人員未按甲方要求及時整改的，甲方有權單方面解除合同且不予支付任何費用，乙方已收取費用應予以退還。

　　第五條乙方的權利和義務

　　5.1有權按照本合同的約定收取財務顧問費用;

　　5.2有權要求甲方提供從事財務顧問工作所必須的相關資料和辦公場地、設備等工作便利;

　　5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發生變動時，應征得甲方同意，并將變動后名單書面通知甲方，接替人員應具備與前任相當的專業技能并承諾完全接受前任工作;

　　5.4應確保項目人員達到履行其職責所需的專業勝任能力，以應有的職業謹慎和勤勉盡責的態度執行財務顧問業務;

　　5.5嚴格依甲方的授權履行財務顧問職責，不得進行超越甲方的授權范圍或任何有損甲方利益的行為;

　　5.6本協議簽署后____日內向甲方提交改制重組方案及私募股權融資方案(詳見附件)，并經甲方同意;

　　5.7對甲方提供的保密資料負有保密義務。

　　第六條合同的變更與解除

　　6.1除本合同另有約定外，本合同未經雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

　　6.2如果本合同任何條款因與國家新頒布的法律法規不符而無效，不影響本合同其他條款的效力;在出現這種情況時，雙方應立即協商，談判修改該條款。

　　6.3如果因地震、火山爆發、臺風、水災、風災等自然災害、戰爭、罷工等一方或雙方當事人不能預見、不能避免并不能克服的`不可抗力因素，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。

　　6.4乙方在有充分證據證明甲方提供虛假、嚴重誤導的財務顧問工作所需要的有關情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。

　　6.5甲方在有充分證據證明乙方未以謹慎、誠實、勤勉盡責的態度提供服務，不遵守職業規則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費。

　　第七條保密義務

　　7.1乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關于甲方的保密資料承擔保密義務。

　　7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經濟利益、具有實用性并經甲方采取了保密措施的資料。

　　7.3在下述情況下，乙方的保密義務不適用或終止：全部或部分有關資料(1)在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關聯公司或其各自的有關人員外的來源獲得的。

　　7.4如果國家司法、行政機關根據法律、行政法規的規定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關而無本合同項下任何責任。

　　第八條違約責任

　　8.1除本合同約定外，任何一方未經對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應向對方支付已支付費用總額40%的違約金。

　　8.2甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按應付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

　　8.3乙方違反本合同項下的保密義務或乙方未按甲方的要求在合理的時間內及時地提供服務，乙方應賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務顧問實際收取的費用總額。

　　第九條法律適用和爭議解決

　　9.1本協議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

　　9.2對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協商解決;如協商不成，任何一方有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。

　　第十條通知

　　10.1任何一方向另一方發出本合同規定的任何通知，均應以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發出。按本合同規定發出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期;如以傳真方式發出，發出后1個工作日視為收件日期。

　　10.2一切通知均應發往下列有關地址，直至向另一方發出書面通知更改地址為準：

　　甲方：________________________________________________

　　收件人：_______________________________________________

　　地址：________________________________________________

　　電話：_________________________________________________________

　　傳真：________________________________________________

　　電子郵件：__________________________________________

　　乙方：________________________________________________

　　收件人：_______________________________________________

　　通訊地址：__________________________________________

　　聯系電話：__________________________________________

　　傳真：________________________________________________

　　電子郵件：__________________________________________

　　第十一條附則

　　11.1任何一方沒有行使其權利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式做出并按第10條有關規定送交對方。

　　11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

　　11.3本合同經雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后生效。

　　11.4本合同一式四份，雙方當事人各執兩份，具有同等法律效力。

　　(以下無正文)

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代理人(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代理人(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　財務顧問協議書 8

　　委托方（甲方）單位全稱：___________________

　　受托方（乙方）單位全稱：___________________

　　甲、乙雙方本著公平和誠實信用的原則，在協商一致的基礎上，達成如下協議：

　　第一條、委托目的

　　甲方聘請乙方作為公司的財務顧問，為甲方提供財務核算方面的參考意見，乙方接受甲方聘請，提供財務顧問服務。

　　第二條、財務咨詢范圍

　　甲方各會計核算單位財務、稅收、金融、證券等方面的相關政策。

　　第三條、甲方權利與義務

　　1、有權了解財務咨詢工作進度。

　　2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔責任。

　　3、為財務咨詢工作提供必要的條件，配合乙方順利完成財務咨詢工作。

　　4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。

　　第四條、乙方權利與義務

　　1、有權查詢與財務咨詢工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料。

　　2、有權與相關人員座談了解有助于財務咨詢工作的`事項。

　　3、按照約定時間完成財務咨詢工作。

　　4、對在執行業務過程中知悉的商業秘密保密。

　　第五條、提供財務咨詢的時間要求

　　在接受甲方咨詢業務，取得必要財務相關資料后___________天內答復。

　　第六條、財務咨詢的使用范圍

　　乙方向甲方提供的財務咨詢內容，甲方在企業內部使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任，由此給乙方造成的損失，應由甲方負責賠償。

　　第七條、財務顧問費用

　　根據國家規定的收費標準，雙方議定收費人民幣___________元。財務顧問費用的支付方式為財務顧問合同簽訂蓋章后___________結清。

　　第八條、財務顧問合同的有效期限

　　本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，并具有同等法律效力，本合同自簽訂之日起生效，有效期一年。

　　第九條、違約責任

　　1、甲方未按約定提供必要的資料及人員，影響咨詢工作進度和質量；未按約定范圍使用造成損失的，不得追討已支付的報酬，未支付的報酬應當支付。

　　2、甲方提出咨詢內容，乙方不予答復的，應當承擔退還部分報酬等違約責任。

　　3、如果乙方未經甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉讓有關甲方上市申報材料和相關材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權要求乙方賠償。

　　4、如果甲方沒有按前款規定支付應付的款項，甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止，每日萬分之三的利息。

　　第十條、爭議糾紛解決

　　本合同在履行過程中發生的爭議，由雙方當事人協商解決，也可由有關部門調解；協商或調解不成的，按下列第_________種方式解決：

　　1、提交_________仲裁委員會仲裁；

　　2、依法向人民法院起訴。

　　第十一條、其他約定

　　1、其他未盡事宜，雙方協商解決。

　　2、本合同自甲、乙雙方簽字之日起生效。

　　3、本合同一式___________份，甲、乙雙方各執___________份，具有同等效力。

　　委托方（簽字蓋章）：_____________受托方（簽字蓋章）：______________

　　代表人：_______________________代表人：________________________

　　__________年________月________日__________年________月________日

　　財務顧問協議書 9

　　甲方：_________電話：_________公司地址：_________

　　乙方：_________電話：_________公司地址：_________

　　為拉動內需，_____消費市場，促進經濟發展，甲、乙雙方在相互信任、相互支持的基礎上，本著公平、互利、誠實、自愿的原則，經友好協商，一致同意就甲方的財務顧問及會計代理業務簽訂協議如下：

