履職審計崗位職責

　　在學習、工作、生活中，崗位職責的使用頻率逐漸增多，崗位職責是指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍，職責是職務與責任的統一，由授權范圍和相應的責任兩部分組成。什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編整理的履職審計崗位職責，希望能夠幫助到大家。

履職審計崗位職責1

　　根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》、《臨沂礦業集團公司內部審計工作暫行規定》結合我礦工作實際,制定我礦審計人員崗位制度。

　　一、在礦領導的具體領導下，對礦所屬單位的財務收支、經濟效益等審計事項的實施；具體組織對經濟責任的審計；具體組織對礦屬各單位經濟往來和專項經費審計及調查。

　　二、負責組織具體審計項目的計劃、準備、實施和報告；監督被審計單位執行審計意見和審計結論的情況等。

　　三、負責對審計項目涉及的有關事宜進行調查、核實，索取有關文件資料。

　　四、負責起草審計報告，建立健全審計檔案，收發、保管各級審計文件。

　　五、按企業內部分工組織或參與組織企業年度財務決算的審計工作，并對企業內部財務決算的審計質量進行監督。

　　六、對發生重大財務異常情況的單位進行專項經濟責任審計工作。

　　七、對企業及所屬單位的基建工程、技術改造、大修等項目的'立項、預（結）算、合同執行、竣工決算及資產交付使用情況進行審計監督。

　　八、對企業及所屬單位的物資采購、產品銷售、工程招標、對外投資及風險控制等經濟活動和重要的經濟合同進行審計監督。

　　九、對企業及所屬單位內部控制系統的健全性、合理性和有效性進行檢查、評價，對企業有關業務的經營風險進行評估和評價。

　　十、主動向領導報告審計中重大事項，提出解決問題的對策、建議。

　　十一、定期做好審計工作，認真吸取經驗教訓，對審計對象要耐心、周到、熱情服務，樹立審計人員的良好形象。

　　十二、定期深入礦屬各單位，落實各種專項資金的使用情況，確保資金的合理使用。

　　十三、與被審計單位或審計事項有利害關系的應主動提出回避。

　　十四、嚴格遵守審計紀律，積極參加政治、業務學習和專題研討。

　　十五、完成領導交辦的其他審計任務。

履職審計崗位職責2

　　1、組織并安排進行公司的風險評估：對公司整體層面以及各個業務線和管理部門的風險進行辨識、分析和評價，特別是對公司可能存在的舞弊行為進行審查。公司風險一般包括戰略風險、財務風險、運營風險、合規風險、信息技術（IT）風險等。

