風險防控自查報告

　　我們眼下的社會，越來越多人會去使用報告，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。你所見過的報告是什么樣的呢？以下是小編精心整理的風險防控自查報告，希望對大家有所幫助。

風險防控自查報告1

　　按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。

　　計財部主要以下面幾點進行排查：

　　一、財務資金安全方面

　　1、庫存現金：定時與不定時核對盤點庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。

　　2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的`過多閑置和不足。

　　3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。

　　4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。

　　二、人員管理問題。

　　財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到"愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規"。

　　三、部門改進措施：

　　通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立"違規就是風險，安全就是效益"的風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發現風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業務發展營造良好的環境。

　　二〇xx年三月二十日

風險防控自查報告2

市人力資源和社會保障局：

　　根據市人社局《關于開展社會保險基金風險防控專項檢查的通知》(x人社函【20xx】42號)精神，我局高度重視，加強組織領導，及時安排部署，明確工作重點，強化工作責任，按要求開展了社會保險基金風險防控自查工作，現將自查情況簡要匯報如下。

　　一、組織領導

　　成立了社會保險基金風險防控自查工作領導小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務股股長、征管股股長及相關人員為成員，明確了工作職責，落實了工作責任。

　　二、自查情況

　　20xx年，我局嚴格按照社會保險基金財務管理制度，認真貫徹執行國家有關法律法規和方針政策，加強了基金的監督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。

　　（一）職工醫保基金收支結余情況

　　1、城鎮職工基本醫療保險基金20xx年滾存結余1034萬元，其中基本醫療保險統籌基金上年滾存結余670萬元、醫療保險個人賬戶基金上年滾存結余364萬元

　　2、20xx年城鎮職工基本醫療保險基金總收入9717萬元。其中：

　　統籌基金收入5614萬元，其中基本醫療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。

　　基本醫療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉移收入18萬元。

　　3、城鎮職工基本醫療保險基金支出8493萬元，其中統籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉移支出34萬元。

　　4、20xx年城鎮職工基本醫療保險基金滾存結余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫療保險統籌基金年末滾存結余為1828萬元、醫療保險個人賬戶基金年末滾存結余為430萬元。

　　5、城鎮職工基本醫療保險基金暫付款733900元。

　　（二）城鄉居民醫保基金收支結余情況

　　20xx年我縣城鄉居民醫療保險工作覆蓋全縣31個鄉鎮、495個行政村，54個社區(居委會)，覆蓋率達100%。20xx年我縣城鄉居民參保人數為627019人，代繳費人數43067人，享受待遇人數682588人，大病覆蓋人數627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮居民為54479人，農村居民為572540人，參保率為98%。20xx年，居民個人繳費9130萬元，城鄉醫療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統一統籌。20xx年全縣已有627019人次城鄉居民享受醫療待遇補償，住院補償25372萬元，門診統籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫療補償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結余208萬元。

　　（三）基金收支結算情況

　　我局按規定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。

　　（四）銀行帳戶管理情況

　　按照開設社會保險基金帳戶有關規定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設了城鄉居民醫療保險基金支出戶和城鎮醫療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務協議，實行了規范管理。具體情況如下表：

　　(五）對賬制度和執行情況

　　我局嚴格按照《社會保險基金會計制度》規定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務數據的真實性、準確性和完整性。

　　（六）優化經辦管理

　　計算機業務系統統一由省社保局管控，各經辦人員設有密碼和操作權限，做到了計算機處理業務的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業務操作過程透明化。同時設立了財務系統與外部互聯網完全隔離，有效防止財務數據外泄，確保數據安全。

　　（七）業務流程情況

　　嚴格執行業務初審及復核制度，切實做到現金、支票保管與賬務處理相分離，并按照會計制度進行記賬、核算工作，有明確的.主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的審批與具體業務辦理相分離，信息數據處理與業務辦理及會計處理相分離。

　　三、自查結果

　　通過對20xx年內部控制制度建設、經辦服務管理和基金財務管理等幾個方面的內容進行自查，我局嚴格遵守社會保險基金管理各項規定，嚴格執行內部控制制度，沒有發現違法違紀違規現象，但社保基金風險防控教育工作尚需加強，管理工作的規范化和標準化水平有待提升。

　　四、下一步打算

　　繼續堅持嚴格執行社保基金風險防控相關法規，嚴格執行內控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現象發生，實現社保基金管理工作的規范化、標準化和科學化，同時加大對職工進行社保基金風險防控教育力度，進一步增強職工風險防控意識，確保社保基金安全完整。

　　xxx縣醫療保險事業管理局

　　20xx年xx月xx日

風險防控自查報告3

　　為把廉政風險防范工作落到實處，更好地推動街道整體工作水平，按照《城廂區廉政風險防控工作考核評估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號）的通知要求，我街道認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進行整改，自查工作深入扎實。現將我街道廉政風險防控工作自查情況匯報如下：

　　一、高度重視，健全領導機制

　　我街道高度重視廉政風險防控工作，為了加強廉政風險點防范管理工作的領導，經研究，成立了以黨委書記薛志遠同志任組長的鳳凰山街道廉政風險防控工作領導小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動員大會，制定了《鳳凰山街道廉政風險防控工作實施方案》。

　　二、清權確權，編制職權目錄

　　對照法律法規和機構“三定”方案，按照“權職法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的'職權。

　　對依法確定的職權進行分項梳理，共編制職權目錄20條，并明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，繪制權力運行內部流程圖10個。

　　三、積極排查，制定防控措施

　　一是積極開展廉政風險點排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風險點防范工作，召開了全街道開展查找廉政風險點動員會，部署街道查找廉政風險點排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責，對本部門中存在的廉政風險開展自查。各部門、黨員干部都能嚴格按照《實施意見》的工作目標、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內設機構、在崗人員廉政風險點104個。

　　二是積極制定防控措施。自廉政風險防控管理工作開展以來，我鎮重點在建立廉政風險防控管理制度和舉措上下功夫，以風險排查為抓手，以責任追究和問責制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風險降到最低點，共制定單位、內設機構防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風險防范管理機制。

　　四、完善制度，建立長效機制

　　一是實行“風險公示”。各部門、個人查找出來的廉政風險

　　內容須經領導班子集體討論，將各部門查找出來的廉政風險點、風險等級評估以及防范措施進行公開，以便共同監督，實現自我監督和群眾監督。

　　二是建立廉政風險防控管理教育機制，廉政風險排查動態管理機制，風險監測機制，廉政風險分級管理機制，預警糾錯機制以及評估修正機制。通過不斷完善機制，促進廉政風險防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實效。

　　五、存在的問題

　　我街道廉政風險防控工作領導小組對干部查找廉政風險點的情況進行了全面檢查，對不符合規定的，要求重新查找。通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立了高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定基礎。

　　鳳凰山街道黨工委

　　20xx年11月15日

風險防控自查報告4

　　一、加強組織領導，積極動員部署

　　一是加強領導，精心組織。為切實做好廉政風險防控工作，促進干部廉潔從政，推進懲治體系建設，確保各項防范措施落到實處，我局成立了以局長為組長，其他班子成員為副組長、各科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，加強對廉政風險防控工作的組織協調、監督檢查，領導小組下設辦公室，具體負責廉政風險防控工作的日常運作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風險防控工作實施方案》，按照“一崗雙責”的要求，將風險防控工作納入全州民政系統黨風廉政建設責任制工作目標，層層簽訂責任書，與黨風廉政建設責任制同部署、同落實、同考核。二是積極動員，提高認識。組織召開由全局干部職工和下屬單位負責人參加的動員會，學習傳達上級關于廉政風險防控工作文件精神及《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則（試行）》、《中央政治局關于改進作風密切聯系群眾的八項規定》、《云南省委改進工作作風密切聯系群眾十項規定》等，局長在動員會上要求全局干部職工要深刻領會廉政風險防控工作的必要性和重要意義，要認真落實廉政風險防控工作的各項措施，準確界定風險點，切實筑牢前期預防、中期監控、后期處置三道防線，認真抓好計劃、執行、考核、修正四個環節，確保工作取得實效。通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制是融教育、制度、監督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。