　　一、委托目的和要求

　　1、財務顧問：乙方在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日期間負責為甲方_________項目部與財務有關的法定會計業務外的財稅法規提供咨詢服務及工商法規提供咨詢服務。

　　2、財務代理：乙方在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日期間負責為甲方的財務會計代理記帳工作。

　　3、乙方負責對甲方的驗資、審計及評估工作提供服務。

　　二、雙方的責任

　　（一）乙方責任

　　1、乙方應按照《中華人民共和國注冊會計師法》、中國注冊會計師《_____審計準則》的要求，對甲方提供的相關資料，實施必要的會計及代理程序，按照約定的時間完成代理業務，出具真實、合法的會計報告。

　　2、乙方對在執業過程中知悉的商業秘密負有保密責任（除法律另有規定者外）。

　　3、在甲方提供的'真實、合法的票據基礎上，乙方業務代理工作引起的一切經濟和法律責任，全部由乙方負責。

　　（二）甲方責任

　　1、甲方應對乙方開展代理工作給予充分的合作，提供必要的條件，并按乙方的要求，提供代理所需的相關資料，并按照本協議書約定金額及時足額支付代理費用。

　　2、甲方按規定承擔全部會計責任，乙方的代理責任不能替代、減輕或免除甲方的會計責任。但因乙方原因對甲方造成的損失，甲方有權向乙方追償。

　　三、特別約定事項

　　四、業務

　　1、財務顧問年_____人民幣_________元（大寫：人民幣_________元），合同簽訂日預付_________元，_________年_________月_________日前支付余款。

　　2、財務代理每月_____人民幣_________元（大寫：人民幣_________元），每月10日前據實支付。

　　3、乙方對甲方的驗資、審計及評估工作的_____按乙方_____標準執行。

　　五、違約責任

　　1、甲、乙雙方應認真按照本協議的約定及有關法律規定履行自己的權利和義務。甲、乙雙方應認真按照本協議約定及有關法律規定履行本協議相關義務或履行義務不符合本協議約定的，另一方有權拒絕或終止履行本協議，并追究違約責任；違約一方應當承擔他方為實現債權而產生的一切費用和相關財產損失的賠償責任。

　　2、協議雙方應嚴格履行對本協議具體內容的保密責任，未經雙方同意，不得隨意向兩方以外透露本協議有關條款。

　　3、本協議合作期屆滿，合作關系終止，但不影響本協議中約定的有關責任以及雙方未盡的權利與義務的效力和相應的追償權。

　　4、本協議一式兩份，雙方各執一份，均具同等法律效力。未盡事宜，雙方另行協商解決。

　　5、本協議履行過程中發生的一切爭議、糾紛，雙方應通過友好協商解決。在協商無效時，依照法律程序解決。

　　六、本約定書經雙方加蓋公章后生效，約定事項全部完成后失效。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　財務顧問協議書 10

　　甲方：______________

　　住所地：______________

　　法定代表人：______________

　　乙方：______________

　　住所地：______________

　　法定代表人：______________

　　明云成鑒于甲方將于____年___月___日輔導到期，并擬于_____年度發行上市(以下簡稱"本次發行")，目前正處于申報材料制作階段，為利于甲方發行上市工作順利進行，甲方需要乙方提供專業化的金融服務。

　　甲、乙雙方本著公平和誠實信用的原則，在協商一致的基礎上，達成如下協議：

　　一、甲方聘請乙方作為本次發行上市工作的財務顧問。

　　乙方接受甲方聘請，提供財務顧問服務。

　　二、乙方就以下內容為甲方提供服務：

　　1、確保在____年___-___月份有申報通道。

　　2、派出項目人員提供以下財務顧問服務：

　　(1)根據相關規和國家有關政策規定，對甲方發行上市條件進行審核，及時跟蹤最新政策變化，針對甲方發行上市中存在的問題提出解決方案，供甲方決策參考。

　　(2)根據相關證券法規和國家有關政策規定，對本次發行申報材料的制作進行審核，提出改進建議，以供甲方和本次發行的主承銷商參考。

　　(3)根據發行上市工作的進度及時與中國證監會及其派出機構等有關政府部門進行溝通、協調。

　　(4)協助甲方制定資本市場融資發展戰略，根據甲方的生產經營發展情況，制定相應的資本市場融資方案。

　　三、為保證乙方工作順利開展，甲方應提供以下條件：

　　1、甲方應向乙方提供本次發行的全套申報材料，并根據乙方工作需要提供真實、全面的有關公司財務及經營方面的材料和必要的法律文件，并保證其真實性、準確性和完整性。

　　2、甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。

　　3、若甲方主承銷商在20__年5-6月間無法保證申報通道，甲方需更換主承銷商，而乙方可以在此期間提供申報通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發行上市的主承銷商。

　　四、成果提交方式及進度

　　應甲方的要求，乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書。

　　成果提交的進度根據甲方的需要，由甲、乙雙方協商確定。

　　五、保密條款

　　1、乙方在未經過甲方同意的'情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。

　　2、甲方在未經乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。

　　六、服務費用及付款方式

　　1、乙方擔任甲方本次發行上市的財務顧問，在甲方本次發行獲中國證監會審核批準并發行成功后十日內，甲方向乙方一次性支付財務顧問費叁拾萬元，由甲方匯入乙方指定帳號。

　　2、若乙方在協助甲方上市過程中工作卓著有效，甲方根據實際情況追加財務顧問費。

　　金額具體協商。

　　七、違約責任

　　如果乙方未經甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉讓有關甲方上市申報材料和相關材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權要求乙方賠償。

　　如果乙方在甲方主承銷商無法保證20__年5-6月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道，甲方有權單方面終止執行本協議。

　　如果甲方沒有按前款規定支付應付的款項，甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止，每日萬分之三的利息。