　　2、組織并安排進行內部審計：對公司整體以及各個業務線和管理部門針對其存在的風險所采取的控制措施進行評估和審計測試。

　　3、提出改進建議并跟蹤實施：對于存在控制缺失的`情況，提出改進建議并跟蹤具體業務部門的實施。

　　4、出具企業內部審計報告：對公司的風險評估及管理情況匯報審計委員會，出具公司內部審計報告。

履職審計崗位職責3

　　1、審計人員在院領導的領導下進行工作，接受上級部門指導，依據國家法律、法規和政策的規定，對本單位的會計資料和經濟活動的過程和結果進行審計。

　　2、內部審計人員辦理審計事項，應當嚴格遵守內部審計準則和內部審計人員職責道德規范，依法審計，忠于職守，做到獨立、客觀、公正、保密。

　　3、負責本單位內部審計工作，對本單位的財務收支、經濟活動的真實性、合法性進行監督審核。

　　4、審計本單位內部對國家有關政策法規和財經制度的執行情況，評價醫療服務的'效益，提出改進措施。

　　5、對嚴重違反財經法紀和嚴重失職，造成重大經濟損失的行為，及時向領導匯報，必要時提出建議。

　　6、定期向領導報告工作，對審計工作中的重大事項，向上級內部審計機構反映。

　　7、按照審計主任的安排，搞好審計項目資料的整理、歸檔、保存工作。

　　8、完成科內安排的其他各項工作。

履職審計崗位職責4

　　作為審計部審計崗的職員，根據領導的安排，主要完成以下方面的.工作：

　　1、認真貫徹執行國家有關法律法規及集團公司有關規章制度，嚴格遵守審計職業道德。

　　2、制定內部審計制度、審計規范和管理辦法等。

　　3、根據企業經營計劃、經營目標以及年度工作重點、審計資源等具體情況，確定內部審計工作重點，編制年度審計計劃。

　　4、在審計工作分管領導和審計部門負責人的領導下，對以下事項進行審計監督和審計評價：

　　⑴貫徹執行國家法律法規，集團公司和本單位發展戰略、經營決策、規章制度情況；

　　⑵財務狀況、財務收支及有關經營活動；

　　⑶工程管理、合同管理、物資采購及招投標情況；

　　⑷企業對外投資、借款、擔保情況；

　　⑸按照有關規定，對本單位任命或推薦任命的權屬單位法定代表人或行政負責人進行任期經濟責任審計；

　　⑹企業經營管理和效益情況，經營目標完成情況；

　　⑺企業內部控制制度的健全性、有效性以及風險管理情況；

　　⑻接受信訪、紀檢等部門委托，對各種違法違規行為進行專項審計。

　　⑼公司領導安排和根據工作需要開展的其他審計事項。

　　5、需要委托中介機構審計的事項，負責對中介機構的聘用、協調、費用支付等，對中介機構的審計工作底稿、審計報告等資料進行審核。

　　6、負責將審計項目的所有資料按檔案管理的有關規定整理歸檔。

　　7、監督被審計單位執行審計決定情況。

　　8、對各權屬單位的內部審計工作進行指導和檢查。

　　9、審計檔案的整理、借閱登記等管理工作。

　　10、領導交辦的其他事項。

履職審計崗位職責5

　　1、在處長和分管副處長的領導下開展工作；

　　2、負責貫徹執行國家有關法律、法規、規章和制度，制定全系統內部審計的工作制度和實施辦法；

　　3、負責擬訂年度內部審計工作目標、工作計劃；

　　4、負責全系統內部審計業務指導工作，發現工作異常情況，及時報告；

　　5、負責組織實施全系統內部財務審計和經濟責任審計，撰寫審計報告、審計意見書和審計決定；

　　6、負責落實審計部門的.審計決定，監督系統被審計單位落實內部審計決定；

　　7、負責上報年度內部審計工作總結、整理歸檔審計資料；

　　8、負責內部審計協會相關工作；

　　9、負責協助做好全系統內部審計管理人員業務培訓工作；

　　10、負責與審計、內審協會等部門的協調工作；

　　11、負責完成處領導交辦的其他工作。

履職審計崗位職責6

　　一、財務收支審計：根據審計工作計劃實施財務收支審計。審計單位收支及債權債務情況，資產管理情況，每年的預算、預算執行情況和決算審計等；審計收費情況，審計收支兩條線執行情況；對學校銀行存款和銀行大額支出進行月度審計審簽；

　　二、專項資金審計：審計項目的立項、審批情況，預算執行情況，項目招投標情況，財務決算情況，資產管理情況等；

　　三、內部控制制度測評：根據需要實施內部控制制度測評工作。審計單位內部控制制度的建立健全及執行情況的審計，對二級單位內部控制建立和執行情況進行審計；對科研管理內部控制建立和執行情況進行審計；

　　四、資產經營公司的審計：企業資產、負債和損益審計；

　　五、負責房屋租賃等收入合同的.審簽工作；

　　六、負責做好財務審計項目檔案的立卷、整理、歸檔及保密工作；

　　七、負責完成處領導交辦的其它工作。

履職審計崗位職責7

　　1、協助項目審計負責人做好審計資料整理歸檔工作。收集企業需向會計師事務所提供的資料：會計報表、賬本、憑證、營業執照、稅務登記證、組織機構代碼、銀行對賬單、公司章程、驗資報告、銷售合同和其他重要合同以及房屋租賃協議等。

　　2、填寫工作底稿，其中現金需跟財務出納進行現場盤點，監盤，簽字確認；銀行存款客戶需提供審計截止日銀行對賬單；往來科目年末大額發生戶出具詢證函，并做賬齡分析；固定資產科目做折舊測試，需要時做固定資產盤點；對應付工資福利進行測算，應交稅金做稅金測算。每個科目都需將科目余額與總賬核對，抽查明細賬中大額發生額的原始憑證，并做記錄。

　　3、在審計過程中發現的問題，及時與項目經理溝通。

　　4、編制審計報告，經主審及所領導簽字蓋章后，報告完成。

　　5、做稅審時，填寫鑒證底稿，抽查收入、成本、費用憑證，檢查是否合規的同時需做好抽憑記錄，并且每個科目都要復印重要的原始憑證，以便二級和三級符合老師符合。在做加計扣除的時候，企業的支出要符合稅法的規定，對于調整項要復印原始憑證，并填寫調整項目明細表，跟企業交換意見時需企業蓋章簽字。

　　6、做高新時，關注協助項目經理收集材料，整理費用的`明細，以便項目經理及符合老師符合。

　　7、做市科委結題審計時，關注十二大費用和期間費用的開支是否符合市科委的規定，查看收集需企業或事業單位需提供的資料，現場與客戶溝通交流，編寫結題審計報告。

履職審計崗位職責8

　　一、審計監察中心職則

　　1、在公司董事會和總經理的直接領導下，負責公司及控股子公司企業的審計工作。有權要求公司及子公司報送財務收支計劃、資金計劃、財務預算、財務決算、賬目、憑證、賬簿、報表等有關文件資料，檢查資金、資產管理及使用等情況。

　　2、負責企業常規年度財務審計管理工作和根據公司董事會和總經理要求，開展過程審計或專項審計，向董事會和總經理提交審計工作計劃和審計報告，對審計報告的正確性、可靠性、合理性負責，按時完成審計工作任務。