　　二、務實工作基礎，提升廉政防控水平

　　（一）查找崗位風險，構建防控網絡。一是查找廉政風險源。查找廉政風險點是有效防范風險的前提。采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，對領導崗位，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風險點。中層崗位，重點針對審批、執法、管理等環節查找在行使行政審批權、執法權、內部管理權過程中存在的廉政風險點。直接承辦人，主要對照崗位職責與業務分工、關鍵環節、工作制度，查找在履行職責、執行制度、管理人財物過程中存在的廉政風險點納入風險點查找范圍。二是查找風險點。重點查找個人崗位風險、科室風險，分別填寫個人、科室《廉政風險防控登記表》。三是評定風險等級。針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經局廉政風險防控工作領導小組審核把關后，予以公示備案。共核定內部機構廉政風險點24個，個人崗位廉政風險點53個，保證了廉政風險的查全、查深、查透、查準。同時按照權力、崗位的風險因素、發案頻率與可能造成的經濟損失、社會影響等，將廉政風險劃分為“高”、“中”“低”三個等級，其中內部機構高級風險點9個，中級風險點13個，低級風險點2個；個人崗位高級風險點16個，中級風險點27個，低級風險點10個。

　　（二）規范權力運行流程，進行“流程再造”。針對民政工作面寬、點散、事雜的特點，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領導班子成員、各科室科長和直接承辦人在內的崗位進行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務崗位、業務崗位、內部管理崗位重新規范了崗位職責，對民政業務每個工作環節加以修定完善。在全面清理權力項目的基礎上，按照形式簡潔、操作簡便”為標準，以“規范運行、提升效能”為目標，繪制了11個權力運行流程圖，進行“流程再造”，進一步明確職權名稱、內容、辦理時限和法律依據，促使權力更加明晰、流程更加優化、監督更加到位、管理更加規范。

　　（三）健全制度，完善反腐倡廉規章。推進廉政風險防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結合的原則，完善內部監督約束機制和責任追究機制；落實民主生活會制度；完善領導干部述廉、目標考核制度；完善并嚴格執行領導干部重大事項請示、報告制度；完善黨內民主集中制度，重大事項堅持黨內協商，共同決策；健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務、采購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。

　　（四）全方位防控，實行動態管理。在全面清權查險的基礎上，根據廉政風險的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內部管控、全面公示和社會監督三個平臺建立全方位的防控網絡。在工作中，注重構筑三道防線，實現動態管理。一是落實前期預防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現的各類風險，從加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，限度地從源頭上排除可能發生不廉潔問題的隱患，增強其廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性。二是落實事中監控，就是結合崗位廉政教育，運用內部監控、信息預警等形式及時發現苗頭性、傾向性問題，實現事中控制。三是做好事后處置，就是對有明顯表現的個人及時進行糾錯和提醒；對有輕微違紀行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話、責令整改等方式，進行超前防范和動態監督；對整改不力，群眾仍有反映的'，按照相關規定予以追究，努力做到沒有問題早預防，有了問題早發現，發現問題早糾正，嚴重問題早查處。

　　三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象

　　（一）增強了廉政風險防控意識。在崗位廉政風險防控體系建設中，局機關干部職工經過學習動員、相互討論、崗位查找、措施制定，進一步提高了對各自工作崗位重要性的認識，通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進一步明確了自己的權限和職責，牢固樹立了有崗位就有職責，有職責就有權力，有權力就有風險的觀念，增強了風險意識和廉政意識，（二）規范了內部防控措施。廉政風險排查是對各崗位人員職責履行的督查，根據各崗位人員的工作內容、任務和責任，結合有關規定，接受領導和社會監督。通過全面清權、科學分權、公開“曬”權和民主評權等防控措施，進一步簡化了行政審批環節，提升了為民辦事效率。通過搭建內部管控、全面公示和社會監督三個平臺，統籌利用民主評議黨風、政風、行風的監督效應和整體社會輿論等監督資源，形成了有效的監督機制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責，遠離風險。通過開展廉政風險防控工作，有力推動了各項權力的規范、公開和高效運行，使廣大黨員干部的服務意識明顯增強，工作效率和服務水平明顯提高，工作作風明顯好轉，機關效能建設水平進一步提升。

風險防控自查報告5

　　為了進一步推進懲防體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，不斷提高預防腐敗工作水平，逐步健全完善糾風工作長效機制，按照中央和省、市紀委關于廉政風險防控工作部署要求，根據市委反腐辦《XX市20xx年廉政風險防控工作的實施意見》(莆城委［20xx］4號)文件和區反腐辦《XX區進一步深化廉政風險防控工作實施方案》，結合我鎮實際情況，自20xx年5月1日起，通過“找、防、控”三個環節，認真排查我鎮各部門在廉政方面存在的顯性和隱形、個性和共性的問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭上建立有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。現將廉政風險防控工作第二階段自查情況匯報如下：

　　一、精心組織，扎實推進

　　為了切實做好廉政風險防控管理工作，確保各項防范管理措施落到實處，通過認真分析查找我鎮各部門和村權力運行的風險點和薄弱環節。按照《東海鎮廉政風險防控工作實施方案》的總體要求，各單位根據已查找的風險點制定有針對性和可操作性的防控措施，并對防控廉政風險措施落實過程進行認真分析，做出客觀的評估，對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實、效果不好的制度措施，予以廢止或修訂完善。對已被實踐證明的是在、管用、便捷的具體措施，要及時加以上升到制度機制層面，實現風險防控制度化;在具體防控過程中發現還存在制度漏洞的時，要及時研究出臺相關制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政風險。我鎮共排查出單位風險點1個，風險部門20個，部門風險點134個，崗位風險點166個，制定單位風險防控措施16條，部門風險防控措施131條，崗位風險防控措施164條。填寫了《單位廉政風險登記表》、《科室廉政風險登記表》、《崗位廉政風險登記表》、《重點選題廉政風險防控措施登記表》、《廉政風險防控措施統計匯總表》。

　　二、積極制定廉政風險防控措施，健全教育督導、預警機制

　　預警處置是廉政風險預警防控工作的關鍵環節，是對未嚴格執行防范措施，違反黨風廉政建設規定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。一是建立預警信息收集制度。部門的廉政風險預警信息的收集由部門負責人負責，懲防體系建設領導組辦公室承擔具體工作，負責收集、整理、匯總預警信息。各部門要定期上報預警信息，同時要通過對防范措施執行情況跟蹤檢查，對及時發現的`苗頭性、傾向性問題，不定期上報;二是建立預警信息分析制度。逐步建立預警信息民調制度、民主測評和評議制度、信訪舉報制度及保密制度。通過對收集的預警信息進行分析，建立預警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風險預警信息分析系統。三是建立了預警信息反饋制度。(1)談話提醒。對預警信息涉及的議論性、現象性、一般性問題的部門和個人，及時予以談話提醒。(2)內部通報。對一段時間內帶有集中性、普遍性的違反黨風廉政建設要求的問題，以內部通報形式進行警示。