　　八、本協議經過雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。

　　在雙方沒有新的協議規定的前提下，各方不得變更或解除本協議。

　　如果因不可抗力致使本協議無法實施，雙方應及時通知并協商解決。

　　九、乙方向甲方提供的財務顧問工作由乙方投資銀行部負責執行操作。

　　十、甲方聘請乙方擔任本次發行的副主承銷商和上市推薦人，由甲乙雙方根據發行上市的工作進度另行簽訂有關協議。

　　十一、附則

　　本協議正本兩份，雙方各持一份。

　　未盡事宜雙方另行簽定補充協議，與本協議具有同等法律效力。

　　甲方：______________

　　乙方：______________

　　____年___月___日

　　財務顧問協議書 11

　　委托方：__________

　　受托方：__________

　　地址：__________

　　地址：__________

　　電話：__________

　　電話：__________

　　聯系人：__________

　　聯系人：__________

　　茲有_________委托_________提供財務顧問咨詢服務。財務顧問咨詢服務指受托方根據委托人需求，站在委托人的角度，利用受托方的產品、服務和其他社會資源，為委托人的日常經營管理、財務管理和對外資本運作等經濟活動進行財務策劃和方案設計。經雙方友好協商，現將雙方責任及有關事項約定如下：

　　一、委托事項：

　　1、優化財務部門的職責，完善公司財務流程，健全公司財務制度，保障各項流程、制度符合我國現行相關法律、法規、規范性文件的要求。

　　2、協助建立財務部門的崗位的職責，指導公司的財務人員，提高他們的財務水平，以保障甲方的良好持續運營。

　　3、優化企業的內部控制制度及管理流程，進一步發揮財務部門對采購與應付、銷售與收款，存貨的領用存等環節的監督與協調作用。

　　5、定期為甲方提供專業培訓，內容涉及最近財稅政策解讀，財務管理，金融市場信息、金融產品及投融資信息等。

　　6、解決財務人員提出的疑難問題。

　　7、稅務籌劃，根據不斷變化的稅務征收政策，提出納稅策略，為甲方合法、合理避稅。

　　8、為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確認識與理解運用財務技巧，合理使用金融財務工具實現企業發展目標。

　　9、應熟悉企業股改上市前及上市過程中各項財務運作流程及相關操作，能夠為委托人提供多種應對方案。

　　10、基于上述各委托事項，受托人提供的建議或指導應保障委托人在運營過程中財務流程及各項操作運營合法、安全，不存在違法、違規、違紀情形。

　　二、服務時間及費用

　　1、本合同有效期為年，自____年____月____日起至____年____月____日止，期滿如需續聘行協議。

　　2、乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，咨詢顧問費用共計人民幣____整。在費用應分期支付，甲方應在本協議簽定之十日內支付首期款____元。本合同履行期限過半后，乙方應向甲方提供述職報告，經甲方認可后，甲方支付剩余款項。

　　三、委托方義務及責任

　　1、委托方必須向受托方及時提供與委托事項相關的資料，并對其真實性、合法性、完整性負責。

　　2、提供必要的.工作條件;

　　3、各有關業務人員予以必要的配合;

　　4、委托方應及時足額支付顧問費用。

　　四、受托方義務及責任

　　1、受托方接受委托后，應及時委派財務顧問人員為委托方提供約定的服務。

　　2、對在顧問咨詢過程中發現的問題，要及時、完整的匯報給企業高層。不準有任何隱瞞現象。

　　3、受托方財務顧間人員必須對顧問服務中知悉的委托方商業秘密保密，維護委托方的合法權益。

　　4、財務顧問人員向企業約定的高層負責。

　　5、具備承擔相關財務顧問咨詢服務的資質，經營合法。

　　6、乙方應對所有已接觸或者可能接觸的與甲方有關的相關財務資料、文件、數據或其他屬于甲方的秘密承擔嚴格保密責任，未經甲方同意，乙方不得向任何第三人透露。

　　雙方合作終止后，乙方應將所有掌握的涉及甲方信息、資料、數據的文件、存儲載體或其他物品進行歸還或銷毀，并不得以任何形式進行傳播、散播或授意、放任他人參閱、使用或傳播。

　　五、協議的效力與違約責任

　　1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

　　2、本協議履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可向甲方所在地人民法院起訴。

　　3、本協議一式貳份，雙方各執份壹份。

　　4、本協議自雙方簽字蓋_之日起生效。

　　委托方(簽字)：_____

　　受托方(簽字)：_____

　　簽訂時間：_______________年____月_____日

　　簽訂時間：_______________年____月_____日

　　財務顧問協議書 12

　　甲方：__________________ 乙方：__________________

　　鑒于：甲方(借款人)因企業發展有資金需求，現擬提供_______做為融資抵押物，委托乙方(融資顧問)協助完成融資。甲、乙雙方經協商一致，達成如下協議，以資各方遵守：

　　一、 服務項目

　　乙方就甲方的融資需求提供融資顧問服務，乙方將幫助甲方獲得融資款，甲乙雙方確定出資方為_______，融資方式包括但不限于通過銀行獲得委托貸款或企業拆借等方式。

　　二、 甲方的義務

　　1、 向乙方提供全面真實的經營狀況、在建項目進展現狀等信息資料;

　　2、 ________________________________________________________

　　根據乙方引薦出資方的要求，及時提供相關資料，并對資料的真實性、有效性以及合法性負責。因甲方提供的資料導致乙方被第三人索賠，乙方有權向甲方追償;

　　3、 未履行本合同，甲方或其授權代表在融資過程中對任何書面文件的確認，均視為甲方對乙方提供融資顧問服務的確定，并由甲方承擔相應法律后果;

　　4、 自本協議簽訂之日起，至甲方與出資方達成書面借款協議，即視為乙方完成本協議所述的融資顧問服務;在所借資金正式到達乙方銀行賬戶前，甲方有權按合同要求向乙方支付融資顧問費用，并以融資顧問費用達到乙方賬戶，獲得乙方正是反饋為主。

　　5、 甲方應按照本協議第四條的約定，向乙方支付顧問費。

　　三、 乙方的義務

　　1、對甲方的融資需求進行研究分析，根據甲方的實際情況向甲方引薦相關投資方;

　　2、參與甲方與投資方之間的商務談判，幫助甲方在融資過程中盡可能提高價格，實現利益最大化;

　　3、協助設計融資方案，并在最終得到甲方與投資方的認可后協助監督實施。

　　四、 顧問費用

　　1、協議雙方確認，就本協議所訴融資項目，甲方的融資額度為人民幣______元，期限為_____________________年;

　　2、協議雙方確認，就本協議所訴融資項目，甲方除向出資方支付融資成本外，應向乙方支付融資顧問費用： 貸款總額的百分之_____;