　　3、評審企業內部控制制度的健全性和有效性以及風險管理，檢查企業內部控制制度的執行情況，并對其有效性、合理性、經濟性進行評價，為企業優化管理提出審計意見和建議。

　　4、跟蹤企業的經營活動情況，防錯糾弊。對企業的建設工程和重大技術改造、大修檢修等的立項、工程招標、概（預）算、決算和竣工交付使用、物資（勞務）采購、產品銷售、對外投資及內部控制等經濟活動和重要的經濟合同等進行審計監督。

　　5、對審計中有關事項及審計中發現的問題召開調查會，并索取證明材料，并提出制止、糾正違反企業制度規定等事項的意見，及提出改進的工作建議。

　　6、對阻撓、拒絕審計和弄虛作假、破壞審計工作的被審計對象，提請公司有關領導批準后，采取必要的臨時措施，提出追究被審計對象的責任的建議。

　　7、協助監事會工作。負責組織、聯系、協調、外引審計資源服務等管理工作。

　　8、制訂審計管理制度，經董事會審批后執行。

　　9、完成公司布置的其它工作。

　　二、審計監察中心經理崗位職責

　　1、組織內審人員的業務培訓,支持審計人員依照國家的相關法律、法規及公司的`規章制度行使其審計監督權。

　　2、全面負責審計部工作，組織制定審計規章制度、辦法、審計部門文件、編制審計年度計劃、工作方案并貫徹落實。

　　3、負責審計報告和審計調查報告的審核，參加審計項目實施，掌握集團經營管理中存在的傾向性、普遍性問題，為領導決策提供參考信息。

　　4、負責督辦經公司領導批準的審計結論和處理意見的執行情況。

　　5、負責并參與公司重大經營活動、重大項目、重大經濟合同的審計活動。

　　6、負責公司審計咨詢工作，為被審單位提供管理咨詢服務。

　　7、對本部門內部檔案資料的安全、完整、保密負責。對被審單位提供的有關資料負保密責任。

　　8、對發現違反國家法律法規和公司內部管理制度的行為及時報告。對發現的內部控制管理漏洞等問題，及時提出改進建議。

　　9、組織協調部門內部工作，定期召開部門工作會議，溝通交流情況，安排工作。

　　10、加強內部管理，合理安排、配置各審計崗位人員，負責部門員工的管理和考核。

　　11、負責組織完成上級安排的其他工作。

　　三、審計監察中心主管位職責

　　1、協助經理對本中心進行管理，推動審計工作的順利開展。

　　2、協助經理制定內部審計規章制度、辦法、審計部門文件、編制審計年度計劃、工作方案等，并具體負責實施。

　　3、協助經理組織并參與公司重大經營活動、重大項目、重大經濟合同的專題審計活動。

　　4、負責各項常規審計工作的實施，負責審計工作底稿的復核，審計報告和審計調查報告的編寫工作。

　　5、負責審計結論和處理意見執行情況的檢查、督辦工作。

　　6、協助經理開展咨詢工作和業務培訓。

　　7、完成上級安排的其他工作。

　　四、審計監察中心審計員崗位職責

　　1、參與制定公司內部審計規章制度、辦法、審計部門文件、編制審計年度計劃、工作方案等工作。

　　2、參加各項常規審計工作的實施，并具體負責所涉及審計事項審計工作底稿的編制。

　　3、參與對公司重大經營活動、重大項目、重大經濟合同的審計活動。

　　4、負責對所涉及的審計事項，編寫內部審計報告，提出處理意見和建議。

　　5、負責有關審計資料的原始調查、手機、整理、建檔工作，按規定保守秘密。

　　6、參與審計相關業務制度和業務知識的學習和培訓，不斷提升審計業務水平。

　　7、做好審計管理信息系統的數據管理和安全運行維護工作。

　　8、完成上級安排的其他工作。

履職審計崗位職責9

　　1.1職責描述

　　1、復查和評估公司規章

　　2、聘任內部審計的獨立審計師并監督其工作，復查該獨立審計師的獨立性

　　3、與管理層審核內部審計部的'工作

　　4、與管理層、內部審計部和外聘獨立審計師討論公司經確定的重大缺陷和實質性弱點

　　5、其他與公司風險管理以及內部控制相關的職責

　　6、定期對工作進行檢查、總結，對存在的問題及時提出改進意見。

　　7、組織協調本部門與各部門的工作關系，按時完成領導交辦的各項工作任務。

　　1.2任職資格與任免

　　1、知識教育水平要求：大專以上學歷，熟悉國家有關政策及法律、法規、合同等有關知識；熟悉企業生產產品及生產技術方面的知識。

　　2、崗位技能要求：有較強的組織管理能力、溝通協調能力、寫作和語言表達能力、良好的人際交往能力。

　　3、素質要求：身體健康、精力充沛，有較強的責任心和創新精神，無特殊性別與年齡要求。

　　4、任免：本崗位人員由公司審計委員會任免。

　　1.3垂直與橫向關系

　　1、垂直關系：上級：董事會、審計委員會、總裁、副總裁；下級：本部門崗位人員。

　　2、橫向關系：各管理部門負責人、各分公司負責人。

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