　　三、權力梳理，制定權力運行流程圖和廉政風險防控流程圖

　　根據第一階段排查出的風險部門和部門、崗位風險點，我鎮認真制定了8個廉政風險防控工作流程圖，并依托網站、公開欄、辦事指南等途徑，向社會公開，促進行政權力規范、高效、公開運行。大力推廣陽光政務，完善權力運行綜合電子監察平臺，實現網上實時動態監控。

風險防控自查報告6

　　為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進街道各項工作又好又快發展，根據區紀委《關于在全區開展廉政風險防控工作的實施方案》文件精神和要求，按照上級部門的部署和安排，從X年X月起，我街道認真排查本單位在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。

　　一、加強領導，提高認識

　　為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我街道成立了廉政風險防控工作領導小組，由街道黨工委書記任組長，其他班子成員任副組長，各社區、科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協調工作，制定了《xxx廉政風險防控工作實施方案》，通過認真分析查找我街道權力運行的風險點和薄弱環節，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環節，進行科學評估；建立廉政風險防控和監管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨工委會議、黨支部會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨員紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制是融教育、制度、監督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。

　　二、積極部署，廣泛動員

　　自20xx年X月，我街道召開了廉政風險防控工作動員會，對廉政風險防控管理工作進行了專項工作的動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創新舉措，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的.長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從X月開始，分三個階段進行，即：動員部署、重點推進、檢查驗收三個階段組織實施。要求各社區、科室要從貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。

　　三、深入查找，積極預防

　　根據實施方案的總體要求，我街道采取自下而上和自上而下相結合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記，街居共清權確權X條，保留X條，調整X條，廢止X條，同時繪制權力運行流程圖X個；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員，在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，制定相應的防控措施，經組織嚴格審核把關后，將風險點、防控措施登記匯總。街居共排查出風險點X個，制定廉政風險防控措施X個。

　　四、完善制度，動態防控

　　在廉政風險防控管理工作中，我街道結合工作實際，制定《xxx廉政風險工作評估修正機制》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優化工作流程、規范工作規則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。其中《職權目錄》、權力運行流程圖、《廉政風險點登記表》和《廉政風險防控措施》都在觸摸屏、網站上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監控、事后處置辦法，及時發現傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發展成違紀違法行為。

　　廉政風險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領導干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監督機制，深入貫徹落實科學發展觀，打造政治過硬、作風過硬、業務過硬的干部職工隊伍，為實現“精彩稻香”的目標提供堅強的紀律和作風保障。

風險防控自查報告7

　　xx教育集團xx校區始成立于20xx年9月，目前共有兩個年級(小學一年級和初中七年級)，學生599人，教職工45人。根據《xx省教育督導委員會關于開展20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》（xx教秘督〔20xx〕號）精神，學校對開學條件保障等方面進行全面排查，符合開學相關要求。現在根據通知要求，將學校安全風險防控的自查情況匯報如下：

　　一、開學條件保障

　　1.組織師生按時返校情況。xx校區全校教職工共計45人（中學部教師17人，小學部教師16人，行政班子12人），其中：小學部教師魯易凝請產假，小學部教師董冬冬請婚假，其它教職工全部按時到崗，所有學生按時返校。

　　2.落實學生資助政策情況。學校根據學生家長提出的貧困生救助申請，組織領導班子對申請家庭實際情況進行了走訪了解，在第一學期為11名學生減免伙食費一半，20xx年我們將繼續做好困難學生資助幫扶工作，開學檢查中沒有學生因家庭困難而輟學。

　　3.實驗室及實習、實訓保障情況。學校與20xx年12月在市招標局招標了小學科學實驗室和初中生物實驗室，目前兩間實驗室正在申請市質量技術監督局驗收階段，還沒有正式投入實訓，待實驗室建設完畢，學校將安排專業教師管理和使用。同時，配合總務部門建立管理臺賬，登記專用器材，建立健全實驗室使用規章制度，完善使用程序，做到防火、防盜、防學生意外傷害。

　　4.后勤保障情況。開學前，學校安排專業教師對學校網絡、多媒體設備、教學終端等各種教學設施設備進行了專項檢查，目前運行良好。同時總務部門對學校的供水、供電、供氣設備進行了檢查，明確責任，落實到人，設備完好。

　　5.經費保障機制落實情況。學校于20xx年元月，按照經開區統一要求對xx校區義務教育學校生均公用經費基準定額進行了上報，區財政部門對上報情況進行了審核并落實相應資金。

　　6.開學主題教育活動情況。學校關注學生心理健康，并在七年級開設心理健康教育課程，配備專職教師。學校已建立心理咨詢室，配備相關必要器材，開展心理咨詢、輔導，解決學生成長過程中的煩惱。主題教育活動開展是學校工作的重點，貫穿在教育教學始終，通過主題班會、國旗下講話、黑板報、宣傳展板、電子屏等多種渠道進行安全教育、節約教育、傳統節日教育、行為規范教育、感恩教育、文明禮儀教育等系列化教育活動。

　　二、校舍安全管理

　　7.校舍隱患排查情況。xx校區是20xx年9月投入使用的一所新校，在近半年的使用中，發現存在的一些設計缺陷，學校已對缺陷問題進行了梳理，并及時報告上級主管部門。總務部門加強對日常用水、用電的管理，并制定了相應的.規章制度，學校也安排行政值班和教師值班人員對校區進行定期與不定期檢查。

　　三、食品飲水安全與衛生防疫管理

　　8.食品與飲水安全管理情況。

　　學校領導高度重視校園食品與飲水安全工作，把食品安全和衛生防疫工作放在第一位。高標準，嚴要求，抓平時，重細節。20xx年9月新校開辦前，學校就成立了以校長為組長的校園食品衛生安全工作領導小組，強化責任意識，實行分工負責，層層落實，確保師生集體用餐的食品衛生安全。

　　主要體現在

　　(1)領導小組成員定期和不定期的對學校食堂食品衛生安全進行檢查，發現問題及時整改。

　　(2)對食堂工作人員進行衛生健康體檢和業務培訓，做到飲食從業人員持證上崗。

　　(3)建立健全的衛生管理制度及責任追究制度，責任到人，搞好食品衛生宣傳。

　　(4)把好四個關，杜絕食物中毒事故的發生（把好采購、加工關做好驗收工作，采購加工做到燒熟煮透，做好食品留樣工作。把好“消毒”關，所有的餐具、用具都高溫蒸汽消毒。把好“個人衛生”關。做到身體不適的職工不能進入食堂工作，從業人員必須取得健康證及經過食品衛生培訓合格才能上崗。杜絕非工作人員進入廚房關，嚴密防范投毒現象發生）。在飲水方面，學校定期對學生飲用水設備進行消毒，在運輸、儲存中做好監管，防患于未然。

　　四、校車安全管理

　　學校現無校車，但在開展活動需要安排車輛時，對外租賃車輛時嚴格按照規定對車輛的車況、駕駛人員的資質進行全面審核，絕不讓問題車輛、無證人員為師生提供服務。同時，學校還制定了校園突發事件緊急應對預案，定期開展疏散演練，讓學生心中有安全，行動有措施。通過致家長一封信，教育家長和學生假期出游乘車、自架乘車、公交乘車等不坐拼裝車、報廢車、無資質駕駛車、超速車，上車即系安全帶，對乘坐車輛的違章行為及時制止。

　　五、校園安全管理和安全教育

　　11.學校“三防”建設落實情況。在學校“三防”工作中，“人防”方面做到保安隊伍配備完整晝夜均有值班，行政領導值班制度、人員落實到位。“物防”方面根據上級文件精神，嚴格按照要求配備所需物品，并了解、掌握使用方法。“技防”方面，由于是新建學校，現代化設備齊全，學校積極與設備提供方合作，派專人學習使用，保證了安全防護設備齊全，應急裝備到位，重點部位全監控，校園安全制度完善，并定期對師生開展安全教育。