　　3、甲乙應在融資款到賬之當天，將融資顧問費用以銀行轉賬、支票或現金本票的'方式向乙方進行支付;

　　4、若出資方對甲方進行分期放貸，則應按上述約定，按每期的金額計算顧問費用并逐次進行支付;

　　5、若甲方未按約定支付顧問費用，每延遲一天，應向乙方支付未支付部分的萬分之_____做為違約金。

　　五、 其他約定

　　1、就本次融資行為，以及本協議履行過程中獲得的各方信息，協議各方均不得向任何第三方泄露;

　　2、本協議自簽訂之日起生效;

　　3、本協議未盡事宜，可由各方繼續協商，并簽訂補充協議進行確認;

　　4、因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商;協商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力;

　　5、本協議一式兩份，協議各方各執一份。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　 乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　 法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　 _________年____月____日

　　財務顧問協議書 13

　　甲方：_________咨詢南京有限公司乙方：_________

　　法定代表人：_________身份證號：____________

　　因發展需要，根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》和有關規定，甲乙雙方經平等協商一致、自愿簽定本協議。

　　一、甲方聘任乙方為本公司的外聘專家顧問，乙方愿按本協議內容與甲方合作。

　　二、合作期限

　　自20______年01月01日起至20______年12月31日止。協議期滿合同解除，若需繼續聘用，需提前一個月進行協商，另行簽訂聘用協議。

　　三、合作方式

　　乙方采取全職的合作方式，工作時間參照《勞動法》和各種休息休假制度執行，享受國家法定的休息休假權利。

　　四、合作內容

　　1、甲方聘用乙方負責對財務提供顧問指導工作。

　　2．乙方在工作期間需遵守甲方的各項規章制度。如有需要，可以公司的名義進行相關的業務聯絡和操作，公司給予必要的身份證明和工作配合。雙方暫定對外以高管名義開展工作，具體職務名稱由雙方根據工作需要另行商定。

　　3．甲、乙雙方之間在開誠布公、真誠相待的基礎上自愿協作，不可損害對方利益和形象。乙方認為不適合對外宣傳的，甲方負責保密工作。

　　五、合作費用及福利待遇

　　1．雙方在互惠互利、平等自愿的.原則下進行協商確定合作費用。

　　2、甲方每月15日前以貨幣形式支付乙方顧問費，每月為52000元，年終可以根據合作情況給予獎勵，甲乙雙方協商一致可以對顧問費進行調整。

　　3、因乙方屬于外聘兼職人員，已在他處繳納社保保險，甲方將不再為其繳納社會保險和住房公積金。乙方在受聘期間，甲方可為乙方購買工作需要的商業保險，雙方同意該保險的受益人為甲方，如乙方在合作期間發生傷害事故，應根據事故原因、責任比例，按照《保險法》和所參加的商業保險合同約定的有關規定執行。

　　4、乙方確認已經按照國家有關規定參加了社會保險，包括基本醫療保險，其在受聘期內，由于自身疾病和非因工傷產生的各項費用，由乙方或乙方的基本醫療保險承擔，甲方不予支付。

　　5、除上述待遇外，乙方享受甲方員工所享有的其他一切福利待遇。

　　六、協議的變更、解除、終止：

　　1、協議期限屆滿，本協議終止，可協商續簽。

　　2、經甲、乙雙方協商一致，本協議可以變更或解除。

　　3、有下列情形之一的，甲方可以隨時解除該協議，且無需支付乙方任何違約金或補償金：

　　（1）乙方嚴重違反勞動紀律或者甲方規章制度的；

　　（2）乙方嚴重失職，營私舞弊，對甲方利益造成重大損害的；

　　（3）乙方被依法追究刑事責任的；

　　（4）法律、法規規定的其他情形。

　　4、有下列情形之一的，甲方可以解除協議，但應當提前三十日以書面形式通知乙方。

　　（1）甲方生產經營情況發生重大變化，確需裁減人員的；

　　（2）乙方患病或非因工負傷，醫療期滿后，不能從事原工作也不能從事由甲方另行安排的適當工作的；

　　（3）乙方不能勝任工作，經過培訓或調整工作崗位，仍不能勝任工作的；

　　（4）本合同訂立時所依據的客觀情況發生重大變化，致使原合同無法履行，經雙方協商不能就變更聘用合同達成協議的。

　　5、甲方或乙方解除本協議，須提前30天書面通知對方并辦理工作交接手續。乙方須在甲方安排人員接崗并完成交接工作后方可離崗，乙方工作交接未完成而解除本協議給甲方造成經濟損失的，理應進行賠償。

　　七、甲方對所知悉的乙方的個人信息負有保密義務；乙方對甲方商業秘密和工作秘密負有保密的義務，不對外擴散；

　　八、因本協議引起或與本協議有關的一切爭議，雙方應當協商解決，協商不成，由甲方所在地人民法院管轄。

　　九、未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議。

　　十、本協議自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　　十一、本協議一式兩份，雙方各執一份。

　　甲方：_________（蓋章）乙方：_________（簽字）

　　法定代表人：_________

　　聯系方式：_________聯系方式：_________

　　日期：20______年______月______日日期：20______年______月______日

　　財務顧問協議書 14

　　甲方(委托方)：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　委托代理人：

　　電話：

　　乙方(受托方)：

　　住所地：

　　電話：

　　協議簽訂地點：

　　協議簽訂日期：年月日

　　鑒于：

　　一、甲方擬聘請有財務顧問咨詢服務經驗的境內機構，為其【財務顧問服務所期望實現的目的或作用，如有意進入某某市場、開發新的產品、某項目建設等】提供財務顧問服務;

