案件防控工作計劃

時間：2024-01-11 19:00:01 立宇工作計劃我要投稿

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案件防控工作計劃

　　光陰如水，又迎來了一個全新的起點，該為自己下階段的工作做一個工作計劃了，做好工作計劃可是讓你提高工作效率的方法喔！以下是小編精心整理的案件防控工作計劃，希望對大家有所幫助。

案件防控工作計劃

　　案件防控工作計劃 1

　　資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好20xx年案防工作。

　　一、進一步做好自查和風險排查工作。

　　每個季度至少一次對資金業務管理制度執行情況、重點業務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監督檢查，并形成風險自查報告。排查業務領域包括但不局限于同業拆借、同業存款、理財及其他投資業務、債券業務、票據業務。目前已經完成20xx年第一季度金融市場業務自查，未發現問題。

　　二、進一步做好案防制度建設。

　　明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領人。特別是要重新組織學習資金業務各項規章制度及操作規程。同時，根據案防工作的重點安排和業務的發展需要，繼續進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。

　　三、進一步做好案防教育工作。

　　利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監分局案防工作領導講話精神，深入學習我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學習《商業銀行合規管理指引》和《銀行業金融機構案防工作辦法》、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監會防范操作風險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀點和精神體現在經營方針和經營策略上，融入到業務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。

　　四、進一步做好案防預警工作。

　　主要是未雨綢繆，做好風險業務預警、案發趨勢預警、員工違章預警、突發事件預警、員工行為動態排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時內外的'行為，注意員工思想動態和行為動態，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。

　　五、進一步配合做好案防試評估工作。

　　要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規管理部，實事求是、保質保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。

　　六、進一步做好崗位輪換及休假工作。

　　要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關記錄及備案。

　　七、嚴格落實案防責任追究制度。

　　資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關聯崗位聯保責任，切實做好群防、互防工作，不留"盲區"，不留死角，確保資金業務順利實現20xx年全年無案件、無事故。

　　案件防控工作計劃 2

　　一、案防工作組織情況

　　（一）組織情況

　　按照省、市行案件防控領導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領導小組

　　組長：

　　副組長：

　　成員：

　　支行案件防控工作領導小組下設辦公室

　　主任：

　　副主任：

　　成員：

　　支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。

　　（二）將案件情況納入對下級機構的績效考核情況

　　按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執行。

　　二、案防制度體系建設情況

　　（一）轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況

　　我行各部門能夠認真、及時的轉發總行、省行、市行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件，并認真執行相關工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

　　（二）關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

　　嚴格按照上級行的`相關要求對關鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

　　（三）本行員工行為排查工作執行情況

　　嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

　　（四）處理突發事件及制定應急預案情況

　　為了及時有效上報和應對突發事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發事件應急預案，并定期組織相關演練，以提高全行員工處置突發事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。

　　（五）重大事項報告制度執行情況

　　為了及時有效上報和應對重大事項，我行嚴格執行上級及監管部門下發的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發生。

　　三、案防制度執行情況

　　（一）風險管理報告情況

　　按照有關風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規就是風險、規范就是形象”的良好內控文化氛圍。全行通過完善組織架構，開展各類風險排查活動，使本行各項基礎工作進一步夯實，風險管控能力持續提升，其實加強了風險管理，保障全行依法、合規、穩健經營。

　　（二）安全保衛工作制度學習季活動情況

　　為進一步深化安全保衛工作制度建設，強化員工學習制度和執行制度的自覺性和主動性，提升制度執行力，我行根據市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛工作制度學習季活動，并做到四個明確。

　　一是明確活動目標，通過深入開展安全保衛工作制度學習季活動，深化制度建設，推動制度落實，培養員工遵章守紀的良好習慣，構建安全管理制度化和規范化的長效機制，為各項業務健康快速發展提供更好的安全保障。

　　二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛人員和網點工作人員，包括網點支行長、風險經理、營業主管、個金客戶經理、信貸客戶經理、營業柜員。

　　三是明確學習內容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛檢查工作實務》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防工程設計規范》。

　　四是明確階段任務，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務是專門召開學習動員會，加強宣傳發動，統一思想，提高認識，重點對安全保衛工作制度學習季活動方案和內容進行宣貫，為活動開展打好基礎。學習階段，具體任務包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領會，牽頭組織轄內網點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》；制定《安全保衛工作制度學習季學習計劃》，結合自身實際，以集中專題學習，平時自主學習、網絡學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得征文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關安全保衛工作研究性文章；印制《安全保衛工作制度學習季活動手冊》，規范、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記。考試階段，具體任務為參加總行牽頭組織網絡遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過。總結階段，具體任務是向市分行提交活動開展情況報告。

　　（三）執行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率

　　我行按照相關要求于20xx年7月1日對16名關鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率均可以達到100%。

　　（四）按規定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發現員工異常行為

　　嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

　　（五）組織開展案件防控培訓情況

　　為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規經營意識，固安聯社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性。

　　通過此次培訓，有效糾正了員工“重業務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規操作意識和風險防范意識，對我聯社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

　　案件防控工作計劃 3

　　根據總行《關于印發<中國建設銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線，同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下：

　　一、基本情況

　　20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

　　1.年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書)實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

　　2.認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

　　3.認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據支行機構網點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級等文件，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

　　4.條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場積分，20xx年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。

　　二、案件防控具體做法

　　認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx年]231號)文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

　　(一)高度重視，周密部署，扎實落實

　　班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。

　　(二)明確責任，各盡其職，各負其責

　　“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與;在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。

　　(三)筑防火墻，注重預防，適時預警

　　認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

　　一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。部門、網點平常也較注重員工的`思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

　　三是重點突出排查網點負責人、客戶經理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。

　　這次員工不良行為排查工作，大多數網點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查信箱，明確雙人負責，并公布排查(舉報)電話及聯系人。排查工作的進行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業務操作風險的能力。當然，也存在極個別網點負責人由于業務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業務發展與不良行為排查工作的關系，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業務操作風險的長效機制，為支行各項業務快速發展打下堅實的基礎。

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