　　12.重點領域治理情況。學校根據季節變化，定期開展與學生家長交流，通過家長會、致家長的一封信，開展冬季下河溜冰、游泳防溺水教育，學生上學、放學交通安全教育，假期出游乘車、游玩安全教育，家庭用電、用水、用氣、取暖安全教育。對學生在樓梯、走廊、班級、運動場的行為規范進行引導，并在校園樓梯、電梯、拐角、臺階、走廊設置警示標志，防止學生奔跑相撞、摔倒。定期組織應急疏散演練，在重點部位安排值班領導值崗，并對演練過程進行總結。課間針對校園大，一年級學生小的實際情況，安排課間值班教師在教學樓附近、地下室、操場、水房進行值崗，保證學生安全。

　　13.防范非法入侵校園導致學生傷亡情況。加強校園門衛管理，做到進出校門有登記，加強出入學校車輛管理，設置隔離墩，擺放標志物，外來人員、車輛進出必須嚴格審核方可入校。

　　學生在校期間確有特殊原因需要離校的，學校要求班主任認真填寫出門證，完成出門證上的規定，保安見到出門證核實無誤后再放行。

　　14.校園欺凌和暴力治理情況。為防止校園欺凌事件的發生，學校通過主題班會、升旗儀式上班級倡議書的方式開展同學友愛專題教育。在學生發生矛盾時做到第一時間發現、處理，要求每位教師做到首遇責任人制度，及時調解化解，讓學生矛盾最小化。

　　15.校園周邊綜合防控工作開展情況。利用班會、致家長一封信教育學生文明上網，不進網吧，課余時間閱讀有教育意義書籍，通過開展讀書征文活動、經典誦讀活動、小學生講故事比賽、紅五月歌詠比賽，引導學生學習方向、努力方向，培養合格的祖國棟梁。

　　16.中小學生安全教育情況。利用升旗儀式、班級倡議書、邀請第三方進校園舉辦講座等方式開展防溺水、交通、消防、食品、上網、運動安全教育及惡劣天氣應對、緊急疏散、預防毒品、與陌生人交流等主題教育活動。

　　校園安全無小事，風險防控警常鳴。姜煒校長多次在學校安全會議上強調過，即使是萬分之一的可能也是百分之百的災難，校園安全工作要側重于防范應對而不是事后彌補。在今后的工作中，六中xx校區將盡自己最大努力將校園安全工作做細、做實、做好，為全體師生提供一個安全健康的學習生活環境。

　　xx教育集團xx校區

　　20xx年2月

風險防控自查報告8

　　為了貫徹落實黨風廉政工作，進一步加強反腐倡廉制度建設，強化廉政意識、責任意識，根據前黨紀發[20xx]11號《關于對廉政風險防控工作進展情況進行督察調研的通知》中相關督查內容和我局制定的局黨風廉政建設的工作目標和任務，結合環保行政工作的實際情況，有針對性做了一些工作，取得了較好效果。現將工作情況匯報如下：

　　一、領導高度重視、精心部署、細化目標任務，依法規范職權、查找和評定風險點。

　　每個人員認真查找崗位風險點，確定了重點崗位的風險點情況，按要求認真填寫《環保局崗位廉政風險防控職權目錄》；根據各股、室、隊、站工作職能和崗位廉政風險點，分別繪制出了《環保局工作流程及風險防控圖》、《監察工作工作流程及風險防控圖》等。明確了職權名稱、內容以及行使主體；針對每項職權優化運行流程。

　　根據上級安排部署，我局成立了黨風廉政建設責任制領導小組。工作領導小組組長由局長李成忠擔任，局班子成員擔任領導小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責黨風廉政建設的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風險防控工作會議，傳達有關文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及時召開了全局職工會議，局黨組針對本單位黨風廉政建設工作，從加強作風建設、思想道德建設、財務管理制度改革等方面進行了認真部署，并根據各班子成員任務分工的'不同制定了局黨風廉政建設和反腐敗工作任務分工，明確黨政班子及其成員責任范圍和責任內容，形成一級抓一級，層層抓落實的責任網絡，保證了此項工作的順利開展，制定和規范職權情況等。

　 局班子成員按照"一崗雙責"要求對分管范圍內黨風廉政建設和反腐敗工作進行了認真安排，并定期對此項工作進行督促檢查，查找存在的問題，并予以改正。

　　二、采取多項措施加強黨風廉政建設。

　　一是組織全局干職工認真學習"兩會"等相關會議精神，用先進的思想武器武裝每一位同志的頭腦，使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致，自覺遵守和執行黨的各項路線、方針、政策，勇于同一些社會不良現象作斗爭，牢固筑起防腐拒變的堅固長城。

　　二是解放思想，實事求是，扎實安排落實黨風廉政工作。搞好黨風廉政工作，將黨風廉政工作作為一項重要工作。還利用業余時間進行政治等相關學習，召集全局同志貫徹落實上級有關黨風廉政建設文件、方案內容等，認真學習上級有關文件精神，掌握其本質，以利于更好地開展工作。

　　三是積極開展黨風廉正建設。一方面制定和完善了局各種規章制度，嚴格執行《環保六條禁令》，杜絕奢侈浪費現象的發生；全局同志團結一心，互相監督，保證了黨風廉正建設的有效開展。

　　三、認真執行廉潔自律、嚴禁違法違紀行為的產生。全局干職工嚴格遵守"兩會"的八項規定和我旗有關的禁止公開吃喝禁令，游山玩水和進行高消費娛樂；認真執行財務制度有關規定。堅決清理糾正領導干部利用職權和職務影響，謀取私利。

　　下一步工作打算：

　　一是進一步加強對黨風廉政的深入學習、貫徹、落實。以黨的"十八大"精神為中心，推動我局黨風廉政建設的深入開展，帶動工作作風和行風的好轉，進而推動環保行政工作全面開展，為保護環境做出積極的貢獻。

　　二是繼續深入落實領導干部廉潔自律各項規定，確保領導班子戰斗力。

　　三是加強調研，進一步健全監督制約機制，促進黨風廉政建設的深入的開展。

　　四是緊緊把握隊伍建設這個大主題，深入開展豐富多彩的環保隊伍學習教育整頓活動，用親民、愛民、為民的先進思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。

　　五是以執法執紀檢查、加大力度查辦違法違紀案件為重點，把好建設項目環境影響審批關，把整頓環境違法行為的工作落到實處。

風險防控自查報告9

市人力資源和社會保障局：

　　根據市人社局《關于開展社會保險基金風險防控專項檢查的通知》（x人社函【20××】42號）精神，我局高度重視，加強組織領導，及時安排部署，明確工作重點，強化工作責任，按要求開展了社會保險基金風險防控自查工作，現將自查情況簡要匯報如下。

　　一、組織領導

　　成立了社會保險基金風險防控自查工作領導小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務股股長、征管股股長及相關人員為成員，明確了工作職責，落實了工作責任。

　　二、自查情況

　　20××年，我局嚴格按照社會保險基金財務管理制度，認真貫徹執行國家有關法律法規和方針政策，加強了基金的監督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。