　　二、乙方是一家依法成立并合法存續的資產管理公司，具有豐富的財務顧問咨詢服務經驗。

　　甲、乙雙方經過友好協商，乙方接受甲方的誠意邀請，為甲方提供財務顧問服務。雙方就財務顧問服務相關事宜，達成如下協議：

　　第一條財務顧問服務內容

　　乙方為甲方提供如下財務顧問服務：以增值為目的，長期負責甲方的一切資金需求服務，類如為甲方開發項目尋找適合的財務投資者以滿足乙方的資金需求等。

　　第二條財務顧問服務期限

　　乙方為甲方長期提供財務顧問服務，以年為單位。自本協議生效之日起至[]年[]月[]日止。

　　第三條雙方的聲明與保證

　　3.1雙方已獲得簽署本協議以及履行本協議項下義務所必需的授權和批準。

　　3.2在本協議上簽字的代表合法享有代表雙方簽署本協議的權利，或已被正式授權代表雙方簽署本協議。

　　第四條乙方的權利和義務

　　4.1乙方有權自主選擇人員組建財務顧問團隊，獨立開展財務顧問服務的各項工作。甲方提供的財務顧問方案服務僅供乙方參考。

　　4.2乙方應誠實信用地履行財務顧問職責，組織專業財務顧問團隊開展工作，維護甲方的合法權益。

　　4.3如果有第三方承擔乙方義務，更有利于甲方利益或更有利于完成本協議或更有利于促成資金落實的，乙方將其權利委托第三方完成的，也視為乙方履行本協議。

　　4.4乙方有權按照本協議第六條的約定向甲方收取財務顧問費。

　　4.5乙方為甲方長期財務顧問，每季度考察甲方一次(費用自理)，了解其資金運營情況，及時制定相應的融資方案供甲方參考與分析。

　　第五條甲方的權利和義務

　　5.1甲方按本協議的約定享有乙方提供的財務顧問服務。

　　5.2乙方接受甲方委托時，甲方應出示合法的相關證件,以及委托授權等合法資格證明。(并隨附本協議，簡稱：附件1)

　　5.3甲方應按乙方要求向乙方提供真實的、與財務顧問服務有關的`詳盡資料(甲方當事人所提供給出的材料，如有虛假、偽造或違法行為引發法律糾紛、責任及一切直接與間接的經濟損失均由甲方承擔。)，如有更改應及時告知乙方，以利于乙方做出準確的分析、研究。甲方在本協議簽訂后保證積極配合乙方的工作安排，不得推諉及拒絕。

　　5.4甲方對乙方提供的財務顧問服務有選擇使用權、修改權，甲方將依據乙方按照本協議提供服務的過程中產生的任何建議、說明、推薦或意見自主做出分析和決定，并自行承擔因其分析和決定所產生的相關風險和責任。

　　5.5甲方應按本協議第六條的約定按時、足額向乙方支付財務顧問費。

　　5.6甲方對于乙方按照本協議提供服務的過程中產生的任何建議、說明、推薦或意見負有保密義務，未經乙方許可不得將乙方提供的任何建議、說明、推薦或意見向任何第三方披露或交由任何第三方使用(包括甲方的子公司)。

　　5.7甲方不如實向乙方或出資方說明情況、提供虛假資料而導致簽約不成功的，應當按本協議約定向乙方支付服務費用，并承擔一切經濟損失。

　　第六條財務顧問費用的支付

　　6.1甲方應于本協議簽訂之日起[]個工作日內將首筆財務顧問費用支付至本條第6.4款約定的乙方指定的賬戶。

　　6.2如果甲方未能按照本條約定按時足額向乙方支付財務顧問費，則甲方應向乙方支付違約金。違約金的數額為：應付而未付的財務顧問費×[]%/年÷360×逾期天數。違約金應以銀行轉賬的方式劃入本條第6.4款約定的乙方指定的賬戶。

　　6.3財務顧問費用為人民幣_______元整，首筆財務顧問到帳后，剩余部分本協議到期前五個工作日內內一次性支付、以銀行轉賬的方式劃入本條第6.4款約定的乙方指定的賬戶。

　　6.4乙方的指定賬戶為：

　　開戶銀行：

　　戶名：

　　賬號：

　　第七條權利保留

　　7.1協議一方若未行使本協議項下部分或全部權利，或未要求另一方履行、承擔部分或全部義務、責任，并不構成該方對該權利的放棄或對該義務、責任的豁免。

　　7.2協議一方對另一方的任何寬容、展期或者延緩行使本協議項下的權利，均不影響其根據本協議及法律、法規而享有的任何權利，亦不視為其對該權利的放棄。

　　第八條變更、修改與終止

　　8.1本協議經雙方協商一致，可以書面形式進行變更或修改，任何變更或修改均構成本協議不可分割的組成部分。

　　8.2除法律、法規另有規定或當事人另有約定外，本協議在其項下權利義務全部履行完畢前不得終止。

　　第九條 誠信原則

　　1、如果甲方與出資方在本協議委托期內，未能達成合作協議，沒有征得乙方的書面同意，甲方不應再與該出資方進行協商并簽訂融資協議，否則乙方有權要求甲方按本協議支付財務費用。

　　2、如果甲方以相關企業或成立的分/子公司及參與投資單位的名義，及合作或轉讓等任何方式與出資方簽訂融資協議，乙方有權請求甲方按本協議支付財務費用。

　　甲方不得以任何方式繞過乙方跟出資方接觸和簽訂協議。否則，即為甲方違約，除應按本協議約定向乙方支付全額服務費外，還應當按應當支付協議金額的兩倍向乙方支付違約金

　　3、甲方負責提供真實、合法、有效的資質證書、營業執照、稅務、保函等相關資料和簽約條件，否則應承擔由此造成的一切經濟損失與法律責任;

　　4、乙方應提供其掌握的真實有效的信息給甲方，不得編造虛假信息。

　　第十條保密義務

　　10.1雙方同意，對一方提供給另一方的有關本協議項下交易的所有重要信息及本協議所含信息(包括有關定價的信息)予以保密，除根據法律規定，需向相關司法、政府部門披露，以及向服務于本協議項下交易并受保密協議約束的中介機構披露外，未經對方書面同意，不得向任何其他方披露此類信息。進行上述披露之前，披露方應通知另一方其擬進行披露及擬披露的內容。

　　10.2未經另一方的事先書面同意，任何一方不得將本協議有關交易情況向新聞媒體予以公開披露或者發表聲明。

　　第十一條法律適用與爭議解決

　　11.1本協議適用中華人民共和國法律。

　　11.2凡因本協議之訂立、解釋與履行所產生的全部爭議，甲乙雙方應在爭議發生后首先以友好協商的方式解決。如任何爭議不能在一方向另一方書面通知后____天之內以友好協商方式解決的，則可將爭議提交甲方所在地有管轄權的法院通過訴訟方式解決。

　　11.3發生下列情形之一，甲方或乙方需要通過書面形式通知對方解除本協議：

　　①甲乙雙方通過書面協議解除本協議的;

　　②因不可抗力致使協議目的不能實現的;

　　④甲乙雙方當事人如有其它違法行為，致使協議目的不能實現的。

　　11.4在委托期內，甲乙雙方，如有一方明確表示或以自己的行為表明不履行協議主要義務，或遲延履行協議主要義務，并且經催告后在協議期限內仍未履行，另一方有權追究違約方違約責任及賠償責任。