　　（一）職工醫保基金收支結余情況

　　1、城鎮職工基本醫療保險基金20××年滾存結余1034萬元，其中基本醫療保險統籌基金上年滾存結余670萬元、醫療保險個人賬戶基金上年滾存結余364萬元

　　2、20××年城鎮職工基本醫療保險基金總收入9717萬元。其中：

　　統籌基金收入5614萬元，其中基本醫療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。

　　基本醫療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉移收入18萬元。

　　3、城鎮職工基本醫療保險基金支出8493萬元，其中統籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉移支出34萬元。

　　4、20××年城鎮職工基本醫療保險基金滾存結余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫療保險統籌基金年末滾存結余為1828萬元、醫療保險個人賬戶基金年末滾存結余為430萬元。

　　5、城鎮職工基本醫療保險基金暫付款733900元。

　　（二）城鄉居民醫保基金收支結余情況

　　20××年我縣城鄉居民醫療保險工作覆蓋全縣31個鄉鎮、495個行政村，54個社區（居委會），覆蓋率達100%。20××年我縣城鄉居民參保人數為627019人，代繳費人數43067人，享受待遇人數682588人，大病覆蓋人數627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮居民為54479人，農村居民為572540人，參保率為98%。20××年，居民個人繳費9130萬元，城鄉醫療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統一統籌。20××年全縣已有627019人次城鄉居民享受醫療待遇補償，住院補償25372萬元，門診統籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫療補償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結余208萬元。

　　（三）基金收支結算情況

　　我局按規定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。

　　（四）銀行帳戶管理情況

　　按照開設社會保險基金帳戶有關規定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設了城鄉居民醫療保險基金支出戶和城鎮醫療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務協議，實行了規范管理。具體情況如下表：

　　(五）對賬制度和執行情況

　　我局嚴格按照《社會保險基金會計制度》規定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務數據的真實性、準確性和完整性。

　　（六）優化經辦管理

　　計算機業務系統統一由省社保局管控，各經辦人員設有密碼和操作權限，做到了計算機處理業務的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業務操作過程透明化。同時設立了財務系統與外部互聯網完全隔離，有效防止財務數據外泄，確保數據安全。

　　（七）業務流程情況

　　嚴格執行業務初審及復核制度，切實做到現金、支票保管與賬務處理相分離，并按照會計制度進行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的'審批與具體業務辦理相分離，信息數據處理與業務辦理及會計處理相分離。

　　三、自查結果

　　通過對20××年內部控制制度建設、經辦服務管理和基金財務管理等幾個方面的內容進行自查，我局嚴格遵守社會保險基金管理各項規定，嚴格執行內部控制制度，沒有發現違法違紀違規現象，但社保基金風險防控教育工作尚需加強，管理工作的規范化和標準化水平有待提升。

　　四、下一步打算

　　繼續堅持嚴格執行社保基金風險防控相關法規，嚴格執行內控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現象發生，實現社保基金管理工作的規范化、標準化和科學化，同時加大對職工進行社保基金風險防控教育力度，進一步增強職工風險防控意識，確保社保基金安全完整。

　　xxx縣醫療保險事業管理局

　　20××年××月××日

風險防控自查報告10

　　今年以來，根據紀委文件和上級領導要求，本人認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進行整改，現將我的廉政風險防控自查情況匯報如下。

　　一、在思想方面

　　1、平時對政治學習不夠，以后要注意加強這方面的學習，另外不斷加強世界觀改造，提高黨性修養，增強理想信念和廉潔從政意識。

　　2、杜絕不思進取，得過且過，脫離實際形式主義、官僚主義、鋪張浪費等現象。

　　二、個人崗位職責方面

　　1、明確崗位職責

　　查找廉政風險點，首先明確崗位責任，我采取了自查為主，單位內部互查為鋪的方式開展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風險，了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。

　　2、全面開展排查

　　我個人將風險點進行了歸納，分為：思想道德風險、崗位職責風險、外部環境風險四類風險，通過自己找、單位內部互查、領導點等方法，進行了仔細梳理，力求把風險點找全。最后基本查明、理清了自身存在的.廉政風險點。

　　下步工作打算

　　1、從思想上提高意識，自覺識別風險點，積極防范風險，工作之余加強法律知識的學習。

　　2、制定整改方案，將梳理出來的風險制定整改方案，確確實實的進行整改進行落實。

　　3、進一步完善機制，和領導同事們一塊探討如何建立健全機制，把提醒和建章立制放在前面。

風險防控自查報告11

　　今年以來，我局根據市紀委和市廉政風險防控工作指導協調小組的統一部署，以扎實推進懲治體系建設、切實加強對權力運行的制約監督為重點，認真開展廉政風險防控管理工作，查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建城管行業特色懲防體系，為打造和諧城管、效能城管提供堅強的政治保障。現將我局廉政風險防控管理工作開展的有關情況報告如下。

　　一、加強組織領導

　　局黨組把深化廉政風險防控管理工作擺上重要議事日程，與城管執法、市容管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核。加強組織領導。實行“一把手”負責制，及時成立了局黨組書記、局長為組長的廉政風險防控管理工作領導小組，下設辦公室，由局紀檢組長兼任辦公室主任。迅速召開了局黨組會，學習傳達省廉政風險防控工作指導協調小組《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》（皖廉防發［20xx］1號）以及市委辦公室《關于開展全市廉政風險防控工作的實施方案》（慶辦發［20xx］7號）精神，明確提出“五個務必”要求，即在思想認識上，務必高度重視，不要等閑視之；在風險排查上，務必深入細致，不要敷衍了事；在風險防范上，務必警鐘長鳴，不要麻痹大意；在管理控制上，務必完善機制，不要淺嘗輒止；在督查考核上，務必講求實效，不要流于形式。引導干部職工牢固樹立“有崗位就有風險”的`意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。研究制定了《安慶市城管執法局（市容管理局）廉政風險防控管理工作實施方案》，分析部署階段任務，指導督查工作進展，協調解決突出問題，確保廉政風險防控管理工作落到實處。5月25日，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會，局紀檢組長主持會議，學習了全市實施方案，宣讀了我局實施方案，局長、黨組書記對我局開展廉政風險防控管理工作提出了明確要求。

　　二、認真編制職權目錄和內、外部權力流程圖

　　認真編制“一目錄兩流程圖”，明確職權，規范流程，確保權力公開透明運行。一是抓好“職權目錄”編制。對照法律法規和機構“三定”方案，按照“誰主管誰負責”的原則，根據“職權法定、權責一致”的要求，全面清理權力事項，清晰底數，梳理行政處罰、行政強制、行政征收、行政許可等權力的外部運行和干部任免、工程項目建設、財務報銷、公務接待、公務用車等權力的內部運行，分類登記，編制完成了職權總目錄及行政處罰、行政強制、行政許可等權力外部運行和干部任免、財務管理、公務用車等權力內部運行分目錄的編制工作，并明確了各項職權的名稱、內容、實施依據、承辦人員、承辦科室、分管領導，切實做到了準確、完整、規范。二是抓好“權力運行外部流程圖”和“權力運行內部流程圖”繪制。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，編制了相應的行政權力外部運行工作流程圖。同時，對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，編制了相應的行政權力運行內部流程圖。目前，我局職權目錄及運行流程圖已經局黨組審核確認，并報市廉政風險防控管理試點工作辦公室備案，待審定后將通過城管網站、城管宣傳欄和新聞媒體等向社會公開，主動接受監督。