　　第十二條其它

　　12.1未經乙方書面同意，甲方不得將本協議項下任何權利、義務轉讓予第三人。

　　12.2在不影響本協議其他約定的情形下，本協議對雙方及各自的承繼人和受讓人均具有法律約束力。

　　12.3除法律、法規另有規定或當事人另有約定外，本協議任何條款的無效均不影響其他條款的法律效力。

　　12.4除另有約定外，雙方指定本協議載明的地址或住所為通訊及聯系地址，并承諾在通訊及聯系地址發生變更時，以書面形式及時通知對方。

　　12.5本協議中的標題和業務名稱僅為指代的方便而使用，不得用于對條款內容及當事方權利義務的解釋。

　　12.6除法律規定或當事人另有約定外，因本協議訂立、履行及爭議解決發生的費用(包括律師費用)由甲方承擔。

　　12.7本協議一式[]份，雙方各執[]份，具有同等法律效力。

　　12.8本協議自雙方有權簽字人簽字或蓋章并加蓋公章后生效。

　　12.9乙方已采取合理方式提請甲方注意本協議項下免除或限制其責任的條款，并按甲方要求對有關條款予以充分說明;甲乙雙方對本協議所有條款內容的理解不存在異議。

　　甲方：

　　負責人(或授權代表)：

　　乙方：____管理有限公司

　　法定代表人(或授權代表):

　　財務顧問協議書 15

　　甲方：____________股份有限公司(上市公司)

　　住所：_____________________

　　法定代表人：_____________________

　　乙方：____________有限責任公司

　　住所：_____________________

　　法定代表人：_____________________

　　鑒于：

　　1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立并有效存續的企業法人。甲方擬進行破產重整，并在破產重整完成后進行重大資產重組并發行股份購買資產(以下簡稱“本次重大重組”)，以實現提高上市公司資產質量、改善公司財務狀況和增強上市公司持續盈利能力的目標。

　　2、乙方系在中華人民共和國境內依法設立的證券公司，具有中國證監會令54號《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》(以下簡稱“證監會54號令”)所規定的財務顧問資格。具備擔任甲方本次重大重組之獨立財務顧問機構、保薦機構和主承銷商及持續督導服務機構的資格和能力。

　　3、甲方擬通過發行股份購買資產實施重大資產重組，聘請乙方擔任其重大資產重組的財務顧問、保薦機構和主承銷商及持續督導服務機構，乙方接受甲方的聘請，并經友好協商，達成本協議，以共同遵守。

　　第一條釋義

　　除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：

　　1、破產重整：指甲方依照《中華人民共和國企業破產法》的規定，通過司法程序，進行債務重組的法律行為。

　　2、重組方：指擬對甲方在破產重整完成后進行重大資產重組的法人或自然人。

　　3、本次重大資產重組：指重組方擬以優質資產對甲方實施重組的行為，包括發行股份購買資產行為，該行為按照中國證監會頒發的中國證券監督管理委員會令第53號《上市公司重大資產重組管理辦法》(以下簡稱“《重組管理辦法》”)規定，構成重大資產重組行為。

　　第二條乙方的工作內容

　　為確保甲方本次重大資產重組申報工作的順利通過與實施，乙方應協助甲方做好如下協調工作：

　　1、對甲方及重組方進行盡職調查，全面評估有關活動所涉及的風險，并提供盡職調查報告;

　　2、就并購重組活動向甲方提供專業服務，幫助甲方分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，;

　　3、協助甲方制定本次重大資產重組工作時間表及財務安排計劃;

　　4、協助甲方做好投資人，尤其是中小投資人的協調工作;

　　5、協調、督促甲方及重組方聘請的其他中介機構(審計機構、資產評估機構、律師事務所等)對重組方擬用于重組的資產進行盡職調查，按照中國證監會相關的制度規定高質量、按時完成有關目標公司資產重組的各種報批文件;

　　6、協調重組方聘請的財務顧問，對重組方進行盡職調查，并指導甲方按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;

　　7、協助甲方做好與破產重整管轄法院的協調工作;

　　8、協助甲方做好公司決策及信息披露工作;

　　10、在對甲方并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見，并為本次重大資產重組出具獨立財務顧問報告;

　　11、接受甲方的委托，向中國證監會報送有關并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調甲方及其他專業機構進行答復;

　　12、負責與中國證監會監管部門及并購重組委的溝通工作，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國證監會的審核批準;

　　13、負責對甲方以及新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;

　　14、《重組管理辦法》、證監會54號令及中國證監會其他規定要求財務顧問、保薦人、主承銷商、持續督導機構應履行的'其他職責。

　　第三條甲方的義務

　　1、甲方應向乙方提供必要資料，并根據乙方的合理要求提供有關協作;

　　2、甲方應指派專人與乙方及時聯絡，安排有關事宜;

　　3、甲方應當保證甲方及其股東、董事、監事、高級管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息、資料真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　4、甲方承諾，對其在本次重大資產重組過程中采取的任何行動及公開發布與重大資產重組相關的信息均應事先通報乙方知悉并將資料提供給乙方;

　　5、甲方應當根據有關法律、法規、規章、監管機構規定的要求，全面、及時履行應當履行的義務，包括但不限于：及時履行信息披露義務，真實、準確、完整地披露信息、做好申請股票停復牌工作、做好股東會議召開工作、嚴格履行并督促公司有關股東及相關方履行在重大重組及恢復上市方案中承諾的有關義務、在重大資產重組完成后接受并配合乙方的持續督導工作;

　　6、依協議約定按時支付乙方的財務顧問費用。

　　第四條乙方的義務

　　1、乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則，為甲方在本次重大資產重組以及由此所涉及到的股票復牌業務方面提供專業服務;

　　2、指派有經驗且符合證監會54號令所規定條件的項目人員，直接負責本次服務工作;

　　3、在本次重大資產重組期間，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、司法機關的要求外，非經甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露關于本次重大資產重組和股票復牌服務的有關資料和方案。

　　4、中國證監會要求財務顧問、保薦人、主承銷商、持續督導機構應承擔的其他職責。

　　第五條費用及其支付

　　1、甲方同意向乙方支付人民幣___萬元作為本協議項下的財務顧問費用，并按照以下方式支付：

　　1)在本協議簽訂后五個工作日內，甲方向乙方支付首期費用___萬元。

　　2)在甲方本次重大重組材料上報至中國證監會并正式受理之后的五個工作日內，甲方向乙方支付第二期費用___萬元。

　　3)在本次重大資產重組獲得中國證監會核準后的五個工作日內，甲方向乙方支付第三期費用______萬元。

　　4)在本次重大資產重組完成股份登記之日后的五個工作日內，甲方向乙方支付第四期費用______萬元。

　　2、與本次重大資產重組相關的律師費、審計費、評估費、信息披露、股權過戶等費用由甲方及重組方承擔。乙方為本次重大資產重組提供服務的差旅費用、食宿費用、通訊費用、交通費用等均由乙(甲)方承擔。