　　三、全方位查找風險點

　　查找風險點是防范的基礎和前提。以工作崗位為點，以各部門工作為線，以全局工作為塊，開展地毯式排查，著力實現風險排查全覆蓋無縫隙。一是注重分層查找。突出規范權力運行，分領導崗位、中層崗位“兩個層次”，局領導班子帶頭查找權力及風險點，科級干部做好本部門及個人風險點查找工作，干部職工根據各自工作職能進行查找，確保風險點定性有據，定量科學。二是注重分類查找。結合工作特點，針對城管行政執法、市容行政審批、人財物管理等重要崗位，從思想道德、崗位職責、體制機制、外部環境等方面對潛在的廉政風險進行認真查找，分析細化風險內容和表現形式。三是注重全面查找。采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定和舉報投訴、財務審計、執法檢查、干部考核、問卷調查等多種形式，查找廉政風險點，確保查準找全。目前，正按照要求，根據權力大小、權力行使的的概率等內容，通過集體研究評估，劃定風險等級，研究確定每個崗位的防控措施。

　　四、推進多層次的制度建設

　　圍繞權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，建立健全相關防控措施和制度規范。一是推進制度建設。對現有制度進行全面系統的清理和審查，認真做好“立、改、廢”工作，進一步完善“以制度管人管事、以制度規范權力運行”的管理方式，努力構建城管廉政風險防控長效機制的基本構架。二是推進分權制衡。對權力進行科學分解和配置，行政許可事項實行市政務中心市容窗口承接與辦理分離，城管行政處罰、強制事項實行調查、決定和執行分離，“三重一大”堅持集體研究，民主決策，逐步建立決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。三是推進監督約束。完善風險監測、預警糾錯等機制，通過自我對照檢查、組織監管、社會監督等，及時發現苗頭性、傾向性問題，及時落實整改，筑牢前期預防、中期監控和后期處置三道防線。如在行政許可風險防控方面，向社會公開辦事時限、辦事程序、收費標準，主動接受監督；在行政處罰風險防控方面，認真落實行政處罰自由裁量權適用規則及標準，完善行政處罰案件集體復核、聽證審查、集體審議和案件三級審核制度，確保公平公正公開；在人財務管理風險防控方面，制定領導干部外出備案制度，完善財務管理制度，認真落實述職述廉、民主評議、責任追究等制度。四是推進政務公開。認真落實信息公開制度，健全政府信息公開發布網絡，確保權力在陽光下運行。

　　雖然我局廉政風險防控管理工作按照既定計劃穩步推進，取得了初步成效。但是，離市委、市政府的要求還有一定差距。一是結合行業特色的防腐制度還不夠完善，二是對一些基層崗位，缺乏完善的預警制度和問責制度。下一步，我局將認真按照市指導小組的各項要求，進一步提升開展廉政風險防控工作的實效性，引導廣大干部職工牢記風險，不要冒險，力求保險，更好地為推動城管科學發展服務。

風險防控自查報告12

　　我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長，其他班子成員為成員的領導小組。下設辦公室，確定具體聯系人，負責黨務公開和廉政風險防控日常工作，統一組織、協調和指導全局黨務公開及廉政風險防控工作。

　　(一)各單位、支部也相應成立了領導機構。

　　明確工作任務，落實工作責任，做到一級抓一級，層層抓落實，為黨務公開、廉政風險防控工作的開展提供堅強的組織保證。

　　(二)宣傳動員，營造氛圍。

　　我局采取多種形式，大力營造氛圍，增強干部群眾的參與意識。進一步加大宣傳，在提高認識上實現新突破。把重點放在對黨務公開工作和廉政風險防控工作的解釋和說明上，使兩項工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調動黨員干部參與的積極性，引導黨員干部認真行使自己的權利、履行自己的職責，把參與既作為一項權利，又作為一項責任，促進工作向縱深發展。

　　(三)規范制度、嚴格執行。

　　為促進兩項工作的規范化發展，我局制定了廉政風險防控制度，并修訂完善了31項工作制度。健全了黨務公開責任制度、依申請公開制度等多項制度，使各項制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程，黨務公開工作不斷規范。

　　(四)規范內容，突出重點。

　　我局嚴格按照黨務公開的有關要求，動真的、抓實的，凡與黨員群眾利益密切相關及黨員群眾關心的黨內熱點問題，只要不涉及黨內秘密遵程序、依規定確保做到：有關政策、制度、工作程序長期公開;常規性工作定期公開;階段性工作分期公開;臨時性工作及時公開。公開內容重點是廣大黨員、群眾關心的敏感、熱點問題。一是三重一大制度的貫徹。即增強水利部門重大事項決策、重大工程項目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度，切實找準切入點，注重工作的實效性20xx年風險防控自查報告20xx年風險防控自查報告。特別是把握住重大項目安排環節。隨著近年來國家逐年加大水利基礎設施投入，一批農田水利重點縣建設、中小河流治理、水庫除險加固、農村飲水安全等工程陸續在我縣開工建設，投資近2億元，水利工程成為了眾多建筑企業追捧的產業。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全，我們在事前通過網絡等媒體發布招標公告的基礎上，嚴格執行工程建設管理四制規定，會同縣檢察院等部門開展工程招投標工作，擇優選擇施工隊伍，強化監管，保障招

　　標工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級有關規定，結合水利工作實際，確定水利工程建設資金、單項支出、單筆支出等資金額度的規定，建立健全了相關制度，實施財務統管，在大額資金使用上實行黨組決策工作機制，有效避免了腐敗問題的發生。重要人事任免，嚴格落實《黨政領導干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風選作風好的'人。二是三資公開：組織開展國有資產清查工作，全面摸清全局國有資產狀況。制定出臺了水利局國有資產管理辦法，加強對全局國有資產的管理。做到資金、資產、資源有效公開。此外，水利局還下發了《關于進一步加強機關內部管理的通知》，制定了機關事務管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務水平、降低公務支出、降低行政成本。四是三權公開：水利局積極探索建立決策權、執行權、監督權既相互協調又相互制約的權力運行機制。做到決策內容公開、執行過程公開、落實結果公開，增強工作透明度的同時，充分發揮監督作用。

　　(五)統籌結合，全面推進。

　　黨務公開是一項系統性工程，是推動各項工作良性發展的重要措施。水利局堅持把黨務公開與政務公開、正風氣提效能、廉政風險防控相結合，積極做到統籌兼顧、相互促進、全面發展。一是與政務公開相結合。通過網絡、公開欄等公開形式，我局主要領導作出年度目標承諾，把群眾關注的熱點、難點、焦點問題最大限度地進行了公開。按照群眾關注什么就公開什么的原則，根據實際情況，結合《政府信息公開條例》和水利政務公開工作，進一步整合載體資源，規范和深化了黨務、政務公開內容，受到了群眾的好評。二是與正風氣、提效能相結合。在局機關醒目位置設立黨務政務公開欄，將局領導班子成員姓名、職務、分工等信息全面公開，把法定職權公開化、內部職責分工公開化，做到事事明責，陽光透明。促進機關作風的轉變和工作效能的提高。三是與廉政風險防控相結合。立足源頭治理，加強事前監督，把管人、管錢、管物的權力運行過程予以公開，有效提高權力運行的透明度，避免暗箱操作，防止權力的濫用。在廉政風險防控工作動員會上，局黨組與16個局屬單位主要負責同志簽定了廉政風險防控工作責任書20xx年風險防控自查報告工作報告。根據三定方案認真編制了職權目錄和行政權力監控目錄，精心制作業務流程圖39幅，初步清理出113項權力、查找出77個廉政風險點，確定了風險等級，查找高級風險點28個、中級風險點20個、低級風險點29個。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風險點及防控措施在公示欄上進行了公示，確保風險點查找準確、防控措施制定有效。通過清權確責和風險查找將行政權力固化、量化、公開化，將制度規定轉化為具體操作辦法，形成明確的工作流程和工作規范，堵塞管理漏洞，簡化工作流程，達到了規范化和效能化的統一，進一步推動了水利系統教育、制度、監督并重的懲防體系建設。