　　第六條保密義務

　　1、甲方和乙方對于在本協議執行期間所了解和知悉的協議對方的財務資料、客戶資料、技術資料及具有保密性質的文件資料和信息，負有保密義務，均不得擅自向公眾披露、使用或轉讓他人使用。但根據相關法律法規和規章的規定執行申報和信息披露義務的除外。

　　2、乙方及其委派的財務顧問主辦人、保薦人員、持續督導人員應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　第七條違約責任

　　1、甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其當期應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協議項下的義務時，應負責賠償甲方的損失。

　　2、補償：本協議的任何一方違反其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。如因不可抗力導致本協議終止，雙方將另行商定補償條款。

　　3、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規行為受到中國證監會處罰，不能再擔任甲方財務顧問、持續督導人的，本協議自動終止，由此給甲方造成的經濟損失，乙方應負責賠償甲方。

　　4、如果因為甲方及甲方人員的陳述、承諾、提供的資料不真實引起乙方或乙方委派的工作人員被中國證監會處罰或采取監管措施，則甲方應當賠償乙方遭受的損失。

　　第八條協議的終止

　　1、經甲乙雙方協商一致并簽署書面協議，本協議或本協議項下的條款可終止。

　　2、如果發生法律所確認的不可抗力事件，對甲方基本面(包括但不限于業務狀況、財務狀況以及公司前景等)或本次重組及發行股份購買資產產生或可能產生重大不利影響，致使本協議無法繼續履行或繼續履行將無法實現甲乙雙方簽署本協議時的預期目的的，則協議任何一方均有權向對方發出書面通知，暫緩履行或終止履行本協議。

　　“不可抗力事件”是指任何不可預見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括地震、水災、傳染性疾病、戰爭、可能影響本次發行的股市變動以及中國法律、法規或政策的變化。

　　3、本協議履行期間，如果甲方基本面(包括但不限于業務狀況、財務狀況以及公司前景等)發生重大變化或經中國證監會反饋意見指出或經乙方進一步的盡職調查后發現甲方本次重組及發行股份購買資產存在重大障礙，致使本協議無法繼續履行或繼續履行將無法實現甲乙雙方簽署本協議時的預期目的的，乙方有權書面通知甲方后單方面終止本協議，已收取的財務顧問費不予退還。

　　4、如果甲方本次重大資產重組經中國證監會審核未予通過或中國證監會不予核準的，則本協議自動終止。

　　5、中國證監會撤銷乙方從事上市公司并購重組財務顧問業務資格時，自該事實發生之日起，雙方的協議終止。

　　6、當本協議依前述8.2款、8.3款和8.4款的規定而終止時，甲、乙雙方已經履行的權利義務維持現狀，雙方互不承擔返還義務;尚未履行的權利義務不再履行，雙方互不為此承擔違約責任。但該等終止之前已經形成的違約狀態，違約方仍應當承擔違約責任。

　　第九條爭議的解決

　　凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決;協商不成，任何一方可向北京仲裁委員會申請仲裁。

　　第十條其他事項

　　1、中華人民共和國現行有效的涉及本協議所述事項的法律、法規、政府規章、監管機構的規定(以下簡稱“法律規定”)視為本協議的當然內容，約束甲、乙雙方的行為。法律規定日后的修改與本協議不一致的，以修訂后的法律規定為準，不以修訂本協議為要件，直接約束甲、乙雙方的行為。

　　2、本協議經甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字、加蓋公章后生效。

　　3、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，并不因此影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。