　　推進黨務公開和廉政風險防控，是一項需要上下聯動、上下互動的復雜工作，目的在于全水利系統統一思想，統一認識，形成合力。我局黨務公開和廉政風險防控工作雖已取得了初步成效，但推進兩項工作是一個新課題，有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處，我們將不斷摸索規律性的工作方法，不斷借鑒先進單位的寶貴經驗，走出一條符合水利發展實際的的新途經。以黨務公開和廉政風險防控工作促進水利各項事業的又好又快發展，為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻。

風險防控自查報告13

　　按照上級衛生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監督制約，提高醫院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。

　　一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。

　　按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環節，進一步完善防控措施。

　　1、加強學習，增強認識

　　加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現、防控措施。

　　組織《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》學習。為進一步推進衛生系統黨風廉政建設和行業作風建設，增強醫務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據上級衛生部門要

　　求，印發了《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫院內干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。

　　加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》內容作為醫院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。

　　2、加強運行考核，促進防控措施落實

　　按照《廉潔防控手冊》要求，醫院實行由黨政班子統一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。采取科室自查與醫院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的'方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。

　　科室對照檢查考核，每季度進行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現場考察等形式，對各科室的工作開展情況進行檢查，全面了解和掌握了廉潔風險防控工作的實施情況和工作質量。包括黨員干部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完

　　善情況；廉潔風險防控工作動態管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。

　　二、開展一系列整治活動，扎實推進防控工作

　　1、開展衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治活動。

　　按照全市衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫藥購銷和辦醫行醫中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫院專項整治工作方案，認真開展行業作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規范醫療行為、整治亂收費行為、規范基本藥物集中采購和配備、規范高值醫用耗材臨床配備使用、查處醫療機構和醫務人員在醫藥購銷和醫療服務中的商業賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

　　自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫院承諾書1份。開展專項檢查24次，領導班子與支部書記、科室負責人進行廉政談話23人，醫院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫生與每位住院患者簽訂了醫患雙方不收和不送紅包協議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。活動期間，每周向上級衛生部門上報專項整治工作進展情況，完成工作進展報告表18

　　份。實現了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。

　　2、開展“三增一禁”便民正風活動

　　結合黨的群眾路線要求，按照省衛生計生委和萊蕪市衛生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自XX起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現了便民惠民，促進了行業作風轉變，增加了患者的滿意度和醫院的美譽度。

　　3、開展衛生系統處方檢查。

　　X月份，進行衛生系統處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發現的開具大處方、分解處方和不規范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規，加強了行業作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。

　　三、完善重點環節防控制度，實現持續改進。

　　1、突出醫療服務重點，規范醫務人員執業行為。以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材使用、大型醫療設備檢查、醫療收費等為重點，充分利用信息技術實行指標控制，規范診

　　療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監控；醫用耗材強化對資質、采購、效期、出入庫、使用的監控；大型醫療設備檢查強化對重復檢查的監控；醫療收費強化對收費標準、項目執行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監控。

　　2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫院工作環境。

　　實施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監督。對供應商廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。

　　實施不良記錄制度。對經核實有商業賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買其產品。

　　3、發揮效能監查作用，促進醫保資金撥付

　　按照XX部署結合醫院實際，醫院開展落實中央八項規定和XXXX項規定及醫療保險付費情況效能監察。重點對今年X月份醫院XX年度決算情況進行了效能監察，查清了醫保費用差額原因，落實責任，追回XXX元醫保資金；針對此類情況，充分發揮效能監察作用，加強內部財務管理管理，完善考核制度，及時調整廉潔風險防控內容，提高抵御風險能力。

　　通過持續開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫

　　務人員依法執業意識，規范了醫藥購銷和醫療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫療衛生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫藥購銷和行醫中存在的突出問題和不正之風。提升了醫療衛生服務質量和水平，促進醫療衛生行業風氣明顯好轉。

　　四、存在的問題

　　醫院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》和《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點，繼續深入醫院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫院廉潔風險防控工作。

風險防控自查報告14

　　根據《x市職工社會保險事業管理局轉發部社保中心<關于全面開展社保經辦風險防控自查整改工作的通知>的通知》精神，按照部、省、市關于自查整改工作要求，我局組織財務和業務及信息部門，比照部中心下發的“問題清單”進行全面排查，梳理出了業務經辦及基金管理方面存在的問題。針對問題提出了整改措施，現將自查及整改情況報告如下：

　　一、自查情況

　　按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業務經辦、財務、信息管理部門人員，按照各股室的工作職責，全面比照部中心下發的“問題清單”中所列的xx個風險點的具體表現方式，逐一排查、逐一梳理。重點對“三個全面取消”、一次性養老保險費補繳、待遇核定和支付等高風險業務進行排查。通過排查，找出存在問題x個，形成“問題清單”，并將我局“問題清單”上報市局。

　　二、存在的問題及整改情況

　　（一）現金業務方面

　　1.存在問題

　　未全面實現社保卡銀行賬戶發放社保待遇問題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領取養老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社保卡發放社保待遇。

　　2.整改情況

　　加大使用社保卡銀行賬戶領取社保待遇宣傳力度，利用資格認證等途徑進行廣泛宣傳，盡量動員待遇領取人員使用社保卡領取待遇。同時，對新領待人員和換卡人員一律使用社保卡發放社保待遇。

　　（二）檔案管理方面

　　1.存在問題

　　未實現業務檔案一體化

　　2整改情況

　　xxxx年x月我縣上線省系統后，所經辦業務已將所需要件資料掃描進業務經辦系統。

　　（三）待遇核定方面

　　1.存在問題

　　退休待遇計發在系統中進行了復核。部份紙質表無復核人簽字問題。

　　2.整改情況

　　我局對今年以來辦理的'養老待遇計發表進行了清理，對紙質表中無一、二級復核人簽字的，全部進行了重新復核補簽。今后，將嚴格按照業務經辦復核審批程序要求，及時履行各項待遇核定紙質表的復核簽字手續。

　　（四）關系轉移方面

　　1.存在問題

　　由于部分省市未接入部社保關系轉移平臺，社保關系轉移未實現全面在線辦理。

　　2.整改情況

　　目前，由于仍有個別省市未通過部中心社保關系轉移平臺在線辦理關系轉移，導致我局對所經辦的關系轉移業務未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺后我局按規定全面在線辦理關系轉移。

　　（五）賬戶管理方面

　　1.存在問題

　　個別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。

　　2.整改清理

　　我局每月末基金“收入戶”財務賬面已清零，并將支票、匯票及時送達開戶行，要求開戶行及時將“收入戶”基金全額劃轉到市社保局專戶。由于個別月份銀行未及時劃轉，導致“收入戶”賬戶月末未清零。今后，我局將進一步督促開戶行按規定及時上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實處。

　　（六）數據共享方面

　　1存在問題

　　外部與公安、民政、衛健各部門數據共享不完善不充分問題。

　　2.整改情況

　　從今年x月起，每季度到衛健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發放待遇人員進行信息比對，對比對出的已死亡人員暫停待遇發放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛健部門進行生存狀況比對，確保基金安全。

　　三、今后工作方向

　　在今后的業務經辦工作中，我局將進一步加大風險防控力度，健全規章制度和科學經辦流程，重點關注“三個全面取消”、社保費一次性補繳、待遇核定、資格認證、財務基金管理等高風險業務，排查業務經辦中的薄弱環節和出現的問題，并針對情況進行整改，確保業務經辦安全和基金管理安全。