　　4、本協議項下乙方作為甲方的獨立財務顧問，按照中國證監會的監管要求，因本次重大資產重組實施后所涉及到的持續督導工作，由雙方另行簽定相關的《持續督導協議》。

　　5、甲方承諾：乙方順利完成本協議約定的各項工作后，對于上市公司未來三年內的再融資活動，按照市場慣例，在同等條件下，優先考慮乙方作為保薦機構和財務顧問。

　　6、本協議未盡事宜，由雙方另行協商并簽訂補充協議解決，未盡事宜以補充協議為準，補充協議與本協議具同等法律效力。

　　7、本協議正本一式___份，雙方各執______份，具有同等法律效力。

　　本頁無正文，為____________股份有限公司與國都證券有限責任公司關于獨立財務顧問協議簽署頁

　　甲方(蓋章)：_____________________

　　法定代表人或授權代表(簽字)：_____________________

　　簽訂日期：________年____月____日

　　乙方(蓋章)：_____________________

　　法定代表人或授權代表(簽字)：_____________________

　　簽訂日期：________年____月____日

　　財務顧問協議書 16

　　甲 方：

　　乙 方：

　　甲方因發展需要，根據《合同法》相關規定，聘請乙方為財務顧問，經雙方協商訂立下列協議，共同遵照履行：

　　一、協議期限：

　　本協議有效期 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。

　　二、顧問費用

　　甲方每年度向乙方支付顧問費 萬元，分月支付。

　　付款時間：

　　付款方式：

　　三、顧問職責

　　1、為甲方制定企業內部財務管理制度；

　　2、為甲方設計企業內部財務管理體制，財務組織體系；

　　3、為甲方按旅行社行業要求設立金蝶財務核算帳套；

　　3、協助甲方招聘、培訓、考核財務人員；

　　4、對甲方的記帳、報帳、納稅申報等工作給于指導；

　　5、對甲方業務核算進行合理稅務籌劃，降低稅費成本；

　　5、協助甲方完成財務管理中的成本分析、年度資本運營和經營管理等指標的管控。

　　6、為甲方提供投資理財方案策劃、項目評價及財務管理可行性建議。

　　四、工作方式

　　乙方為松散式上班，每月為甲方提供4個工作日的工作服務（暫定為每周六

　　為甲方提供服務）。

　　五、權利和義務

　　1、甲方有權要求乙方履行其職責范圍內的事務，并提出合理化的建議和意見；

　　2、甲方有權要求乙方按約定的工作方式每月提供4個工作日的顧問服務；

　　3、甲方有權要求乙方保守在顧問工作中了解到的甲方的商業機密和有關情況；

　　4、甲方除按本協議約定每月支付乙方勞動報酬外，有權不提供此協議之外的一切費用；

　　5、甲方向乙方提供有關財務顧問所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。

　　6、乙方應積極協助甲方開展工作，認真履行其顧問職責的義務；

　　7、乙方定期或不定期向甲方匯報工作情況的義務；

　　8、乙方有權按此協議獲取勞動報酬的`權利。

　　六、協議的變更、終止和解除

　　1、協議簽訂后，合同雙方必須全面履行協議規定義務，任何一方不得擅自變更協議。確定變更時，雙方應協商一致后進行變更；

　　2、協議期滿或雙方約定的協議終止條件出現時，聘請協議即自行終止，且不需要支付任何補償；

　　3、協議任意一方如需提前終止本協議的，需提前1個月提出書面申請，經雙方確認后，可在下一月度解除此協議；

　　4、甲、乙雙方在協議期滿一個月前，經雙方協商同意，可以續訂聘請合同。

　　七、其他

　　1、雙方為本協議未盡事宜另行協商所產生之合約，為本協議不可分割之組成部分，因履行本協議而發生爭議，雙方協商解決，協商不成，任何乙方可向甲方所在地的法院起訴；

　　2、本協議書經雙方簽章之日生效，共一式二份，雙方各一份。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

　　日期：

　　財務顧問協議書 17

　　甲方1：______有限公司

　　甲方2：（擬進行本次股權交易的甲方1股東）

　　乙方：上海______有限公司

　　甲方1和甲方2以下簡稱“甲方”，甲乙雙方經協商一致，就甲方聘請乙方擔任本次股權交易獨家居間顧問達成如下協議：

　　第一條乙方義務

　　1、根據甲方的要求，為其股權轉讓交易（包括老股轉讓、定增稀釋、資產重組置換等）方面提供協助，為甲方尋找潛在購買方（投資方、重組方等）；

　　2、有義務對上述事項有關數據及文件資料保密，不得泄露給與本協議無關的其他任何第三方。

　　第二條甲方義務

　　1、向乙方提供本次股權交易所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行；

　　2、同意乙方調閱與本次股權交易有關的甲方的未公開的法律文件和財務會計資料；

　　3、協助乙方完成本次股權交易上市財務顧問工作，包括但不限于為乙方實地考察提供方便，協助辦理有關手續、承擔根據甲方需要進行現場工作所需的差旅食宿費用等；

　　4、應按雙方約定及時向乙方支付財務顧問費。

　　5、在乙方推薦潛在買方明確購買或者重組意向的條件下，甲方需配合乙方做好溝通協調工作，確保乙方推薦的潛在買方在同等條件下優先獲得購買或者投資機會。在乙方推薦的潛在買方與其他財務顧問推薦的潛在買方出現競爭情況下，甲方需確保乙方推薦的潛在買方在同等條件下能獲得優先購買或者重組機會。

　　6、在委托期間，甲方(包括子公司、關聯方、項目公司)通過乙方直接或者間接接觸的潛在買方、金融機構或其他第三方融資服務機構，甲方均需要認定該潛在買方對接來源于乙方（系乙方股權交易中介服務的一部分），并按照以上條款支付股權交易顧問服務費；如甲方違反此約定，甲方應以乙方應得之服務費的雙倍賠償給乙方。

　　7、在服務期限截止后的1年內，甲方及其關聯方若與乙方提供的第三方達成股權交易意向的，視同該意向是乙方服務工作的`成果，甲方仍應當按照本協議第三條的約定向乙方支付服務費用。

　　第三條乙方的財務顧問費及支付辦法

　　1、甲方需支付的費用包括財務顧問費，具體如下：

　　2、甲方就乙方提供的財務顧問服務，按照交易額（包括但不限于增資、老股轉讓、做市定增、可轉債、資產重組置換等各類形式）的5%向乙方支付財務顧問費。甲方在收到交易款項之日起三日內向乙方支付約定的財務顧問費，如交易款項分期到賬，則可以按照實際到賬金額進行支付（即財務顧問費=甲方實際到賬交易款額5%）。如在交易款項到賬后三個工作日仍未向乙方支付財務顧問費，逾期需按照每日百分之五支付違約金在投資款到賬后的十個工作日內向乙方支付財務顧問費，逾期按照每日千分之一支付滯納金。在投資款到賬后的十個工作日內向乙方支付財務顧問費，逾期按照每日千分之一支付滯納金在投資款到賬后的十個工作日內向乙方支付財務顧問費，逾期按照每日千分之一支付滯納金。

　　3、如乙方對甲方有信心，愿意陪伴甲方一起成長，在本次股權交易完成后的2年內，乙方可以選擇按照本次股權交易的估值對甲方進行一定額度的投資，投資金額以不超過顧問費用為限。

　　4、支付方式：甲乙雙方通過銀行轉賬方式進行支付，乙方轉賬銀行賬戶信息為：

　　第四條賠償責任

　　1、在本協議履行過程中，如因乙方違反或不履行本協議規定的義務而給甲方造成損失，則乙方向甲方支付的賠償額最多不超過甲方已支付給乙方的財務顧問費用總額。

　　2、在本協議履行過程中，因甲方原因導致本協議無法繼續履行的，則乙方無須退還甲方已支付的費用，并有權提出變更或解除本協議，乙方還有權要求甲方支付前期發生的費用。

　　3、如因乙方原因導致乙方未能完成本輪融資或者實現本次股權交易，甲方無需支付財務顧問費用。

　　第五條協議終止

　　1、經雙方協商一致，可以解除本協議。

　　2、甲方單方終止本協議，應提前十天以書面方式通知乙方，乙方有權收取終止前與本協議有關的全部費用。

　　3、乙方單方終止本協議，應提前十天以書面方式通知甲方，甲方有權收回和拒付終止前與本協議有關的全部費用。

　　第六條附則

　　1、雙方如有爭議，首先應協商解決；協商無法達成一致時，雙方同意提交上海仲裁委員會仲裁。

　　2、本協議一式四份，雙方各執二份，并具有同等法律效力。

　　3、本協議自雙方授權代表簽字或者蓋章之日起生效。

　　以下無正文

　　甲方1（蓋章）：______有限公司甲方2：

　　法定代表人（或授權代表）：法定代表人（或授權代表人）：

　　___年___月___日___年___月___日

　　乙方（蓋章）：上海_____有限公司

　　法定代表人（或授權代表人）：

　　___年___月___日

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