風險防控自查報告15

　　全面風險防控能力是商業銀行核心競爭力的具體表現，操作風險是商業銀行的主要風險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產損失，更可能帶來不可估量的聲譽影響。基層機構是商業銀行經營管理的最前沿，既是業務拓展的“橋頭堡”，也是操作風險與案件的“多發區”。多年來，銀行操作風險呈現點多、面廣、成因復雜、管理難度大且不易見效的特點，加之基層機構業務拓展壓力大、人員緊、內控薄弱，使得基層機構操作風險管理成為銀行風險管理體系中最為薄弱的一環。商業銀行基層要構筑基層銀行操作風險立體防線，應從長效管理機制的建立入手，完善操作風險防控能力。

　　一、打造“學習型”銀行，促規章制度內化于心

　　規章制度是銀行經營管理的基礎。商業銀行規章制度不可謂不多、不可謂不細，但違規違章事件和案件仍不斷發生，主要原因是規章制度沒有得到有效的執行，而影響執行力的一個重要因素是規章制度管理不到位。必須從打造“學習型”銀行入手，進行制度重檢，使一項業務活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內部網站上發布，便于員工查詢。銀行還應強化制度學習培訓與測試，使員工將規章制度內化于心，促使制度文件成為員工業務操作的標準、工作檢查的依據和崗位培訓的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業務規定而產生的操作風險。

　　二、強化崗位管理，前移風險管理關口

　　銀行應進行科學的崗位設計，前移風險管理關口，明晰崗位職責，落實崗位責任，實施差別授權。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風險度”不同，基層機構應重點加強三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業人員入關口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進入銀行；要加強對新員工的崗前培訓，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關注其8小時內的工作表現，還要關注其經濟往來、社會交往和家庭關系等方面出現的異常現象，及時進行風險排查；同時要認真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構負責人。他們承擔著所在機構操作風險防范的首要責任，其本身的行為和態度對操作風險管理具有重大影響。當前對基層機構負責人的管理，普遍存在上級監督太遠、同級監督太軟、下級監督太難等問題。銀行除了需在基層機構推行行務公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼備的原則，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現象發生。

　　三、開展教育警示活動，營造合規經營、誠實守信氛圍

　　銀行是經營風險的特殊行業，國際上不少金融機構發生重大操作風險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風險控制的機制、流程，而是因為風險文化不能使這些機制、流程發揮作用，如巴林銀行倒閉案。“教育警示”法就是通過培訓、參觀、考察、演講、報告會、內部刊物、

　　多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業道德教育，引導員工愛崗敬業、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負責；著眼于法規和廉潔從業教育，引導員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風險文化的培育，引導員工樹立“內控優先”、“合規守法”、“速度、規模、質量和效益的協調發展”等理念，讓先進、健康的風險文化內化為員工的職業信念和工作習慣。在風險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機構管理團隊的行為和表率作用。基層機構管理團隊要成為健康風險文化的倡導者、建設者、傳播者和模范執行者，促進合規經營、防范風險、廉潔從業、誠實守信成為一種工作氛圍。

　　四、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力

　　風險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風險的事前識別和化解予以控制，而當問題出現時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據崗位職責、業務及管理流程，識別主要風險點，重點關注制度本身有無缺陷、制度執行是否有效、業務操作系統有無缺陷、哪些環節存在控制缺失或控制過度或容易出現操作不當等問題，形成《員工風險報告》后報上一級管理部門研究解決。“自我評估”法不僅有利于基層員工主動提示風險，促進問題的及時解決，減少管理層與基層機構之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進員工熟識崗位風險因素并有意識地進行防范。

　　五、有的放矢，實施風險重點監控

　　銀行的業務品種多、操作流程復雜、風險點也多，不分輕重緩急平均用力的操作風險控制并不可取。事件發生頻率較高、影響程度較大的重點環節、重點時段和重點對象則是操作風險管理的重點。就基層機構而言，柜員卡、現金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務是重點環節，節前假末是重點時段，基層機構負責人是重點對象。對重點環節，應通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權控制、計算機和錄相監控、行為排查等措施實施管理；對重點時段，基層機構應保持高度的警惕，投入更多的精力；重點人員的管理，則應從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。

　　六、檢查糾正到位，整改提高

　　檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內部檢查、專項審計等，應在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復檢查。要區分檢查重點，對管理好、內控等級高的基層機構，檢查頻率可低一些，檢查內容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經常發生操作風險事件或案件的基層機構，則應增加檢查的頻度和力度。二是準備到位。每次檢查前要做好充分準備，選派合適人員、組織檢查前培訓，選取可疑點或關鍵點進行有目的、有重點的檢查。三是整改到位。除了對檢查發現的問題下發整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機構操作風險管理考評的重要依據之一，并加強責任追究，嚴格紀律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管

　　理部門要組織例會對檢查發現問題進行專題研究，查清風險事件發生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進行糾正。對增加控制環節的糾正措施應格外慎重，因為增加控制環節意味著管理成本加大，還可能產生新的`風險。

　　七、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位

　　基層機構數量多、人員多，離管理中心遠，容易出現關心和激勵不足問題。應通過細化員工級別、實施分級管理，對責任心強、綜合素質高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應加強對違規違章人員的約束和問責。從基層機構發生的操作風險損失和案件看，執行力不足是導致風險和案件發生的根本原因。因此，還應通過違規違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規行為，還要追究機構負責人和上級管理人員的責任。問責工作要“嚴”字當頭，嚴肅、嚴格、嚴厲、嚴查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。

　　八、運用“IT”法，實現風險防范科技化

　　操作風險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風險，實際效果并不好。因此，應加大信息技術開發運用的投入，實現計算機系統聯網，促使業務和流程操作的標準化、規范化，將風險控制的有關要求嵌入流程系統，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權操作等違規行為引發的操作風險。然而目前銀行機構在計算機系統的開發和運用方面，普遍存在著重業務操作輕管理活動、重過程管理輕預警監測問題，因此，應充分發揮計算機系統對風險的預警和實時監控作用，建立關鍵風險點的預警監測指標，將有關指標和信息預設在系統中，當發生可疑或異常的交易活動、異常的數據信息時，系統會進行預警和提示，以此實現實時、遠程、集中的風險監控。基層機構應加強對計算機系統的學習和運用，嚴格規范操作，利用計算機系統數據和預警監測信息，匯總整理發布風險預警公告，引導員工正確進行業務處理，關注關鍵風險因素。

　　九、建立應急管理制度，防范突發事件

　　基層機構操作風險管理不僅體現在對人員、系統、流程的管理，還體現在對突發性事件的應急管理。應急管理就是要確保突發性事件（如自然災害、系統故障、通訊中斷、人為破壞、服務提供者出現故障以及其他環境因素等）發生時，銀行能及時作出應對，使業務得以繼續開展或盡快恢復正常運作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構，需要進行應急和危機管理的事項很多，如營業場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網絡丟錯賬等。應制定應急和危機管理預案，開展員工培訓，組織方案演練，定期檢查應急物資、應急設施的準備和管理情況，確保能夠有效應對。

　　十、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”

　　銀行的操作風險存在于所有產品和業務流程中，操作風險防范不能僅僅依靠風險管理部門或風險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔著風險管理職責。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業務部門是第一道防線，是操作風險的直接承擔者和管理者；風險管理、法律事務、合規管理等職能部門是第二道防線，負責協調、指導、評估、監督各業務部門及后臺保障部門的操作風險管理活動；審計、紀檢監察部門是第三道防線，負責對操作風險管理、控制、監督體系進行再監督和責任追究。操作風險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協作、共同打造。只有全行聯動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風險和案件的發生。